证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-022 北京三元基因药业股份有限公司 2024 年度董事会审计委员会履职情况报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 根据《公司法》《证券法》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》 《上市公司独立董事管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管 指引第 1 号——独立董事》以及《公司章程》《公司董事会审计委员 会工作细则》等相关法律法规及公司制度的规定和要求，北京三元基 因药业股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会委员在 2024 年度任期内勤勉尽责，积极开展工作，认真履行职责。现将董 事会审计委员会 2024 年度的履职情况汇报如下： 一、董事会审计委员会的基本情况 报告期内，公司第三届董事会审计委员会成员由 3 名董事组 成，分别为钱爱民女士、邵荣光先生和晏征宇先生，具有会计专 业资格的钱爱民女士任主任委员（召集人）。 2024 年 11 月 18 日，公司召开第四届董事会第一次会议，审 议通过了《关于选举公司第四届 ...

融资情况 - 2020年12月公司公开发行1131万股，发行价25元/股，募集资金总额2.8275亿元，净额2.600325亿元[1] 项目投入与进度 - 截至2024年12月31日，重组人干扰素α1b雾化吸入治疗小儿RSV肺炎临床试验累计投入6202万元，进度100%[4] - 截至2024年12月31日，重组人干扰素α1b防治新型冠状病毒肺炎临床试验累计投入5198万元，进度100%[4] - 截至2024年12月31日，新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验累计投入2931.85万元，进度64.85%[5] - 截至2024年12月31日，γδT细胞的肿瘤免疫细胞治疗临床研究累计投入566.30万元，进度13.88%[5] - 截至2024年12月31日，营销网络和信息化建设项目累计投入5000万元，进度100%[5] - 截至2024年12月31日，补充流动资金累计投入1002.81万元，进度99.96%[5] 项目进展与决策 - 公司将“新型PEG集成干扰素突变体注射液伴随基因检测治疗乙肝临床试验”延至2025年12月31日[6] - 该项目二期临床研究与15家中心合作，10家完成立项及伦理审批，入组36例；乙肝敏感基因检测临床项目与11家中心合作，8家完成立项及伦理审批，入组280例[7] - 2025年4月公司董事会、监事会、独立董事专门会议均同意部分募投项目延期[10][11] - 保荐机构认为三元基因部分募投项目延期事项经公司董事会、监事会审议通过，符合相关法律法规并履行必要法律程序[12] - 申万宏源承销保荐对公司部分募投项目延期事项无异议[12]

北京三元基因药业股份有限公司 CAC 审计报告 CAC 审字[2025]0537 号 中审华会计师事务所（特殊普通合伙） CAC | 目 录 A | C 页次 | | --- | --- | | 一、审计报告 | 1-5 | | 二、已审财务报表 C | | | 资产负债表（合并） | 6-7 | | 利润表（合并） | 8 | | 现金流量表（合并） | 9 | | 所有者权益变动表（合并） | 10-11 | | 资产负债表（母公司） | 12-13 | | 利润表（母公司） | 14 | | 现金流量表（母公司） | 15 | | 所有者权益变动表（母公司） | 16-17 | | 三、财务报表附注 | 18-91 | CAC 目 录 审 计 报 告 CAC CAC审字[2025]0537号 北京三元基因药业股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了北京三元基因药业股份有限公司（以下简称北京三元基因公司）的 财务报表，包括2024年12月31日的合并及母公司资产负债表，2024年度的合并及母 公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及财务报 表附注。 我们认为，后附的财务报 ...

证券代码：837344 证券简称：三元基因 公告编号：2025-020 北京三元基因药业股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告（胡左浩） 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 本人胡左浩作为北京三元基因药业股份有限公司（以下简称"公 司"）的独立董事，严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易 所股票上市规则（试行）》、《北京证券交易所上市公司持续监管指引 第 1 号——独立董事》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的规定，本着独立、客观、公正的原则，忠实、勤勉、尽责地履 行独立董事职责，持续关注公司规范运作、生产经营活动、财务状况 等，积极出席相关会议，审慎审议董事会各项议案，充分发挥了独立 董事的独立性和专业性作用，切实维护了公司利益和全体股东利益， 尤其是中小股东的利益。现将 2024 年度履行独立董事职责的情况报 告如下： 一、出席董事会及股东大会情况 报告期内，公司共召开 7 次董事会，4 次股东大会。本人于 2024 年 5 月 14 日开始任职公司独立董事后 ...

