公司预重整进展 - 预重整相关工作正在积极推进中 [1] - 公司与产业投资人及财务投资人于2025年3月28日签署《重整投资协议》 [1] - 重整投资人将为公司注入资金以优化资产负债结构并提升持续经营能力 [1] 重整程序状态 - 公司尚未收到法院关于进入重整程序的相关法律文书 [1] - 重整程序存在不确定性 [1] 退市风险警示 - 公司股票可能被实施退市风险警示 [1] - 公司面临被终止上市的风险 [1] 信息披露安排 - 公司将密切关注相关进展情况 [1] - 公司将及时履行信息披露义务 [1]

重整进程概述 - 湘潭中院于2023年10月26日裁定受理步步高股份重整申请 并于2023年11月8日指定清算组担任管理人[1] - 2023年11月29日法院裁定受理14家全资子公司重整 包括四川步步高 江西步步高 广西南城百货等 并于12月4日指定管理人[1] - 2024年4月通过多轮评审确定产业投资人包括成都白兔有你 中国对外经济贸易信托 物美科技 北京博雅春芽 湘潭电化产投等 财务投资人包括深圳招商平安资产 吉富创业投资等共12家机构[2] - 2024年6月25日债权人会议表决通过重整计划草案 6月28日泸州步步高有财产担保债权组表决通过草案[3] - 湘潭中院于2024年6月28日裁定批准重整计划并终止重整程序[3] - 2024年7月31日法院裁定确认重整计划执行完毕 终结重整程序[5] 资本结构变化 - 通过资本公积金转增股本 公司总股本由840,218,653股增加至2,688,699,689股 增幅达220%[5] - 转增股份包括1,175,316,633股限售股和673,164,403股流通股 合计1,848,481,036股登记至管理人账户[5] - 财务投资人通过法院扣划获得639,091,238股股份 占总股本23.78%[5] 限售股解禁详情 - 本次解除限售涉及16家股东 合计解禁561,491,238股 占总股本20.88%[9] - 解禁股份包括上海宏翼私募 青岛鹿秀投资 深圳吉富启瑞等机构持有的限售股[6][9] - 所有解禁股东均履行了12个月锁定期承诺 自2024年8月2日起算 未出现违规情形[6][9] 股本结构变动 - 解禁后限售股由1,175,316,633股减少至613,825,395股 占比从43.71%降至22.83%[11] - 无限售流通股由1,513,380,881股增加至2,074,872,119股 占比从56.29%提升至77.17%[11] - 股份总数保持2,688,699,689股不变 无新增股份[11] 股东承诺履行 - 所有解禁股东均遵守12个月内不转让 不处置股份的承诺[6] - 未出现股东非经营性资金占用或公司违规担保等损害利益行为[7] - 吉富创业投资通过指定主体分两次获得134,166,114股 其中102,566,114股于2024年8月2日扣划 31,600,000股于8月23日扣划[9]

公司融资安排 - 公司与信达投资签署共益债债权投资协议 获得1亿元借款 年利率不超过8% 借款期限不超过2年 用于日常经营[1] - 共益债借款在法院受理重整申请后将作为共益债务优先清偿[1] - 该笔资金未来经审批可转化为重整投资款或纾困借款 体现信达投资对公司长期支持[2] 资金用途与影响 - 共益债将主要用于提升现有产能利用率 确保新增优质境外异质结电池片订单交付[1] - 有利于维持境外优质客户稳定 增强订单交付能力 提升异质结产品竞争力及品牌力[1] - 有助于实现资产保值增值 提升重整价值 维护全体债权人及中小股东利益[2] 公司经营状况 - 公司主营业务为光伏异质结(HJT)电池片 目前处于预重整阶段[2] - 2024年营业收入1.24亿元 同比下降78.69% 净利润亏损扩大至7.95亿元[2] - 净资产为-7.95亿元 已资不抵债 截至2025年一季度末资产负债率升至134.08%[2] 重整程序进展 - 酒泉中院于7月28日出具批复 许可公司在预重整期间新增共益债借款[1] - 法院同意启动预重整不代表正式启动重整 后续需逐级报送最高人民法院审查[3] - 若法院启动重整 深交所将对公司股票交易叠加实施退市风险警示[3]

