赎回条款触发条件 - 公司股票自2025年7月25日至8月29日期间有15个交易日收盘价不低于转股价34.43元/股的130%（即44.759元/股）[5][8] - 触发有条件赎回条款后公司决定行使提前赎回权[5] 关键时间节点 - 最后交易日为2025年9月23日[2][6][13] - 最后转股日为2025年9月26日[3][6][13] - 赎回登记日定为2025年9月26日[6][9] - 赎回款发放日安排在2025年9月29日[6][12] - 债券摘牌日确定为2025年9月29日[4][14] 赎回价格构成 - 赎回价格按面值加当期应计利息计算为100.8918元/张[4][10] - 当期应计利息计算公式为IA=B×i×t/365[7][10] - 具体计算：100元面值×1.50%票面利率×217天/365天=0.8918元利息[10] 投资者操作选择 - 持有人可选择在二级市场交易或按34.43元/股转股价格转换为股票[4] - 未操作债券将按100.8918元/张被强制赎回[4][18] - 存在质押或冻结的债券需在停止交易日前解除[17] 税务处理安排 - 个人投资者按利息额20%税率代扣所得税 实际派发100.7134元/张[15] - 居民企业投资者自行缴纳所得税 实际派发100.8918元/张[15] - 合格境外机构投资者暂免所得税 实际派发100.8918元/张[16]

赎回条款触发 - 公司股票在2025年8月19日至9月8日期间连续30个交易日中有15个交易日收盘价不低于当期转股价格11.87元/股的130% [5] - 触发有条件赎回条款后 公司董事会于2025年9月8日审议通过提前赎回决议 [3][5] - 赎回条款规定两种情形：连续30交易日中15日收盘价≥转股价130% 或未转股余额不足3000万元 [6][7] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为100.181元/张 含当期应计利息0.181元/张 [2][8][9] - 利息计算采用公式IA=B×i×t/365 其中票面利率0.20% 计息天数331天 [8][9] - 赎回登记日为2025年10月14日 赎回对象为当日收市后登记在册的所有持有人 [11] 时间节点安排 - 停止交易日为2025年10月10日 停止转股日为10月15日 [4][13][14] - 赎回款到账安排：公司资金到账日10月20日 投资者资金账户到账日10月22日 [4][14] - 赎回完成后可转债将在深交所摘牌 公司将在赎回后7交易日内公告结果 [14] 操作注意事项 - 转股必须通过托管证券公司申报 转换股份须为整数股 [15] - 不足1股部分将在转股后5交易日内以现金兑付余额及对应利息 [15] - 被质押或冻结的债券需在停止转股日前解除 否则可能无法转股 [3] 公司治理程序 - 赎回议案经第六届董事会审计委员会第十二次会议和第十八次会议审议通过 [3][16] - 程序履行包含法律意见书及券商核查意见等备查文件 [17] - 控股股东领胜投资及实际控制人曾芳勤在赎回前六个月内存在交易可转债情形 [14]

赎回条款触发条件 - 公司股票在连续30个交易日中有15个交易日收盘价不低于当期转股价格11.87元/股的130% [5] - 触发条件满足日为2025年9月8日 [3][5] - 根据募集说明书约定，满足条件时公司有权按面值加当期利息赎回可转债 [6] 赎回价格及计算方式 - 赎回价格为100.181元/张（含当期应计利息） [2][8] - 当期利息计算公式为IA=B×i×t/365，其中票面利率0.20%，计息天数331天 [7][9] - 当期利息具体计算为100×0.20%×331/365=0.181元/张 [9] - 扣税后赎回价格以中登公司核准为准 [2][10] 赎回实施时间安排 - 停止交易日：2025年10月10日 [4][13] - 赎回登记日：2025年10月14日 [4][11] - 停止转股日：2025年10月15日 [4][14] - 赎回日：2025年10月15日 [4][14] - 资金到账日：公司2025年10月20日，投资者2025年10月22日 [4][14] 赎回程序及后续安排 - 赎回对象为截至2025年10月14日收市后登记在册的所有持有人 [11] - 赎回日前每个交易日披露赎回提示性公告 [12] - 赎回完成后可转债将在深交所摘牌 [3][14] - 赎回结果公告将在赎回日后七个交易日内刊登 [14] 转股相关安排 - 转股必须通过托管证券公司申报 [15] - 转换股份须为整数股，不足部分以现金兑付 [15] - 最后交易日可转债简称为Z领转债 [3] - 被质押或冻结的债券需在停止转股日前解除 [3]

