股权激励计划批准与授权 - 公司股东大会已批准2024年限制性股票激励计划及相关考核管理办法 并授权董事会办理授予事宜 [4][5] - 董事会薪酬与考核委员会对预留授予激励对象名单进行公示且未收到异议 [5] - 董事会审议通过调整预留授予价格及向30名激励对象授予62.175万股限制性股票的议案 [5][6] 授予价格调整 - 因2024年度每10股派发现金红利3.75元的利润分配方案实施 授予价格按公式P=P0-V调整 [6][7] - 预留授予价格由7.27元/股调整为6.90元/股 [6][7] - 调整已履行必要批准程序 符合《管理办法》及激励计划规定 [7][8] 授予条件成就情况 - 公司未出现重大违法违规 财务报告无否定意见或无法表示意见 无重大资产重组及利润分配异常情形 [8] - 激励对象未受行政处罚或市场禁入 未存在法律法规禁止参与激励计划的情形 [9] - 公司及激励对象均未发生上述情形 预留授予条件已成就 [9] 激励计划具体安排 - 预留部分授予30名激励对象 包括董事 高级管理人员及核心技术 业务 管理骨干 [9][14] - 有效期最长不超过48个月 限售期分别为授予登记完成后12个月和24个月 [1][9] - 解除限售分两期：第一期12个月后解禁45% 第二期24个月后解禁55% [9] 业绩考核要求 - 公司层面以2023年净利润为基数：2025年增长率不低于30% 2026年增长率不低于50% [10] - 净利润指标需剔除股份支付费用影响 [10] - 个人绩效考核分四级 对应解除限售比例100% 70%或0% [12] - 未达业绩目标或考核不合格的股票将由公司回购注销 [10][12] 授予明细及影响 - 预留授予总量62.175万股 占激励计划总额的20% 占公司总股本0.44% [14] - 6名核心人员获授16.4万股 占比5.28% [14] - 实施股权激励计划产生的费用需按会计准则进行计量和核算 可能对财务状况和经营成果产生影响 [14]

股权激励计划预留授予情况 - 公司于2025年8月19日至28日对预留部分授予激励对象进行为期10日的内部公示 未收到任何异议 [1] - 授予对象为30名激励人员 授予数量62.175万股 授予价格为6.90元/股 [3] - 授予日确定为2025年8月29日 符合《上市公司股权激励管理办法》规定 [2][3] 激励对象资格核查 - 激励对象不存在法律法规禁止成为激励对象的情形 不包括独立董事及持股5%以上股东相关人士 [2] - 所有激励对象均与公司签订劳动合同 主体资格合法有效 [1][2] - 公司及激励对象均未出现不得授予限制性股票的情形 授予条件已成就 [2] 授予价格调整事项 - 因2024年年度权益分派方案实施完毕 根据激励计划规定对限制性股票授予价格进行相应调整 [3] - 价格调整程序符合《管理办法》及激励计划草案规定 未损害公司及股东利益 [3]

公司股权激励计划调整 - 公司于2025年8月29日召开董事会及监事会会议，审议通过调整2024年限制性股票激励计划授予价格及作废部分限制性股票的议案 [1] - 调整原因为公司实施2023年及2024年半年度现金分红，每股分别派息0.35元（含税）和0.1元（含税） [3][4] - 根据激励计划规定，派息事项触发授予价格调整机制，调整公式为P＝P0-V（P0为原价10.36元/股，V为累计派息额0.45元/股） [4][5] 授予价格调整结果 - 调整后授予价格由10.36元/股降至9.91元/股，符合价格调整后须大于1元的规定 [5] - 价格调整经监事会审议通过，认为程序合法合规且符合《上市公司股权激励管理办法》等法规要求 [6] 限制性股票作废处理 - 因4名激励对象离职，作废其已获授但尚未归属的限制性股票6.50万股 [5] - 激励对象总人数由99人调整为95人，作废股票数量占原授予总量比例未披露 [5] - 作废事项经监事会确认符合激励计划规定，不存在损害股东利益情形 [6] 法律意见与程序履行 - 北京市康达律师事务所出具法律意见书，确认调整授予价格、归属条件成就及股票作废事项已取得必要批准和授权 [6] - 公司已完整履行公示、自查报告披露（公告编号2024-033、2024-040）、股东大会审议等决策程序 [2][3]