预重整事项概况 - 债权人中山市古月灯饰制造有限公司于2024年5月17日向深圳中院申请对公司进行重整并启动预重整程序 理由为公司不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力但具有重整价值 [2] - 深圳中院于2024年7月29日决定启动预重整程序 并指定深圳市正源清算事务有限公司为预重整管理人 [2] - 2024年11月25日债权人会议选定新余领九投资管理中心为重整投资人正选单位 北京中科通量科技有限公司为备选单位 [3] 预重整进展 - 公司已于2025年2月28日与新余领九投资管理中心签署《预重整投资协议》 约定了重整投资交易方案及实施安排 [4] - 重整投资人已于2025年3月14日支付4000万元履约保证金 [4] - 截至公告日公司尚未收到法院受理重整的裁定书 正在积极推进预重整相关工作 [4] 重整程序状态 - 预重整程序不代表正式进入重整程序 公司能否成功进入重整程序存在不确定性 [5] - 法院受理重整前需取得深圳市人民政府支持函 中国证监会无异议复函及最高人民法院批准 [5] - 若法院正式受理重整申请 公司股票将被实施退市风险警示 [6][7] 潜在终止上市风险 - 若重整失败被宣告破产 公司股票将面临终止上市风险 [7] - 即使重整申请被受理 仍存在因重整失败而被破产清算的可能性 [7] - 《预重整投资协议》存在被终止、解除或认定为无效等履约风险 [8]

协议签署及变更 - 公司与深圳高新投集团于2024年12月18日签署《执行和解协议》，并于2025年4月21日签署《执行和解协议之补充协议》[1] - 补充协议对原协议部分条款进行变更，将重整时间条件从"自原协议成立后6个月内"调整为"自本协议成立后7个月内"[1] 协议履行进展 - 补充协议旨在推进公司重整程序，双方基于平等协商原则对原协议进行部分变更[1] - 未变更条款仍按原协议约定执行[1] 协议对公司影响 - 最新签署的《执行和解协议之补充协议二》不影响公司日常经营活动[2]

股票交易异常波动情况 - 公司股票于2025年7月21日及7月22日连续两个交易日收盘价格跌幅偏离值累计超过12% 符合深交所股票交易异常波动标准 [1] 业务经营说明 - 公司主营业务为啤酒的生产及销售 明确不涉及水电站建设相关项目 [2] 信息披露核查情况 - 经核查确认公司及控股股东、实际控制人不存在应披露而未披露的重大事项 [1] - 公司前期披露信息不存在需要更正或补充之处 [2] - 除已披露事项外 公司不存在处于筹划阶段的重大事项 [1] 重整程序进展 - 公司是否能进入重整程序尚存在不确定性 [1] - 若法院正式受理重整申请且实施完毕 将有利于改善公司资产负债结构并推动可持续发展 [2] - 即使法院受理重整申请 仍存在因重整失败而被宣告破产清算的风险 [1][2] 退市风险警示 - 若公司因重整失败被宣告破产 根据深交所规则公司股票将面临终止上市风险 [1][2] 业绩披露安排 - 2025年半年度业绩数据以公司正式披露的《2025年半年度报告》为准 [2] 信息发布渠道 - 巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）为公司指定信息披露媒体 所有信息以该平台披露为准 [3]

金通灵财务造假案 - 公司及多名前高管被正式提起公诉，面临严厉刑事追责，包括原董事长季伟、原财务总监袁学礼等被指控犯有欺诈发行股票罪和违规披露重要信息罪 [1] - 2017年至2022年连续六年财务造假，通过伪造工程进度确认表、发货单等手段虚增或虚减利润总额，虚增或虚减利润占比分别为103.06%、133.10%、31.35%、101.55%、5774.38%、11.83%，其中四年将实际亏损伪装成盈利 [5][8] - 2023年11月江苏证监局对公司及相关人员罚款570万元，其中公司被罚150万元，时任董事长季伟被罚200万元 [6] 投资者索赔及诉讼进展 - 2024年12月投资者提起民事诉讼，初始为普通代表人诉讼，10名投资者索赔75.64万元，后转为特别代表人诉讼，截至2025年1月27日涉及投资者人数提升至5万人左右 [8] 中介机构处罚情况 - 5家中介机构卷入风波，包括华西证券、大华所、东吴证券、国海证券、光大证券 [9][10] - 华西证券被暂停保荐业务资格6个月，大华所被没收业务收入688.68万元并罚款3443.4万元，同时暂停从事证券服务业务6个月 [10] - 东吴证券、国海证券、光大证券因持续督导阶段问题收到罚单 [10] 公司经营及财务状况 - 近五年净利润持续亏损，2025年一季度归母净利润-7287.74万元，同比减少197.51%，经营活动现金流净额为-8030.02万元，同比减少180.79% [12] - 截至2025年5月24日，公司及控股子公司债务逾期本金1.97亿元，占最近一期经审计净资产的28.95%，对外担保逾期金额8281.94万元，占比12.15% [14] 重整申请及进展 - 2025年3月28日债权人申请对公司进行重整及预重整，截至4月30日共有36家意向投资人提交报名材料 [15] - 若重整失败，公司将面临被宣告破产及股票终止上市的风险 [15]