公司股票表现 - 公司股票在2025年8月22日至9月11日期间满足连续30个交易日中有15个交易日收盘价格不低于当期转股价格130%即45.16元/股 [1] 赎回条款触发情况 - 公司已触发有条件赎回条款 [1] - 公司于9月11日召开董事会审议通过不提前赎回"博瑞转债"议案 [1] 公司决策考量 - 综合考虑公司经营状况、股价表现和市场环境等因素 [1] - 为维护投资者利益决定不行使提前赎回权 [1] - 未来3个月（9月12日至12月11日）若再次触发赎回条款仍将不行使赎回权 [1] 交易情况说明 - 在赎回条件满足前六个月内相关主体均未交易"博瑞转债" [1]

赎回条款触发 - 公司股票自2025年8月4日至22日有十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格130% 触发赎回条款 [1] 赎回实施安排 - 最后转股日为2025年9月16日 收市后未转股债券将被强制赎回 [1] - 赎回价格为100.049元/张（含当期应计利息） [1] 可转债基本信息 - "崇达转2"于2020年9月发行 转股期限为2021年3月11日至2026年9月4日 [1] - 转股价格经多次调整后现为10.25元/股 [1]

股票期权激励计划首次授予行权安排 - 2024年股票期权激励计划首次授予部分第一个行权期符合行权条件的激励对象为1,299名，可行权股票期权数量合计6,670.60万份，行权价格为4.44元/份 [2] - 行权采用自主行权模式，可行权期限为2025年9月18日至2026年9月17日 [3] - 若全部行权，公司股份仍具备上市条件，且行权所募集资金将存储于行权专户用于补充公司流动资金 [4][17] 股票期权激励计划实施历程 - 公司于2024年9月18日确定首次授予日，向1,412名激励对象授予18,865万份股票期权，后因个人原因调整至1,410名激励对象和18,861万份实际登记期权 [9] - 2025年8月6日确定预留授予日，向395名激励对象授予4,716.25万份股票期权，后因离职调整至394名激励对象和4,714.75万份实际登记期权 [8][40][54] - 行权价格因2024年度权益分派（每10股派发现金红利0.2元）由4.46元/股调整为4.44元/股 [12] 可转债赎回实施安排 - "领益转债"触发赎回条款因公司股票在2025年8月19日至9月8日期间有15个交易日收盘价不低于当期转股价格的130%（即11.87元/股） [26] - 赎回价格为100.181元/张（含当期应计利息0.181元/张），扣税后价格以中登公司核准为准 [24][30][31] - 赎回登记日为2025年10月14日，赎回日为2025年10月15日，赎回款将于10月22日到达持有人资金账户 [25][32][35] 股权激励计划行权条件与影响 - 行权条件包括公司未发生财务报告否定意见、激励对象未涉及重大违法违规等情形，且需满足公司层面业绩考核（2024-2026年营业收入或归母净利润增长率指标） [50][51][52] - 股票期权行权对每股收益影响较小，对公司当年财务状况和经营成果无重大影响，股份支付费用将在等待期内分摊计入成本或费用 [20][56][59] - 自主行权模式不会对股票期权定价及会计核算造成实质影响，因授予日后无需重新估值 [20]

公司业绩说明会安排 - 公司将于2025年9月16日15:00-17:00参加科创板创新药行业集体业绩说明会 以网络文字互动形式召开 [2][3][6] - 投资者可在2025年9月9日至9月15日16:00前通过上证路演中心或公司邮箱IR@bright-gene.com提交问题 [2][8] - 参会人员包括董事长兼总经理袁建栋、财务总监邹元来、独立董事许冬冬及董事会秘书丁楠 [4] 可转债条款及触发进展 - 博瑞转债发行总额46,500万元（465万张） 期限为2022年1月4日至2028年1月3日 [11] - 当前转股价格经多次调整后为34.74元/股 最新调整自2025年6月23日起生效 [14] - 2025年8月22日至9月4日期间 公司股票已有10个交易日收盘价不低于转股价130% 若未来20个交易日内再出现5个满足条件交易日将触发赎回条款 [19] 可转债赎回机制 - 有条件赎回条款要求连续30个交易日中至少15日收盘价不低于当期转股价130% 或未转股余额不足3,000万元 [15] - 若触发赎回 公司可按债券面值加当期应计利息赎回 计算公式为IA=B×i×t/365 [16][17] - 赎回条款触发后 公司将召开董事会决定是否赎回并在次一交易日开市前公告 [19]

