会议信息 - 会议于2025年8月14日在湖北宜昌秭归县公司会议室召开[2] 参会情况 - 出席股东会股东16人，持股34,260,746股，占比23.69%[3] - 网络投票股东15人，持股33,730,746股，占比23.32%[3] - 公司在任董事7人出席3人，监事3人出席2人[4] 议案表决 - 终止中性硼硅药用玻璃项目议案同意股数34,260,546股，占比100%[5] 人员任命 - 童宏杰、周堃于2025年8月14日被任命为董事[9] 其他 - 湖北楚天剑律师事务所见证股东会合法有效[8] - 备查文件有股东会决议和法律意见书[11][12]

2025 年第四次临时股东会 法律意见书 湖北楚矿 微信师事务所 == 二零二五年八月 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 致:湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 湖北楚天剑律师事务所受湖北戈碧迦光电科技股份有限公司(以下简 称"公司"）的委托,指派本所律师参加了公司 2025年第四次临时股东会 (以下简称本次股东会),并进行了必要的验证工作。根据《中华人民共和 国公司法》(以下简称《公司法》)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司章 程》(以下简称章程)、《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司股东大会议事规 则》(以下简称议事规则)等相关规定,本所对公司本次股东会的召集召开 程序、出席会议人员的资格、表决程序及表决结果等事项发表法律意见如 下: 一、本次股东大会的召集召开程序 召开本次股东会前,公司于 2025年7月29日在北京证券交易所网站 上公告了《湖北戈碧迦光电科技股份有限公司关于召开 2025 年第四次临 时 股 东 会 通 知 公告 ( 提 供 网 络 投 票 )》, 将 本次 股东会 的 召 开 日期、现 场 绘 议地点、会议出席对象登记方法等事项予以公告。公告刊登的日期距本次 股东会的召开符合《公司法》及《章程 ...

股价表现 - 戈碧迦股价创历史新高 报29.90元 当日上涨8.10% [2] - 成交量278.94万股 成交金额8233.65万元 换手率2.00% [2] - 公司最新A股总市值达43.24亿元 A股流通市值41.68亿元 [2] 行业对比 - 所属电子行业整体涨幅为0.02% [2] - 行业内146只股票上涨 324只股票下跌 [2] - 戈碧迦涨幅8.10%在行业中涨幅居前 仅次于龙图光罩(10.47%)和冠石科技(9.99%) [2] 融资数据 - 最新两融余额为3619.40万元 全部为融资余额 [2] - 近10日融资余额减少1052.15万元 环比下降22.52% [2] 财务业绩 - 一季度公司实现营业收入1.24亿元 同比下降33.37% [2] - 一季度实现净利润878.24万元 同比下降73.21% [2] - 一季度基本每股收益为0.0600元 加权平均净资产收益率0.93% [2]

公司基本情况 - 公司全称为湖北戈碧迦光电科技股份有限公司 简称戈碧迦 代码835438.BJ [1] - 公司于2022年10月31日申报IPO 2024年3月25日在北交所上市 所属行业为非金属矿物制品业 [1] - IPO保荐机构为中信建投证券 保荐代表人为黄刚和童宏杰 承销商为中信建投证券 [1] - IPO律师为北京市竞天公诚律师事务所 审计机构为大华会计师事务所 [1] 执业评价情况 - 公司被要求说明关联方及关联交易披露完整性 审议程序及信息披露内容完备性 [1] - 被要求补充披露现金交易合规性 专利发明人及权利状态 产品功能用途及创新性特征 [1] - 2022年3月4日因资金占用违规被全国股转系统口头警示 [2] - 上市周期为511天 低于A股整体均值629.45天 [2] - 承销保荐费用1725万元 佣金率7.50% 低于整体平均数7.71% [2] 市场表现 - 上市首日股价较发行价上涨127.10% [3] - 上市三个月股价较发行价上涨28.00% [4] - 发行市盈率11.28倍 为行业均值14.46倍的78.01% [5] - 实际募资2.30亿元 超募比例1.89% [6] 财务表现 - 2024年营业收入同比下降29.95% 归母净利润同比下降32.59% 扣非归母净利润同比下降49.05% [6] 总体评价 - IPO总得分86.5分 评级B级 [7] - 主要负面因素包括信披质量待提高 历史信披违规 上市后首年业绩大幅下滑 [7]

股份减持 - 2025年8月6日秭归紫昕集团减持720,000股，占总股本0.50%[1] - 减持后持股比例从12.39%降至11.89%[1] 权益变动 - 变动前后限售股份均为0股，占比0%[2] - 本次变动与承诺和计划无差异，不违规[3] 影响情况 - 不影响控股股东、实控人和生产经营，无需披露报告书[4]

减持情况 - 减持前持股20,000,000股，比例13.83%[2] - 减持2,800,000股，占比1.94%[4] - 减持价格21.03 - 22.25元[4] - 已减持金额60,953,411.16元[4] - 当前持股17,200,000股，比例11.89%[4] 减持相关 - 减持方式为集中竞价[4] - 减持期间2025年8月1 - 6日[4] - 与此前计划、承诺一致[4] - 减持时间届满已实施，未提前终止[4]

