股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《证券法》《上市公司章程指引》等法律法规及公司章程制定，旨在规范股东会组织行为并保障股东与债权人权益 [2] - 股东会作为公司权力机构，除行使公司章程规定职权外，还需审批重大交易、关联交易、财务资助及占净资产40%以上的贷款事项 [2] - 特定对外担保行为须经股东会审议，包括担保总额超净资产50%、总资产30%，或为资产负债率超70%对象提供担保等情形 [5] 股东会召集程序 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会在董事人数不足、亏损达股本1/3或持股10%以上股东请求等情形下2个月内召开 [5] - 独立董事过半数同意或审计委员会可提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈意见；若不同意或未反馈，提议方可自行召集 [6][7][8] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未及时响应，可进一步向审计委员会提议或自行召集，会议费用由公司承担 [8][9][12] 股东会提案与通知机制 - 董事会、审计委员会及持股1%以上股东有权提出提案，临时提案需在会议召开10日前提交，召集人需在2日内发布补充通知 [9][10] - 股东会通知需包含会议时间地点、审议事项、股权登记日及表决方式，且需在年度会议20日前、临时会议15日前公告 [10][11][16] - 董事选举提案需披露候选人详细资料，包括教育背景、持股情况及是否受监管处罚等信息 [11] 股东会召开与表决规则 - 会议以现场形式召开，并可同步采用网络投票，网络表决时间不得早于现场会议前一日15:00或晚于会议当日9:30 [12][22] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过，涉及增减注册资本、修改章程等事项适用特别决议 [16][17][36][37] - 选举董事时可实行累积投票制，每股份拥有与应选董事人数相同的表决权，股东可集中或分散行权 [18][19][41][42] 决议执行与记录保存 - 股东会决议需及时公告，内容包括出席股东持股比例、表决结果及决议详情，若提案未通过或变更前次决议需特别提示 [22][51][52] - 会议记录需记载审议经过、表决结果及股东质询等内容，并由董事、秘书及召集人签名后保存至少10年 [23][53] - 决议违反法律法规则无效，程序瑕疵可能被股东在60日内请求法院撤销，但轻微瑕疵不影响决议执行 [24][56]

股东会职权 - 股东会是公司最高权力机构 由全体股东组成 依法行使职权[2] - 股东会职权包括决定经营方针和投资计划 选举董事 审议批准董事会报告 年度财务预算方案 决算方案 利润分配方案 弥补亏损方案[2] - 股东会可对增加或减少注册资本 发行公司债券 公司合并分立变更形式解散清算 修改公司章程等事项作出决议[2] - 股东会可审议批准担保事项 一年内购买出售重大资产超过最近一期经审计总资产30%的事项 变更募集资金用途 股权激励计划和员工持股计划[2] - 股东会可授权董事会对发行公司债券作出决议 但其他职权不得通过授权形式由董事会或其他机构个人代为行使[2][4] 股东会类型与召开条件 - 股东会分为年度股东会和临时股东会 年度股东会每年召开一次 应于上一会计年度终结后6个月内召开[2] - 临时股东会在董事人数不足公司法规定或公司章程所定人数2/3 公司未弥补亏损达股本总额1/3 单独或合并持有10%以上股份股东书面请求时召开[2][7] - 董事会认为必要或审计委员会提议时也可召开临时股东会[7] - 公司若不能在规定期限内召开股东会 需向中国证监会派出机构和上交所报告并公告说明原因[3] 股东会召集程序 - 董事会负责召集股东会 董事会办公室负责具体筹备和组织工作[2][5] - 经全体独立董事过半数同意 独立董事有权向董事会提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈意见[4] - 审计委员会有权以书面形式向董事会提议召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈[4] - 单独或合计持有10%以上股份股东有权向董事会请求召开临时股东会 董事会需在10日内书面反馈[5] - 若董事会不同意召开临时股东会或未在10日内反馈 持有10%以上股份股东可向审计委员会提议召开[5] - 审计委员会同意召开临时股东会应在收到请求后5日内发出通知[5] - 若审计委员会未在规定期限内发出通知 连续90日以上单独或合计持有10%以上股份股东可自行召集和主持[5] - 审计委员会或股东自行召集股东会需书面通知董事会并向上交所备案[6][13] - 自行召集股东会所需费用由公司承担 董事会应提供股东名册予以配合[15] 股东会提案与通知 - 提案内容需属于股东会职权范围 有明确议题和具体决议事项 符合法律法规和公司章程规定[16] - 