可转债发行概况 - 公司于2022年1月4日发行可转换公司债券465万张，每张面值人民币100元，发行总额46,500.00万元（4.65亿元）[1] - 可转债期限为自发行之日起六年（2022年1月至2028年1月）[1] - 可转债于2022年1月27日在上海证券交易所挂牌交易，债券简称"博瑞转债"，债券代码"118004"[1] 转股安排与价格调整 - 可转债自2022年7月11日起可转换为公司股份[1] - 因2021年年度权益分派，转股价格于2022年6月调整[1] - 因以简易程序向特定对象发行A股12,464,966股，转股价格自2022年12月6日起由35.56元/股调整为35.05元/股[2][3] - 因2022年年度权益分派，转股价格于2023年6月调整[3] - 因2023年年度权益分派，转股价格于2024年7月调整[3] - 因2024年年度权益分派，转股价格于2025年6月调整[3] 赎回条款内容 - 赎回条款包括两种情形：公司股票连续三十个交易日中至少十五个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%，或可转债未转股余额不足3,000万元[3] - 赎回价格为债券面值加当期应计利息，计算公式为IA=B×i×t/365，其中IA为当期应计利息，B为债券票面总金额，i为当年票面利率，t为计息天数[3][4] 赎回条款触发情况 - 自2025年8月22日至2025年9月4日，公司股票已有十个交易日收盘价格不低于当期转股价格的130%[5] - 若未来二十个交易日内仍有五个交易日满足价格条件，将可能触发赎回条款[5] - 触发当日公司将召开董事会决定是否赎回，并在次一交易日开市前披露公告[5]

可转换公司债券基本情况 - 公司于2022年3月15日向不特定对象发行321.26万张可转换公司债券 每张面值100元 募集资金净额为人民币31,505.54万元[1] - 债券简称"宏丰转债" 债券代码"123141" 于2022年4月8日起在深交所挂牌交易[1] - 转股期自2022年9月21日开始至债券到期日止[2] 转股价格调整情况 - 初始转股价格为6.92元/股[2] - 2022年6月29日因2021年度权益分派（每10股派0.4元）调整为6.88元/股[2] - 2022年11月4日因向下修正条款调整为5.39元/股[3] - 2023年6月28日因2022年度权益分派（每10股派0.25元）调整为5.37元/股[4] - 2024年6月18日因2023年度权益分派（每10股派0.20元）调整为5.35元/股[5][6] 有条件赎回条款触发 - 2025年7月8日至7月31日期间 公司股票有15个交易日收盘价不低于当期转股价格5.35元/股的130%（即6.955元/股）[7] - 触发《募集说明书》规定的有条件赎回条款[7] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为100.92元/张 其中债券面值100元 当期应计利息0.92元[7][8] - 计息天数为167天（自上一个付息日起至2025年8月29日） 票面利率2.0%[7][8] - 赎回对象为截至2025年8月28日收市后登记在册的全部债券持有人[8] - 赎回款将于2025年9月5日划入持有人资金账户[8] 赎回结果及影响 - 截至赎回登记日尚有7,998张未转股 赎回总金额807,158.16元[9] - 赎回对公司财务状况、经营成果及现金流量不会产生较大影响[9] - 赎回不影响募集资金投资项目的正常运营[9] - 可转债转股累计增加59,892,992股 对公司每股收益产生短期摊薄影响[9] 摘牌安排及股本结构 - "宏丰转债"自2025年9月8日起在深交所摘牌[9] - 截至2025年8月28日 公司总股本由437,085,230股增加至496,978,222股[10] - 无限售条件流通股比例由67.44%上升至73.89%[10] - 限售条件流通股比例由32.56%下降至26.11%[10]

赎回条款触发情况 - 公司股票自2025年7月30日至8月21日连续十五个交易日收盘价不低于当期转股价格8.05元/股的130%（即10.47元/股），触发可转债有条件赎回条款 [9] - 触发条件为《募集说明书》中约定的连续三十个交易日内至少十五日收盘价达转股价130%或未转股余额不足3000万元 [9] - 公司董事会于2025年8月21日审议通过提前赎回议案，决定行使赎回权 [3] 赎回实施安排 - 赎回价格确定为101.25元/张，其中债券面值100元/张，当期应计利息1.25元/张（按年利率1.5%计息305天） [10][11] - 2025年9月9日起停止交易，9月12日起停止转股，9月11日为赎回登记日 [1][11] - 赎回资金将于9月17日到账，9月19日送达持有人账户 [12] 转股价格调整历史 - 初始转股价格为11.24元/股，经历多次调整后最新转股价格为8.05元/股 [4][8] - 2022年因权益分派调整至11.22元/股，同年因回购注销调整至11.34元/股 [4][5] - 2022年资本公积转增股本（每10股转增2股）后转股价调整为9.26元/股 [5] - 2023年因现金分红调整至8.96元/股，2024年进一步调整至8.76元/股 [5][6] - 2024年8月向下修正转股价格至8.05元/股 [8] 投资者操作提示 - 投资者需在2025年9月11日前通过托管券商完成转股操作 [12][13] - 未转股可转债将被强制赎回，赎回价格与二级市场价格存在显著差异 [1][2] - 转股时不足1股部分将以现金兑付，转股后股份次交易日上市流通 [13] 债券基本信息 - 可转债发行规模3.76亿元，2021年12月2日在深交所挂牌交易 [3] - 转股期限自2022年5月17日开始 [4] - 债券代码123130，停止交易后简称变更为"Z研转债" [1][12]