股份减持 - 2025年8月1 - 5日秭归紫昕集团减持208万股，占总股本1.44%[1] - 减持后持股比例从13.83%降至12.39%[1] 权益变动情况 - 变动前后均为无限售股，数量从2000万降至1792万[2] - 与承诺或计划无差异，不违规[3] 影响及后续 - 不影响控股权和经营，无需披露报告书[4] - 公司将关注并及时披露股东权益变动信息[4]

板块整体表现 - 光学光电子板块当日上涨0.17%，跑赢上证指数（下跌0.37%）和深证成指（下跌0.17%）[1] - 板块内个股表现分化，戈碧迦以8.54%涨幅领涨，东田微以6.56%跌幅领跌[1][2] - 板块主力资金净流出4.48亿元，游资资金净流入4468.57万元，散户资金净流入4.03亿元[2] 涨幅居前个股表现 - 戈碧迦（835438）收盘价22.23元，涨幅8.54%，成交量15.00万手，成交额3.24亿元[1] - 英飞特（300582）收盘价14.13元，涨幅7.21%，成交量25.78万手，成交额3.57亿元[1] - 奧瑞德（600666）收盘价4.04元，涨幅6.32%，成交量312.22万手，成交额12.27亿元[1] - *ST宇顺（002289）收盘价20.36元，涨幅5.00%，成交量5.57万手，成交额1.12亿元[1] - 南极光（300940）收盘价28.86元，涨幅4.49%，成交量12.05万手，成交额3.40亿元[1] 跌幅居前个股表现 - 东田微（301183）收盘价65.84元，跌幅6.56%，成交量10.54万手，成交额7.03亿元[2] - 腾景科技（688195）收盘价46.76元，跌幅3.49%，成交量5.95万手，成交额2.81亿元[2] - 奥比中光（688322）收盘价72.38元，跌幅2.02%，成交量7.97万手，成交额5.84亿元[2] - 福晶科技（002222）收盘价38.46元，跌幅1.81%，成交量15.92万手，成交额6.15亿元[2] - 成来元字（688502）收盘价326.60元，跌幅1.77%，成交量1.28万手，成交额4.18亿元[2] 资金流向特征 - 三安光电（600703）主力净流入1.04亿元，主力净占比12.35%，但散户净流出9687.51万元[3] - TCL科技（000100）主力净流入4843.94万元，主力净占比3.81%，游资和散户均为净流出[3] - 南极光（300940）主力净流入3853.62万元，主力净占比11.33%，散户净流出3846.27万元[3] - 英飞特（300582）主力净流入3609.94万元，主力净占比10.11%，游资净流出894.01万元[3] - 凯盛科技（600552）主力净流入2341.12万元，主力净占比6.90%，游资净流入1366.35万元[3] 成交活跃度 - 奧瑞德（600666）成交最为活跃，成交量达312.22万手，成交额12.27亿元[1] - 三安光电（600703）成交量66.34万手，成交额8.39亿元，位居成交额前列[1] - 福晶科技（002222）成交量15.92万手，成交额6.15亿元，在下跌个股中成交活跃[2] - 东田微（301183）虽然跌幅最大，但成交额仍达7.03亿元，显示市场关注度较高[2]

报告核心观点 - 预计2025年9月北证50指数进行成分股调整 调整生效日前北证50指数基金被动调仓或影响个股 北交所指数化投资队伍扩容对成分股调整影响力将提高 建议关注高影响系数个股 [3] 事件 - 根据《北证指数计算与维护细则》 北证50指数预计于2025年9月11日进行成分股调整 审核截止日为2025年7月31日 北证专精特新指数半年度调仓 最近成分股调整时间在12月份 [3] 2025年9月北证50指数调整名单预测 - 截至2025年7月31日 测算调入标的为星图测控、万源通、康乐卫士、林泰新材、聚星科技 调出标的为天纺标、华密新材、豪声电子、创远信科、戈碧迦 调入备选标的为一致魔芋、万通液压、雷神科技、武汉蓝电等 天纺标预计因过去六个月日均成交额排名处于样本空间后20%而被剔除选样 利尔达满足量化指标条件 但或因经营状况等问题 前次未被纳入成分股 本期中报未公布 故剔除考虑范围 [3] 调整生效日临近前对个股的影响 - 北证50指数经历11次调整 调整生效日前五个交易日期间 调入成分股平均收益率跑赢指数9次 平均超额收益率达4.8% 调出成分股平均收益率跑输指数9次 平均超额收益率 -2.7% [3] 北交所指数化投资情况及个股影响系数 - 截至25Q2 北证50指数产品规模达111.62亿元 占北证50成分自由流通市值比重达8.86%、环比Q1 +0.12pct 北交所指数化投资队伍扩容进行时 调入成分股影响系数由高到低依次为康乐卫士（3.46）、林泰新材（2.17）、聚星科技（1.55）、星图测控（1.53）、万源通（0.48） 调出成分股影响系数由高到低依次为豪声电子（2.84）、戈碧迦（2.06）、天纺标（1.28）、创远信科（1.07）、华密新材（0.77） [3]

公司公告 - 湖北戈碧迦光电科技股份有限公司宣布终止中性硼硅药用玻璃项目并注销子公司四川戈碧迦新材料科技有限公司 [1] - 项目终止原因是当地电力政策变化导致原可行性报告出现重大调整，影响项目实施可行性 [1] - 公司结合发展阶段、战略规划和项目可行性分析等因素做出该决定 [1]