诉讼进展 - 公司收到最高人民法院送达的《应诉通知书》《再审申请书》，13名投资者不服原生效判决提起再审，诉请金额合计约1155.66万元，原判赔金额合计约未披露 [1] - 截至公告日，其他尚未披露的诉讼仲裁事项金额累计为1782.13万元，包括新增案件100.20万元、新进展案件295.54万元以及未达披露标准的建设工程施工合同纠纷1386.39万元 [1] - 公司累计被冻结银行账户2个，被申请冻结金额891.90万元，实际冻结金额169.80万元 [1] 诉讼影响 - 再审案件尚未开庭审理，诉讼结果存在不确定性，涉及事项为公司重整前事项，公司将依据会计准则进行相应会计处理 [1] - 部分银行账户被冻结对公司生产经营活动不构成重大影响 [2] - 公司将根据诉讼进展情况及时履行信息披露义务 [2] 信息披露 - 公司指定信息披露媒体为《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网 [2] - 备查文件包括《应诉通知书》《再审申请书》及深交所要求的其他文件 [2]

公司重整及预重整事项概况 - 2024年8月9日宁波中院决定对公司进行预重整，并指定预重整管理人[4] - 公司于2024年9月30日公开招募重整投资人，最终于2025年5月8日确定厦门建发物产有限公司联合体为中选投资人[5] - 预重整期间多次延期，最新延长至2025年11月9日[5][6] 重整投资人基本情况 - 共签约7家财务投资人，包括广州资管、成都吉瑞、南昌玉泽等[6][13][14][19] - 广州资管为广东省地方AMC，实际控制人为广州市国资委，近三年财务数据未披露[7][10] - 成都吉瑞和南昌玉泽均为新成立企业，暂无实际经营数据，实际控制人分别为李强和付国东[14][16][19][22] 重整投资协议主要内容 - 财务投资人以2.10元/股价格受让转增股份，该价格不低于前20日均价3.03元/股的50%[25][34][41][51] - 广州资管投资1680万元受让800万股，成都吉瑞投资3822万元受让1820万股，南昌玉泽投资4998万元受让2380万股[25][34][41] - 各投资人需支付20%保证金，并在重整计划批准后5个工作日内支付剩余80%投资款[26][29][35][42][44] 协议履约保障 - 投资人承诺12个月内不转让所获股份[24][33][40][48] - 若投资人违约，保证金不予退还且需承担赔偿责任[27][28][35][43][50] - 逾期支付需按日0.05%缴纳违约金[30][37][45] 重整对公司影响 - 若重整成功将改善财务结构、化解债务危机并恢复盈利能力[53] - 重整完成后公司控制权不变[53] - 投资款将优先用于清偿破产债权，剩余部分作为流动资金[25][34][41]

公司债务与法律风险 - 杭州张小泉集团新增被执行人信息 执行标的超1 61亿元 执行法院为浙江省杭州市中级人民法院 [1] - 公司历史被执行人信息共计12条 被执行总金额超45亿元 存在5条限制消费令 [1] - 张小泉集团作为借款人涉及8笔逾期融资业务 债务逾期本金合计6 53亿元 [1] - 公司股份质押担保对应融资业务中6笔已逾期 担保违约尚未代偿本金合计5 56亿元 [1] - 对外提供保证担保对应融资业务中 担保违约尚未代偿本金合计46 15亿元 [1] - 最近一年因债务问题涉及重大诉讼或仲裁20余起 涉诉本金合计达53 54亿元 [2] 公司重整与股权情况 - 浙江省杭州市富阳区人民法院已正式裁定受理张小泉集团重整申请 公司进入重整程序 [4] - 张小泉集团直接持有上市公司张小泉股份7280万股 占总股本46 67% [4] - 所持股份存在司法拍卖 高比例质押 司法冻结或轮候冻结情况 [4] - 重整可能导致上市公司权益调整 进而引发控制权变动 [4] 上市公司财务表现 - 张小泉股份2023年归母净利润2504 33万元 同比下降0 3% 连续3年净利下滑 [4] - 2024年第一季度归母净利润1298 67万元 同比增长近七成 [4] - 截至7月16日收盘 股价下跌0 59%报20 22元/股 市值为31 5亿元 [5] 公司基本情况 - 张小泉集团成立于2001年1月 经营范围包括百货 建筑材料 装饰材料等批发和零售 [1] - 张小泉股份成立于2008年9月 2021年9月在深交所上市 是中国刀剪行业首家上市公司 [4] - 富春控股集团是张小泉集团间接控股股东 [1]