限制性股票激励计划授予价格调整 - 授予价格由7.27元/股调整为6.90元/股 调整幅度为5.1% [1][4][6] - 调整事由为2024年年度权益分派实施完成 每10股派发现金红利3.75元（含税） 对应每股派息额0.375元 [5][6] - 调整公式为P=P0-V 其中P0为调整前价格7.27元/股 V为每股派息额0.375元/股 [6] 限制性股票激励计划实施情况 - 首次授予于2024年10月10日完成 向114名激励对象授予248.70万股限制性股票 [3] - 预留部分于2025年8月29日授予 向30名激励对象授予62.175万股限制性股票 [4][5] - 因1名激励对象离职 回购注销21,000股限制性股票 [4] 公司治理程序履行 - 第四届董事会第四次会议审议通过授予价格调整议案 [1] - 董事会薪酬与考核委员会对预留授予激励对象名单进行核实 [5] - 法律意见书确认本次调整履行必要批准程序 符合《上市公司股权激励管理办法》规定 [7]

公司股权激励计划执行情况 - 公司于2025年8月29日召开第六届董事会第十四次会议及第六届监事会第十三次会议，审议通过作废部分已授予尚未归属的2024年限制性股票激励计划股票的议案 [1] - 作废原因为公司第一个归属期业绩指标未达成，导致88.35万股限制性股票无法归属并作废处理 [4] - 本次作废不影响公司财务状况、经营成果、管理团队稳定性及股权激励计划的继续实施 [4] 限制性股票激励计划历史审批流程 - 2024年公司召开第六届监事会第七次会议，审议通过激励计划草案、考核管理办法及激励对象名单核查议案 [2] - 独立董事就2024年第四次临时股东大会的股权激励议案公开征集委托投票权 [2] - 2024年10月23日公司披露向激励对象授予限制性股票的公告，监事会核实激励对象名单并发表核查意见 [3] ETF产品市场表现 - 食品饮料ETF（515170）近五日上涨2.51%，市盈率21.23倍，份额增加9750万份至69.3亿份，主力资金净流入2262.3万元 [7] - 游戏ETF（159869）近五日上涨3.36%，市盈率44.76倍，份额增加9600万份至53.8亿份，主力资金净流出3164万元 [7] - 云计算50ETF（516630）近五日上涨6.58%，市盈率128.37倍，份额减少200万份至4.0亿份，主力资金净流出499.5万元 [8] - 科创半导体ETF（588170）近五日上涨0.73%，份额增加1600万份至3.9亿份，主力资金净流出5241.5万元 [7]

核心观点 - 公司于2025年8月29日向30名激励对象授予预留部分限制性股票62.175万股 授予价格为6.90元/股 [1][4][5] 授予基本情况 - 预留限制性股票授予日为2025年8月29日 [1] - 预留限制性股票授予数量为62.175万股 [1] - 预留部分授予人数为30人 [4] - 预留部分授予价格为6.90元/股 [4] - 授予价格因2024年年度利润分配由7.27元/股调整为6.90元/股 [5] 决策程序履行情况 - 公司于2025年8月26日召开第四届董事会第四次会议审议通过授予议案 [1] - 公司已于2024年9月召开股东大会审议通过激励计划草案及相关管理办法 [2] - 监事会已对激励对象名单进行核实并出具核查意见 [2] - 预留授予激励对象名单于2025年7月19日至8月28日进行公示 未收到异议 [3] 授予条件说明 - 公司及激励对象均未出现《上市公司股权激励管理办法》规定的不得授予情形 [5][6] - 公司最近一年财务会计报告未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [5] - 公司最近一年财务报告内部控制未被出具否定意见或无法表示意见的审计报告 [5] - 公司上市后最近36个月未出现违规利润分配情形 [5] - 激励对象最近12个月内未被认定为不适当人选 [6] - 激励对象最近12个月内未因重大违法违规行为被行政处罚或采取市场禁入措施 [6] 激励计划具体安排 - 激励对象包括部分董事 高级管理人员及核心技术 业务 管理人员 [6] - 计划有效期自首次授予登记完成之日起最长不超过48个月 [6] - 预留授予限制性股票设12个月和24个月两个限售期 [7] - 第一个解除限售期解除限售比例为45% [7] - 第二个解除限售期解除限售比例为55% [7] - 解除限售需满足公司层面业绩考核和个人层面绩效考核要求 [8][9] 业绩考核要求 - 解除限售考核年度为2024年 2025年 2026年三个会计年度 [8] - 公司层面以2023年净利润为基数设定考核目标 [8] - 个人绩效考核结果分为超出预期 符合预期 低于预期和不合格四个档次 [9] - 个人考核等级对应解除限售比例分别为100% 70%和0% [10] 激励对象分配情况 - 6名激励对象获授16.4万股 占授予总量5.28% 占股本总额0.12% [10] - 24名核心技术/业务/管理人员获授45.775万股 占授予总量14.72% 占股本总额0.32% [10] - 预留部分合计授予62.175万股 占授予总量20.00% 占股本总额0.44% [10] 财务影响分析 - 股份支付费用将在经常性损益中列支 [12] - 激励成本按解除限售比例在实施过程中摊销 [12] - 费用摊销对有效期内各年净利润影响程度不大 [12] 中介机构意见 - 法律意见书认为公司已取得必要批准和授权 授予条件已满足 [13] - 独立财务顾问认为公司已取得必要批准和授权 授予条件符合规定 [13]