单独或合计持有1%以上股份股东可在股东会召开10日前提出临时提案 召集人需在2日内发出补充通知公告[19] - 股东会通知需在年度股东会召开20日前 临时股东会召开15日前以公告方式发出[20] - 通知需充分完整披露所有提案具体内容及相关资料 如需独立董事等发表意见需同时披露[21] - 通知中需列明会议时间地点 确定股权登记日 股权登记日与会议日期间隔不多于7个工作日[23] - 一旦发出通知无正当理由不应延期或取消 若延期或取消需在原定召开日前至少2个工作日公告说明原因[24] 股东会召开与表决 - 股东会应在公司住所地或公司章程规定地点召开 以现场会议形式为主 并可提供网络等其他方式[25] - 网络投票时间不得早于现场会议前一日下午3:00 不得迟于现场会议当日上午9:30 结束时间不得早于现场会议结束当日下午3:00[26] - 股权登记日登记在册所有股东或其代理人均有权出席股东会 所持每一股份有一表决权[28] - 股东可亲自出席或委托他人代为出席行使表决权 委托书需载明委托人代理人信息 具体指示等内容[30][31] - 股东会审议事项有关联关系股东应当回避表决 其所持表决权股份不计入出席股份总数[39] - 对影响中小投资者利益重大事项应当单独计票 结果及时公开披露[39] - 公司持有本公司股份没有表决权 且不计入出席有表决权股份总数[39] - 股东会选举董事时采取累积投票制 股东持有表决票数等于股份数乘以待选董事数之积[42] - 除累积投票制外 股东会对所有提案应当逐项表决 不得对提案进行修改[43][44] - 同一表决权只能选择一种表决方式 重复表决以第一次投票结果为准[45] - 表决需推举两名股东代表参加计票监票 律师股东代表共同负责 当场公布结果[47] - 会议主持人需在现场宣布每一提案表决情况和结果 并根据结果宣布提案是否通过[48] 股东会决议与记录 - 股东会决议应及时公告 列明出席股东代理人人数 所持表决权股份总数及比例 表决方式 每项提案表决结果和决议详细内容[49] - 提案未获通过或变更前次股东会决议 董事会应在公告中作特别提示[50] - 股东会应有会议记录 由董事会秘书负责 记载会议时间地点议程 主持人列席人员 出席股东代理人信息 审议经过发言要点表决结果等内容[52] - 会议记录需由董事董事会秘书召集人代表会议主持人签名 与股东签名册委托书等资料一并保存10年[52][20] - 股东会通过有关派现送股或资本公积转增股本提案 公司应在股东会结束2个月内实施具体方案[55] - 以减少注册资本为目的回购普通股等决议 需经出席会议股东所持表决权2/3以上通过[56] - 股东会决议内容违反法律法规无效 会议召集程序表决方式违反法律法规或公司章程 股东可自决议作出之日起60日内请求人民法院撤销[57]

一般规定 - 公司股东会议事规则旨在规范股东会议事方式和决策程序 保障股东会依法行使职权 [1] - 规则依据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程制定 对全体股东 董事 高级管理人员等具有约束力 [1][3] - 董事会需确保股东会正常召开 全体董事负有勤勉责任 董事会秘书负责具体筹备组织工作 [3] 股东会职权 - 股东会作为公司权力机构 行使选举董事 审议董事会报告 利润分配方案 增减注册资本 发行债券 合并分立 修改章程等职权 [3][8] - 特定担保事项需经股东会审议 包括对外担保总额超净资产50% 总资产30% 单笔担保超净资产10%等情形 [3][9] - 重大资产交易（超总资产30%） 变更募集资金用途 股权激励计划等事项需股东会批准 [3][8] 会议召集 - 年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 临时股东会在特定情形（如董事不足法定人数 亏损达股本1/3 持股10%以上股东请求等）下2个月内召开 [3][12] - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会 董事会需在10日内反馈意见 [3][16] - 持股10%以上股东可请求召开临时股东会 若董事会未响应可转请审计委员会或自行召集 [7][8] 提案与通知 - 股东会通知需包含时间地点 审议事项 股权登记日 联系方式及投票方式等信息 [14][26] - 单独或合计持股1%以上股东可在会议召开10日前提出临时提案 召集人需在2日内发出补充通知 [9][23] - 年度股东会需提前20日通知 临时股东会提前15日通知 股权登记日与会议日期间隔不超过7个工作日 [9][11] 会议召开 - 股东会以现场会议形式召开 同时提供网络投票方式 投票时间与现场会议衔接 [12] - 出席会议人员需履行身份验证程序 法人股东需出具授权委托书 [13][15] - 会议主持人由董事长担任 特殊情况由副董事长或董事推举人员主持 审计委员会或股东召集的会议由其指定人员主持 [16] 表决与决议 - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过 特别决议需2/3以上通过 [17][41] - 