内部控制范围 - 内部控制评价报告基准日为2024年12月31日[2] - 纳入评价范围单位资产总额占公司合并报表资产总额100%[6] - 纳入评价范围单位营业收入占公司合并报表营业收入总额100%[7] 内部控制情况 - 基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[5] - 自评价基准日至报告发出日未影响内控有效性评价结论因素[5] - 报告期内不存在财务和非财务报告内控重大及重要缺陷[50][51] - 报告期内不存在影响投资决策的其他内部控制[52] 公司治理结构 - 公司建立由股东大会等组成的法人治理结构[8] - 公司设有多个部门如总经理办公室等[10] - 董事会下设战略与可持续发展委员会聚焦三大核心职能[11] 内部控制体系 - 公司建立系统有效的风险评估体系[15] - 构建不相容职务分离的工作机制[20] - 各项业务有明确审批权限和流程[21] 内部控制制度 - 按规定进行会计确认、计量和编制报表[22] - 建立财产日常管理和定期清查制度[24] - 建立绩效考核制度并用于员工管理[25] 内部审计监督 - 在董事会审计委员会下设内审部进行监督[26] 业务控制程序 - 对货币资金收支和保管建立授权批准程序[27] - 对采购与付款管理进行供应商预审和付款审核[29] - 制定销售政策加强应收账款回收[30] - 建立物料与成品管理制度控制存货[31] 缺陷评价标准 - 财务报告内控缺陷评价有资产、营收、利润潜在错报标准[43] - 非财务报告内控缺陷评价有资产安全等多方面标准[47] 未来展望 - 聚焦内部控制体系建设完善制度架构[53] - 通过监督检查筑牢内控防线[53] - 优化业务流程提升管理效能[53] 缺陷迹象 - 财务报告重大缺陷迹象包括高管舞弊行为等[43] - 财务报告重要缺陷迹象包括未按准则选应用会计政策等[44]

会议信息 - 董事会会议于2025年3月20日以现场+通讯方式召开[2] - 会议通知于2025年3月9日以通讯方式发出[2] - 会议由程永庆董事长主持[2] 出席情况 - 应出席董事9人，出席和授权出席9人[4] - 董事钱爱民缺席，委托邵荣光表决[5] - 程十庆、胡左浩通讯表决[6] 议案审议 - 审议通过补选审计委员会委员议案[7] - 表决结果同意9票，反对0票，弃权0票[8] - 不涉关联交易，无需回避，无需提交股东大会[8][9]

董事会会议 - 公司于2025年3月20日召开第四届董事会第三次会议审议补选议案[3] 审计委员会补选 - 补选后审计委员会委员为钱爱民、邵荣光、杨大军，主任委员钱爱民[4] - 补选前委员为钱爱民、邵荣光、晏征宇，主任委员钱爱民[7] 人员变动 - 原董事晏征宇因个人原因辞去相关职务[2] 补选影响 - 本次补选符合规定，对公司生产经营有积极影响[5]

财务数据关键指标变化 - 2024年营业收入256,541,927.31元，同比增长4.83%[4] - 2024年利润总额24,403,093.91元，同比下降31.48%[4] - 2024年归属于上市公司股东的净利润22,584,584.41元，同比下降28.71%[4] - 2024年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润20,136,043.76元，同比下降30.79%[4] - 2024年基本每股收益0.19元，同比下降26.92%[4] - 2024年末总资产1,231,648,661.32元，同比下降0.29%[4] - 2024年末归属于上市公司股东的所有者权益621,232,046.40元，同比增长1.68%[4] - 2024年末归属于上市公司股东的每股净资产5.10元/股，同比增长1.59%[5] 营业收入增长原因 - 营业收入增长得益于中选江西省牵头的干扰素联盟集采[7] 利润下滑原因 - 利润下滑因新厂区固定资产折旧等费用及研发费用显著增长[8]

股东大会信息 - 2025年第一次临时股东大会于2月12日召开[2] - 出席股东14人，持股81,272,574股，占比66.7208%[3] - 网络投票股东5人，持股22,510,878股，占比18.4803%[4] 人员出席情况 - 公司在任董事8人，出席6人；监事3人，出席2人[5] 议案审议结果 - 提名王冰冰为董事议案获通过，同意股数81,222,574股，占比99.9385%[6][8] - 王冰冰任职董事生效日期为2025年2月12日[11]

会议信息 - 公司董事会于2025年1月24日决定召开股东大会[2][3] - 现场会议于2025年2月12日14:00召开，网络投票时间为2025年2月11 - 12日15:00[4] 股东情况 - 出席现场会议股东9名，代表股份58761696股，占比48.2405%[6] - 网络投票股东5名，代表股份22510878股，占比18.4803%[8] - 中小股东3名，持有表决权股份1100121股，占比0.9031%[8] 议案表决 - 审议提名王冰冰为董事议案，同意股数81222574股，占比99.9385%[11][14] - 中小投资者同意股数1050121股，占比95.4550%[14]