制度信息 - 重大资金往来制度于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议通过，无需股东会审议[3] - 制度适用于公司控股股东及关联方与公司间资金管理[6] 管理机制 - 董事会负责防范资金占用管理，拟定制度、指导检查等[12][13] - 建立“占用即冻结”机制，被占用资金现金清偿[16] 责任规定 - 违规占用资金造成损失应赔偿，责任人担责[15] - 协助、纵容侵占资产的董高人员将被处分[16]

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-081 北京三元基因药业股份有限公司 投资者关系管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 8 月 20 日召开第四届董事会第七次会议审 议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案无 需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京三元基因药业股份有限公司 投资者关系管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步完善北京三元基因药业股份有限公司（以下简 称"公司"）治理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与 投资者和潜在投资者(以下统称"投资者")之间的沟通，加深投资者 对公司的了解和认同，促进公司与投资者之间长期、稳定的良好关系， 提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发展能力，实现公司价值最 大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《北京证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规 则》）《上市公司投资者 ...

制度审议 - 《总经理工作细则》于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议通过，9票同意[3] 人员设置 - 公司设总经理一名，每届任期三年，可连聘连任[8] - 副总经理协助总经理，财务总监组织财务管理等工作[12] 会议安排 - 总经理办公会议不定期召开，由总经理主持，参会有正副总经理[14] 报告要求 - 总经理定期向董事会书面报告年度经营计划等情况[17] - 遇重大事项及时向董事会和审计委员会报告[19] - 年底提交授权事项办理及总经理工作报告[20] 制度生效 - 制度自审议通过生效，由董事会制定、修改和解释[19][20]

制度通过情况 - 承诺管理制度于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议审议通过，表决结果为全票同意，需提交股东会审议[3] 制度适用及要求 - 制度适用于承诺人在首次公开发行股票等过程中的承诺行为[6] - 承诺应明确、具体、可执行，明确审批及补救措施[6] 承诺事项及披露 - 承诺事项应含具体内容和履约时限[7] - 各方要及时、公平披露或提供相关信息[8] 承诺履行 - 履行条件达到时，承诺人应及时履行并披露[8] - 公司应及时披露承诺履行进展和情况[8] 变更与豁免 - 部分承诺不得变更或豁免，因客观原因可变更，需披露原因并提方案[11][12] - 变更、豁免方案需经独立董事同意后提交审议，部分需股东会审议[12]

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-060 北京三元基因药业股份有限公司 董事会议事规则 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 8 月 20 日召开第四届董事会第七次会议审 议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案仍 需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京三元基因药业股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会的决策行为，确保董事会高效运作和科学决策，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京证券交易所股 票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等相 关法律、法规和《北京三元基因药业股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）有关规定，结合公司实际情况制定本规则。 第二条 公司设董事会，是公司常设的经营管理决策机构，是股 东会决议的执行机构，对股东会负责。 ...

舆情制度 - 舆情管理制度于2025年8月20日经董事会审议通过[3] 舆情定义与分类 - 舆情含负面报道、传言等多种信息[7] - 舆情分为重大和一般两类[8] 管理架构 - 董事长任舆情管理领导小组组长[10] - 董事会办公室负责舆情监测采集[10] 处理流程 - 一般舆情由董事会秘书处置[15] - 重大舆情向工作组报告并决策[15] 责任追究 - 违规披露或传播虚假信息将被追责[19]

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-072 北京三元基因药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、 审议及表决情况 本制度经公司 2025 年 8 月 20 日召开第四届董事会第七次会议审 议通过，议案表决结果：同意 9 票，反对 0 票，弃权 0 票。该议案仍 需提交股东会审议。 二、 分章节列示制度主要内容： 北京三元基因药业股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 第一章 总则 第一条北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公司"）为进 一步完善公司的治理结构，充分调动董事、高级管理人员的积极性和 创新性，提升公司经营效益和管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《北京证券交易所股票上市规则》等有关法律法规和规定， 以及《北京三元基因药业股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）等制度，并结合公司实际情况，制定本制度。 第二 ...