选举董事可实行累积投票制 持股30%以上或选举两名以上独立董事时必须采用 [21][22] - 关联股东需回避表决 违规买入的股份36个月内无表决权 公司自身股份无表决权 [21][23] 决议执行与记录 - 股东会决议需及时公告 列明出席人数 持股比例 表决结果等详细信息 [27][54] - 会议记录由董事会秘书负责 需保存不少于10年 包含审议经过 表决结果 质询内容等要素 [27][57] - 新任董事任期自决议通过日起计算 利润分配方案需在会后2个月内实施 [27][56] 规则效力与解释 - 本议事规则经股东会决议通过后生效 修订需由董事会提出草案并报股东会审议 [29][64] - 规则解释权归董事会 未尽事宜按相关法律法规及公司章程执行 [29][68] - 规则中"以上""内"含本数 "过""超过""低于""少于"不含本数 [29][66]

股东会议事规则总则 - 公司股东会需在《公司法》和《公司章程》规定范围内行使职权 [1] - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 [2] - 临时股东会需在特定情形发生2个月内召开，包括董事不足法定人数2/3、未弥补亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求等情形 [2] 股东会召集程序 - 董事会需在法定期限内召集股东会，独立董事过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内反馈 [2] - 持股10%以上股东可书面请求召开临时股东会，董事会需在10日内反馈，否则股东可向审计委员会提议 [3] - 审计委员会或股东自行召集股东会时，董事会需配合提供股东名册，会议费用由公司承担 [4][10] 股东会提案与通知 - 持股1%以上股东可在股东会召开10日前提出临时提案，召集人需在2日内公告补充通知 [4] - 年度股东会需提前20日公告通知，临时股东会需提前15日公告通知 [5][6] - 股东会通知需包含会议时间、地点、提案内容、股权登记日及网络表决程序等详细信息 [8] 股东会召开与表决 - 股东会可采用现场与网络结合形式召开，网络表决时间不得早于现场会前一日15:00 [7] - 股东会表决实行普通决议（1/2以上通过）和特别决议（2/3以上通过），特别决议适用于增资、合并、章程修改等重大事项 [13][15] - 选举董事时可实行累积投票制，单一股东持股30%以上或选举两名以上独立董事时必须采用 [14] 股东会决议与记录 - 股东会决议需公告表决结果，包括出席股东持股比例、表决方式及提案通过情况 [15] - 会议记录需保存十年，包含审议过程、表决结果及股东质询等内容，并由相关人员签字确认 [15] - 决议内容违法无效，程序违规可被股东在60日内请求法院撤销，但轻微瑕疵不影响决议效力 [16] 附则 - 本规则与法律法规冲突时以法律法规为准，修订需经股东会审议通过 [17] - 规则中"以上"含本数，"过"、"低于"不含本数，由董事会负责解释 [17]

公司治理结构 - 公司制定股东会议事规则旨在完善法人治理结构，规范股东会运作，确保股东依法行使权利[3] - 股东会是公司最高权力机构，依据法律法规及公司章程对重大事项进行决策[3] - 股东会分为年度会议和临时会议，年度会议需在会计年度结束后6个月内召开[4] 股东会召集程序 - 董事会负责召集股东会，独立董事或审计委员会可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈[8][9] - 单独或合计持股10%以上的股东有权请求召开临时股东会，董事会未及时反馈时股东可自行召集[9][10] - 自行召集股东会的审计委员会或股东需向交易所备案，会议费用由公司承担[10][11] 会议通知与提案 - 年度股东会需提前20日公告通知，临时股东会需提前15日通知，通知需包含审议事项、股权登记日等信息[12][13] - 单独或合计持股1%以上的股东可在会议召开10日前提出临时提案，召集人需在2日内补充通知[14][15] - 涉及董事选举的提案需详细披露候选人教育背景、持股情况、关联关系等信息[13][14] 会议表决机制 - 普通决议需获出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需获2/3以上通过[19][20] - 选举董事时实行累积投票制，股东可集中投票权支持特定候选人[21][22] - 关联股东需回避表决，违反规定的关联投票视为无效[20] 决议执行与记录 - 股东会决议由董事会执行，总经理负责具体实施，执行情况需向下次股东会报告[26] - 会议记录需包含出席情况、审议要点、表决结果等内容，保存期限不少于10年[25] - 派现、送股等利润分配方案需在股东会结束后2个月内实施[26]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则旨在规范股东会运作，提升治理水平和工作效率，维护股东权益，依据《公司法》《证券法》《创业板上市公司规范运作》及《公司章程》制定 [2] - 规则与《公司章程》冲突时以《公司章程》为准，未载明事项亦参照《公司章程》执行 [2] - 股东会召集、提案、通知、召开等事项均适用本规则，公司需确保股东依法行使权利 [3] 股东会类型与召开条件 - 股东会分为年度股东会和临时股东会，年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开 [6] - 临时股东会触发条件包括：董事不足法定人数2/3、未弥补亏损达股本1/3、持股10%以上股东请求、董事会或审计委员会提议等情形，需在事实发生2个月内召开 [6] - 无法按期召开临时股东会需向证监会派出机构及深交所报告并公告 [6] 股东会召集程序 - 独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈意见 [9] - 持股10%以上股东可书面请求召开临时股东会，董事会需在10日内反馈，同意后5日内发出通知 [11] - 若董事会或审计委员会未履行召集职责，连续90日持股10%以上股东可自行召集并主持 [11][13] 提案与通知要求 - 持股1%以上股东可提出临时提案，需符合明确议题、合法合规等条件，召集人需在2日内处理并公告 [16][18] - 年度股东会通知需提前20日公告，临时股东会需提前15日公告，股权登记日与会议间隔不超过7个工作日 [19][24] - 通知需包含会议时间、地点、提案内容、股权登记日、表决方式等信息，网络投票时间不得早于现场会前一日15:00 [21][28] 股东会召开与表决 - 股东会可采用现场与网络投票结合方式，公司需提供股东名册并验证股东资格 [27][37] - 普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过，特别决议事项包括增减注册资本、修改章程、重大资产重组等 [47][49] - 选举董事时可实行累积投票制，独立董事与非独立董事分开投票，每位股东票数为持股数乘以候选人数 [53][54] 会议记录与决议执行 - 会议记录需记载出席情况、提案审议过程、表决结果等，保存期限10年，出席人员需签字确认 [66][67] - 决议需及时公告并列明表决详情，未通过提案需特别提示，派现送股等方案需在2个月内实施 [69][72] - 决议内容违法则无效，程序违规股东可60日内请求法院撤销，董事会需组织执行有效决议 [73][74] 信息披露与规则解释 - 董事会秘书负责信息披露，公告需在证监会指定媒体发布，内容需符合法规要求 [75][77] - 本规则由董事会拟订、股东会通过后生效，解释权归董事会，未尽事宜按《公司章程》执行 [81][82]

股东会议事规则总则 - 公司股东会议事规则依据《公司法》《上市公司章程指引》《上市公司治理准则》等法律法规及公司章程制定，旨在规范股东会运作并保障股东权益[1][2] - 股东会由全体股东组成，是公司最高权力机构，依法行使《公司法》及公司章程规定的职权范围[9] - 所有登记在册的股东均享有亲自出席或委托代理人出席股东会的权利，包括知情权、发言权、质询权和表决权[4] 股东会类型与召开条件 - 股东会分为年度股东会和临时股东会：年度股东会需在会计年度结束后6个月内召开，临时股东会需在触发条件后2个月内召开[6] - 触发临时股东会的情形包括：董事人数不足法定最低数或章程规定三分之二、公司未弥补亏损达股本总额三分之一、单独或合计持股10%以上股东请求等六类情形[6] - 若无法按期召开股东会，需向证监会派出机构及证券交易所报告并公告原因[7] 股东会召集程序 - 董事会为股东会主要召集主体，独立董事经全体过半数同意可提议召开临时股东会，董事会需在10日内书面反馈[13] - 单独或合计持股10%以上股东可请求召开临时股东会，若董事会未响应，股东可进一步向审计和风险管理委员会提议[15] - 自行召集股东会的股东需满足连续90日持股10%以上的条件，且会议费用由公司承担[16][18] 提案与通知机制 - 股东会提案需明确议题和决议事项，董事会、审计和风险管理委员会及持股1%以上股东均有权提出提案[19][20] - 临时提案需在股东会召开10日前提交，召集人应在2日内公告补充通知[21] - 年度股东会需提前20日通知，临时股东会需提前15日通知，通知需包含会议时间、地点、议程、股权登记日等要素[22][23] 会议召开与表决规则 - 股东会可采用现场与网络结合的形式，网络投票时间不得早于现场会议前一日15:00且不迟于会议当日9:30开始[26] - 表决分为普通决议（过半数通过）和特别决议（三分之二以上通过），特别决议适用于重大资产处置、担保超总资产30%等事项[48] - 关联股东需回避表决，其持股不计入有效表决总数，选举董事时可实行累积投票制[50][51] 会议记录与决议执行 - 会议记录需记载出席人员、表决结果、质询内容等，由董事会秘书负责，保存期限不少于40年[65][67] - 决议内容违反法律则无效，程序或内容违反章程的股东可自决议作出60日内请求法院撤销[64][23] - 新任董事就任时间、利润分配方案实施时间等均以股东会决议通过为起始点[62][63]