内部控制评价 - 公司对2023年12月31日内部控制有效性进行评价[2] - 基准日不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[4][5] - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占比均为100%[6] 公司架构与制度 - 确立由股东大会等组成的治理架构[7] - 设立行政部等组成的经营框架[9] - 建立人事管理政策及流程制度[10] - 构建企业文化体系[12] - 建立风险评估体系和应急机制[14] - 建立控制活动并给予权责人员审批权限[15][16] - 依据法规披露信息并建立相关系统[22] - 设立监事会负责内部监督[24] 各业务管理 - 资金管理建立程序，报告期无违规[25] - 固定资产按规定管理并定期盘点[26] - 存货管理建立制度，报告期无重大漏洞[27] - 采购管理制定制度，报告期无重大漏洞[28] - 销售管理规范流程，报告期无重大漏洞[29] - 取得体系认证并建立管理体系[30] - 制定多项管理制度，报告期无重大漏洞或违规[33][34][35][36][37] 缺陷标准与结果 - 明确财务和非财务报告内部控制重大、重要缺陷标准[41][44] - 报告期内不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[45] - 未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[46] - 无其他内部控制相关重大事项说明[47]

薪酬方案期限 - 2024年度董监高薪酬方案适用期为2024年1月1日至12月31日[1] 薪酬构成与发放 - 独立董事职务津贴5万元/年(税前)，按年发放[1] - 高管薪酬由基本工资和绩效工资构成，按月发放[3] 审议流程 - 2024年3月相关会议审议通过薪酬方案议案，需提交2023年年度股东大会审议[4] 其他规定 - 离任薪酬按实际任期计算，个税由公司代扣代缴[5]

重庆康普化学工业股份有限公司 第三届监事会第二十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-012 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场方式 4.发出监事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：监事会主席潘玮先生 6.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席监事 3 人，出席和授权出席监事 3 人。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度监事会工作报告》 1.议案内容： 公司监事会根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，就 2023 年度监事会 工作情况编写了《2023 年度监事会工作报告》，由监事会主席代表监事会汇报 2023 ...

2023年履职情况 - 独立董事出席董事会10次，股东大会4次，现场工作1天[5] - 多次在董事会会议对议案发表独立意见并同意[7][8] - 与年审会计师保持沟通，参加相关培训[10][12] - 无提议召开董事会等情况[14] 未来展望 - 2024年继续按规定履行独立董事职责[14]

审计机构相关 - 公司聘请天健会所作为2023年度审计机构[1] - 2023年续聘天健会所获董事会和股东大会审议通过[2] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，天健会所合伙人238人，注会2272人，签过证券审计报告注会836人[1] - 2023年上市公司审计客户675家，收费6.63亿元[2] 审计工作成果 - 天健会所对2023年度财报出具标准无保留意见审计报告[3] - 天健会所就相关情况核查并出具专项报告[3] 审计评估 - 公司评估天健会所具备独立性和审计资格[4] - 天健会所完成2023年年报审计工作[4] 报告日期 - 报告日期为2024年3月12日[5]

审计委员会设立 - 公司于2023年10月24日设立董事会审计委员会[1] - 审计委员会由三名成员组成，独立董事占2/3[1] - 审计委员会主任委员由独立董事程世红担任[1] 2023年工作情况 - 未召开审计委员会会议[2] - 核查与评价天健会计师事务所[3] - 协调公司内外部审计机构沟通[4] 未来展望 - 2024年将继续加强沟通完善制度[5]

目 录 一、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 审计说明…………………………………………………………第 1—2 页 二、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表…………第 3—3 页 三、资质附件…………………………………………………………第 4—8 页 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的 专项审计说明 天健审〔2024〕8-13 号 重庆康普化学工业股份有限公司全体股东： 二、管理层的责任 康普化学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》（证监会 公告〔2022〕26 号）和北京证券交易所《关于做好上市公司 2023 年年度报告披 露相关工作的通知》(北证办发〔2023〕224 号)的规定编制汇总表，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第 1 页 共 8 页 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上对康普化学公司管理层编制的汇总 表发表专项审计意见。 四、工作概述 我们接受委托，审计了重庆康普化学工业股份有限公司（以下简称康普化学 公司）2023 年度 ...

证券代码：834033 证券简称：康普化学 公告编号：2024-011 重庆康普化学工业股份有限公司 第三届董事会第三十一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1.会议召开时间：2024 年 3 月 11 日 2.会议召开地点：公司会议室 3.会议召开方式：现场与通讯方式 4.发出董事会会议通知的时间和方式：2024 年 3 月 1 日以通讯方式发出 5.会议主持人：董事长邹潜先生 6.会议列席人员：监事和其他高级管理人员 7.召开情况合法、合规、合章程性说明： 本次会议的召集、召开及议案审议程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《公司章程》的规定。 （二）会议出席情况 会议应出席董事 5 人，出席和授权出席董事 5 人。 董事周涛因工作原因以通讯方式参与表决。 董事程世红因工作原因以通讯方式参与表决。 二、议案审议情况 （一）审议通过《2023 年度董事会工作报告》 1.议案内容： 公司董事会根据《公司法》、《公司章程 ...

招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 办公场地租赁暨关联交易事项的专项核查意见 根据《北京证券交易所股票上市规则（试行）》《北京证券交易所证券发行上 市保荐业务管理细则》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》等有关 规定，招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"、"保荐机构"）作为重庆 康普化学工业股份有限公司（以下简称"康普化学"或"公司"）的保荐机构， 对康普化学办公场地租赁暨关联交易事项进行了核查，具体情况如下： 一、关联交易履行的审议程序 2024 年 3 月 11 日，康普化学召开第三届董事会第三十一次会议，以同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票审议通过了《关于向关联方租赁办公场地的议案》，关 联董事邹潜、邹江林回避表决。公司拟向关联方重庆浩康医药化工集团有限公司 （以下简称"浩康集团"）承租位于重庆市北部新区星光大道 60 号 17 楼的办公 场地。 上述关联交易事项提交董事会审议前，已经公司第三届董事会第一次独立董 事专门会议审议通过。根据《公司章程》和《关联交易决策制度》的相关规定， 本次关联交易无需公司股东大会审议。 1、租赁期限共 36 个月，自 2024 ...

招商证券股份有限公司 关于重庆康普化学工业股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为重庆康普化学工业股 份有限公司（以下简称"康普化学"、"公司"）向不特定合格投资者公开发行股 票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《北京证券交易所股 票上市规则（试行）》等相关法律法规的规定，对康普化学 2023 年度募集资金 存放与使用情况进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）募集资金金额及到账时间 2022 年 11 月 15 日，中国证券监督管理委员会出具《关于同意重庆康普化 学工业股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可 [2022]2884 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。 公司本次发行价格为 14.77 元/股，初始发行股数为 1,500.00 万股，实际募集 资金总额为 22,155.00 万元，扣除发行费用 1,978.63 万元（不含税），实际募集资 金净额为 20,176.37 万元。截至 2022 年 12 月 9 日，上述募集资金已全部到账， 并由天健 ...