股权激励计划执行情况 - 公司2024年限制性股票激励计划第一个归属期涉及95名激励对象符合归属条件 原计划激励对象99名中4名因离职不符合条件 [2] - 本次归属对应限制性股票数量为77.40万股 监事会同意为符合条件的95名激励对象办理归属手续 [2] - 激励对象资格符合《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等法律法规及《公司章程》规定 主体资格合法有效 [2] 监管合规性 - 本次股权激励计划执行符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第4号》等监管要求 [2] - 归属条件成就情况经监事会审核通过 未发现损害公司及股东利益的情形 [2]

股权激励计划实施情况 - 2023年限制性股票激励计划预留授予部分第一个限售期将于2025年9月3日届满 [4] - 预留授予部分于2024年7月16日向13名激励对象授予53万股限制性股票 [2][3] - 首次授予部分于2023年8月16日向21名激励对象授予249万股限制性股票 [2] 解除限售条件成就情况 - 公司2024年净利润增长率为37% 超过30%的业绩考核目标 [5] - 公司未发生财务报告否定意见或无法表示意见等负面情形 [4] - 激励对象未发生被认定为不适当人选或受到行政处罚等情形 [5] 本次解除限售具体安排 - 2025年9月4日上市流通190,000股 占公司总股本的0.12% [1][7] - 涉及11名激励对象 均为公司中层管理人员及核心技术业务人员 [6][7] - 解除限售后公司限售流通股减少190,000股至1,929,000股 [8] 个人绩效考核情况 - 11名在职激励对象全部满足个人绩效考核要求 解除限售比例为100% [6] - 2名激励对象因离职不符合激励资格 其份额将办理回购注销 [3][6] - 个人绩效考核分为四个等级 对应解除限售比例从50%到100% [6]

核心观点 - 公司完成2025年限制性股票激励计划授予登记 向21名激励对象授予202万股限制性股票 占公告日股本总额的2.11% [1][4][7] - 限制性股票认购款总额为4478.34万元 其中202万元计入股本 4276.34万元计入资本公积 [7] - 激励计划设置三年期解除限售安排 并配套公司层面业绩考核与个人层面绩效考核双重标准 [5][6] 限制性股票授予基本情况 - 限制性股票登记日为2025年8月28日 登记数量为202万股 [1] - 激励对象包括15名其他核心技术（生产）人员及子公司核心人员 共计21人 [4] - 授予后公司总股本由9570.01万股增至9772.01万股 [7][8] 限售期与解除限售安排 - 限制性股票设置12个月、24个月、36个月三阶段限售期 自登记完成日起计算 [5] - 解除限售比例分别为30%、30%、40% 对应三个解除限售期 [5] - 激励对象获授股票在解除限售前不得转让、担保或偿还债务 [5] 公司层面业绩考核目标 - 第一个解除限售期（2025年）：需在UD领域、医药包装领域和镜头领域中至少两个领域通过客户验证 环烯烃单体及聚合物销售量达50吨以上 [6] - 第二个解除限售期（2026年）：环烯烃单体及聚合物销售量需达到1000吨以上 [6] - 第三个解除限售期（2027年）：环烯烃单体及聚合物销售量需达到3000吨以上 [6] 资金使用与财务影响 - 本次募集资金4478.34万元将全部用于补充公司流动资金 [8] - 股份支付费用总额为3555.2万元 将在2025-2028年间分期摊销 [9][10] - 激励成本列支于经常性损益 预计对有效期内各年净利润影响程度不大 [10] 股权结构变动 - 授予完成后有限售条件股份增加202万股 占总股本比例达2.07% [8] - 控股股东朱学军持股比例由22.90%降至22.42% 实际控制人未发生变化 [8]

公司股份回购注销 - 公司回购注销2024年限制性股票激励计划中部分限制性股票 涉及8名激励对象因离职或不再具备资格 [1] - 回购注销导致总股本减少261万股 公司总股本从2,852,165,135股降至2,849,567,315股 [1] - 注册资本相应从2,852,165,135元减少至2,849,567,315元 [1] 可转债转股情况 - 凌钢转债处于转股期 累计转股12,180股 [1] 债权人通知程序 - 因注册资本减少 公司依法通知债权人申报债权 [2] - 债权人需在接到通知后30日内或公告披露后45日内 凭有效债权文件要求清偿债务或提供担保 [2] - 债权申报可通过现场、邮寄或传真方式提交 需注明"申报债权"字样 [2] 文件要求 - 债权人需提供证明债权债务关系的合同、协议及其他凭证原件及复印件 [2] - 委托申报需额外提供授权委托书及代理人身份证明文件 [2]