公司投资者关系管理 - 公司高度重视投资者关系管理并积极与投资者保持沟通交流 [2] - 公司将持续优化投资者沟通机制以让投资者更全面地了解业务布局、战略规划及核心竞争优势 [2] - 公司将持续传递内在价值并以稳健经营业绩回报投资者 [2]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范管理、加强沟通、保护投资者权益并提升治理水平 [1] - 制度明确投资者关系管理的基本原则、组织架构、工作内容及实施方式 [1][2][3][4][5][6][7][8][9][10] 制度制定依据 - 依据《公司法》《证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等法律法规制定 [1] 投资者关系管理定义与原则 - 投资者关系管理是通过信息披露、互动交流和诉求处理等工作加强与投资者的沟通 [1] - 遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信四项基本原则 [1][2] 组织架构与职责 - 董事会秘书负责组织协调投资者关系管理工作 [2] - 证券部门作为职能部门在董事会秘书领导下开展工作 [3] - 各部门及子公司负责人有义务协助实施投资者关系管理工作 [3] - 工作人员需具备良好品行、专业知识、沟通能力及行业认知等素质 [3][4] 工作内容与沟通方式 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息、文化建设及风险挑战等 [4] - 通过官网、新媒体、电话、股东大会、说明会、路演等多渠道开展沟通 [5][6][7][8] - 需设立投资者联系电话、邮箱并由专人负责确保畅通 [5] - 需为股东大会提供网络投票并提前与投资者沟通征询意见 [6] 投资者说明会要求 - 需在现金分红未达标、终止重组、股价异常波动或重大事件受质疑等情形下召开投资者说明会 [7] - 年度报告披露后需及时召开业绩说明会说明行业状况、发展战略及财务状况等内容 [8] - 董事长或总经理一般应当出席投资者说明会 [7] 投资者权益保障 - 公司需积极支持投资者行使股东权利及投资者保护机构的相关活动 [8] - 对投资者诉求承担首要责任并依法及时答复 [8] - 需明确区分宣传广告与媒体报道避免影响媒体独立性 [8] 信息披露规范 - 需严格履行信息披露义务确保信息真实、准确、完整且通俗易懂 [9] - 禁止透露未公开重大信息、发布误导性内容、作出价格预测或承诺等行为 [9] 档案管理与制度效力 - 需建立健全投资者关系管理档案以文字、图表或声像等方式记录活动 [9][10] - 制度自董事会审议通过之日起生效并由董事会负责解释修订 [10]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的进一步了解和熟悉 [1] - 建立稳定和优质的投资者基础 获得长期的市场支持 [1] - 形成服务投资者 尊重投资者的企业文化 [1] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念 [1] - 增加公司信息披露透明度 改善公司治理 [1] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 在依法履行信息披露义务的基础上开展 符合法律 法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 公司内部规章制度 以及行业普遍遵守的道德规范和行为准则 [2] - 平等性原则 平等对待所有投资者 尤其为中小投资者参与活动创造机会 提供便利 [2] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则 注重诚信 坚守底线 规范运作 担当责任 营造健康良好的市场生态 [2] 投资者关系管理对象 - 公司股东和潜在投资者 [2] - 投资者 证券分析师及行业分析师 [2] - 财经媒体 行业媒体和其他相关媒体 [2] - 监管部门及相关政府机构 [2] - 中国证监会及上海证券交易所规定的其他机构和个人 [2] 投资者沟通内容 - 公司的发展战略 包括公司的发展方向 发展规划 竞争战略和经营方针等 [3] - 法定信息披露及其说明 包括定期报告 临时公告和年度报告业绩说明会等 [3] - 公司依法可以披露的经营管理信息 包括生产经营状况 财务状况 新产品或新技术的研究开发 经营业绩 股利分配等 [3] - 公司依法可以披露的重大事项 包括公司的重大投资及其变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼或仲裁 管理层变动以及大股东变化等信息 [3][4] - 公司的环境 社会和治理信息 [4] - 企业文化建设 [6] - 股东权利行使的方式 途径和程序等 [6] - 投资者诉讼处理信息 [6] - 公司正在或者可能面临的风险和挑战 [6] - 公司的其他相关信息 [6] 投资者沟通方式 - 定期报告与临时公告 [6] - 年度报告 半年度报告 季度报告业绩说明会 [6] - 股东会 [6] - 公司网站 电子邮件 [6] - 与投资者进行一对一沟通 [6] - 公司介绍 宣传手册 邮寄材料等 [6] - 投资者咨询电话和传真 [6] - 网络 电视 报刊及其它媒体 [6] - 接待投资者来访调研 现场参观 [6] - 证券分析师会议 路演 [6] - 其他符合中国证监会 上海证券交易所相关规定的方式 [4] 危机事件处理 - 在涉及诉讼 重大重组 关键人员变动 盈利大幅波动 股票交易异动 自然灾害等危机事件发生后及时获取有关信息 制定危机公关方案和投资者沟通计划 并积极组织实施 做好与投资者的沟通工作 [4] 信息披露规范 - 根据法律 法规和中国证监会 上海证券交易所及其他规定 公司应进行披露的信息应当及时在公司信息披露指定的媒体和网站公布 [4] - 在其他公共传媒披露的信息不得先于指定的媒体和网站 不得以新闻发布或答记者问等其他形式代替公司公告 [4] - 明确区分宣传广告与媒体的报道 不应以宣传广告材料以及有偿手段影响媒体的客观独立报道 [4] - 及时关注媒体的宣传报道 必要时可适当回应 [4] 网络沟通平台建设 - 充分重视网络沟通平台建设 可在公司网站开设投资者关系专栏 通过电子信箱或论坛接受投资者提出的问题和建议 并及时答复 [5] - 丰富和及时更新公司网站的内容 可将新闻发布 公司概况 经营产品或服务情况 法定信息披露资料 投资者关系联系方法 专题文章 行政人员演说 股票行情等投资者关心的相关信息放置于公司网站 [5] 投资者咨询与交流 - 设立专门的投资者咨询电话和传真 咨询电话由熟悉情况的专人负责 保证在工作时间线路畅通 认真接听 咨询电话号码如有变更应及时公布 [5] - 利用网络等现代通讯工具定期或不定期开展有利于改善投资者关系的交流活动 [5] - 安排投资者 证券分析师等到公司现场参观 座谈沟通 合理 妥善地安排参观过程 使参观人员了解公司业务和经营情况 同时注意避免参观者有机会得到未公开的重要信息 [5] - 积极为中小股东参加股东会创造条件 充分考虑召开的时间和地点以便于股东参加 [5] - 在定期报告结束后 举行业绩说明会 或在认为必要时与投资者 基金经理 证券分析师就公司的经营情况 财务状况及其他事项进行一对一的沟通 介绍情况 回答有关问题并听取相关建议 [5][6] - 不得在业绩说明会或一对一的沟通中发布尚未披露的公司重大信息 对于所提供的相关信息 公司应平等地提供给其他投资者 [6] - 可将包括定期报告和临时报告在内的公司公告寄送给投资者或证券分析师等相关机构和人员 [7] 限制调研期间 - 年度报告 半年度报告披露前15日原则上不接受调研机构及个人的来访 调研活动 [7] - 季度报告 业绩预告 业绩快报披露前5日原则上不接受调研机构及个人的来访 调研活动 [7] - 自可能对公司股价产生重大影响的重大事项发生之日或在决策过程中至依法披露前原则上不接受调研机构及个人的来访 调研活动 [7] 组织架构与职责 - 董事会秘书负责领导投资者关系管理工作 董事会办公室为投资者关系管理的职能部门 协助董事会秘书开展投资者关系工作具体事务 [7] - 公司董事会负责制定公司投资者关系管理工作制度 审计委员会对投资者管理工作制度的实施情况进行监督 [7] - 董事会办公室履行的投资者关系管理职责包括拟定投资者关系管理制度 建立工作机制 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 组织及时妥善处理投资者咨询 投诉和建议等诉求 定期反馈给公司董事会以及管理层 管理 运行和维护投资者关系管理的相关渠道和平台 保障投资者依法行使股东权利 