担保制度审议 - 对外担保管理制度于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议审议通过，需提交股东会审议[3] - 本制度制订及修改由董事会提出并提请股东会审议，自通过之日起生效[28] 担保审批要求 - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%等多种情形须经股东会审议[9][10] - 董事会审议担保事项，需经出席会议的三分之二以上董事同意，有关联关系的董事应回避表决[17] 担保流程管理 - 财务部收到申请后对被担保企业资信等分析考察评价[15] - 担保期间做好跟踪监察，债务到期前1个月发催单[21] 违约处理措施 - 被担保人债务到期未履行，公司及时披露信息并执行反担保措施[22] - 财务部按规定时间将债务追偿情况传至董事会秘书备案[29] 信息披露与责任 - 公司担保须在北交所指定报刊披露，向审计机构如实提供担保事项[24] - 董事、高管擅自越权签订担保合同造成损害须承担赔偿责任[26]

关联交易制度审议 - 关联交易管理制度于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议审议通过，需提交股东会审议[3] - 制度自股东会审议通过生效[33] 关联方定义 - 直接或间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织为关联法人[9] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[10] 关联关系告知 - 公司董事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人，应告知公司与其存在关联关系的关联方情况[11] 关联交易定价 - 关联交易定价主要遵循市场价格原则，无市场价格按成本加成定价，都不适用则按协议价定价，有国家定价采用国家定价[13] 关联交易审议规则 - 董事会审议关联交易事项时，关联董事应回避表决，会议由过半数非关联董事出席即可举行，决议须经非关联董事过半数通过，出席非关联董事不足三人应提交股东会审议[15] - 股东会审议关联交易事项时，交易对方等多种情形的股东应回避表决[16] - 公司需在披露上一年度报告前预计本年度日常关联交易总金额[19] - 公司与关联方成交金额（除担保）占最近一期经审计总资产或市值2%以上且超3000万元的交易，经董事会审议后提交股东会批准[19] - 公司与关联自然人成交金额在30万元以上的关联交易需相关审议[19] - 公司与关联法人成交金额占最近一期经审计总资产或市值0.2%以上且超300万元的交易需相关审议[19] - 董事会对关联交易事项表决，扣除关联董事表决权数后，需全体非关联董事过半数以上通过[23] - 股东会审议关联交易事项，决议须由出席会议非关联股东有表决权股份数的半数以上通过[25] 关联交易协议期限 - 公司与关联方签日常关联交易协议期限超三年，应每三年重新履行审议及披露义务[26] 交易标的审计评估 - 交易标的为公司股权，需聘请会计师事务所审计最近一年又一期财务会计报告，审计截止日距协议签署日不得超六个月[27] - 交易标的为股权以外其他资产，需聘请资产评估机构评估，评估基准日距协议签署日不得超一年[27] - 与公司日常经营相关关联交易的交易标的可不进行审计或评估[27] 关联交易披露 - 公司应按北交所规则披露关联交易表决及回避情况[29] - 公司可向北交所申请豁免披露有损利益的关联交易信息[29] 其他规定 - 公司需明确关联交易是否需有关部门批准[29] - 需股东会批准的关联交易，关联人将放弃投票权[29] - 公司控制或持股超50%子公司的关联交易视同公司行为[29] - 关联交易决策记录等文件由董事会秘书保管[31] - 制度未尽事宜按《公司法》和《公司章程》执行[31] - 制度中“以上”等含本数，“不满”等不含本数[32] - 制度由公司董事会负责解释和提出修改[32]

制度审议 - 制度于2025年8月20日经第四届董事会第七次会议审议通过，无需提交股东会审议[2] 委员会构成 - 薪酬与考核委员会由3名董事组成，独立董事应占多数并担任召集人[7] - 委员任期与董事任期一致，可连选连任[7] 会议规则 - 会议至少提前3日通知全体委员，经全体委员一致同意可豁免通知期[13] - 会议应由三分之二以上的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[13] 记录保存 - 会议记录保存期限至少为10年[14] 职责与审批 - 负责制定董事、高管考核标准和薪酬政策方案并提建议[10] - 董事薪酬计划报董事会同意后提交股东会审议，高管薪酬方案报董事会批准[11] 人员变动 - 委员辞职应提交书面报告，经董事会批准生效，补选前原委员仍履职[8] - 委员变动人数低于规定人数时，人数达规定人数三分之二前暂停行使职权[8]