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益的相关工作 统计分析公司投资者的数量 构成以及变动等情况 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [7] - 上市公司控股股东 实际控制人以及董事 高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理工作职责提供便利条件 [8] 禁止行为 - 公司及其控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员和工作人员不得在投资者关系管理活动中透露或者发布尚未公开的重大事件信息 或者与依法披露的信息相冲突的信息 [8] - 不得透露或者发布含有误导性 虚假性或者夸大性的信息 [8] - 不得选择性透露或者发布信息 或者存在重大遗漏 [8] - 不得对公司证券价格作出预测或承诺 [8] - 不得在未得到明确授权的情况下代表公司发言 [8] - 不得有歧视 轻视等不公平对待中小股东或者造成不公平披露的行为 [8] - 不得有违反公序良俗 损害社会公共利益的行为 [8] - 不得有其他违反信息披露规定 或者影响公司证券及其衍生品种正常交易的违法违规行为 [8] - 董事会秘书为公司投资者关系管理事务的负责人和授权发言人 负责投资者关系管理事务所组织和协调 除非得到明确授权 董事会秘书以外的其他公司高级管理人员和其他员工不得在投资者关系活动中代表公司发言 [8] 员工培训与资质要求 - 董事会办公室应当以适当方式对公司全体员工特别是董事 高级管理人员 部门负责人 公司控股的子公司负责人进行投资者关系管理相关知识的专题培训 在开展重大的投资者关系促进活动时 还应当举行专门的培训 [9] - 公司从事投资者关系工作的人员必须具备良好的品行和职业素养 诚实守信 具备良好的专业知识结构 熟悉公司治理 财务会计等相关法律 法规和证券市场的运作机制 具有良好的沟通和协调能力 全面了解公司以及公司所处行业的情况 包括产业 产品 生产流程 管理 研发 市场营销 财务 人事等各个方面 熟悉证券市场 了解各种金融产品和证券市场的运作机制 有较强的写作能力 能够撰写公司定期报告及各种新闻稿件 [10] - 投资者关系管理人员在与投资者沟通时应热情耐心 树立服务意识 认真解答投资者关心的问题 [10] 档案管理 - 董事会办公室应当建立投资者关系管理档案 投资者关系管理档案应当至少记载活动参与人员 时间 地点 活动的具体内容 其他应记载的重要事项 [10] - 投资者关系管理档案应当按照投资者关系管理的方式进行分类 将相关记录 现场录音 演示文稿 活动中提供的文档等文件资料存档并妥善保管 保存期限不得少于3年 [10] 自愿性信息披露 - 公司可以通过投资者关系管理的各种活动和方式 自愿地披露现行法律法规和规则规定应披露信息以外的信息 [11] - 公司进行自愿性信息披露遵循公平原则 使所有股东及潜在投资者 机构 专业投资者能在同等条件下进行投资活动 避免进行选择性信息披露 [11] - 在自愿性信息披露过程中 当情况发生重大变化导致已披露信息不真实 不准确 不完整 或者已披露的预测难以实现时 公司对已披露的信息及时进行更新 对于已披露的尚未完结的事项 公司有持续和完整披露的义务 直至该事项最后结束 [11] - 公司在投资者关系活动中无论以任何方式发布了法规和规则规定应披露的重大信息 要及时向上海证券交易所报告 并在下一交易日开市前进行正式披露 [11] 具体工作内容 - 建立公司内部协调和信息采集机制 及时归集 汇总各部门及下属公司提供的公司生产经营 财务 诉讼等信息 [11] - 在公司发生重大诉讼 重大重组 管理层人员的变动 股票交易异动以及经营环境重大变动等重大事项后 配合公司相关部门提出并实施有效处理方案 积极维护公司的公共形象 [11] - 做好召开年度股东会 临时股东会 年度业绩说明会 半年度业绩说明会 季度业绩说明会 董事会会议的筹备和相关会议资料准备工作 [11] - 做好年度报告 半年度报告 季度报告的编制 设计 印刷 寄送等工作 [11] - 审核 编制公司面向资本市场的宣传材料 包括但不限于公司宣传材料 路演材料等 [11] - 在公司网站上及时披露与更新公司的信息 开设投资者互动交流的版块 解答投资者咨询 [11] - 接听投资者来电 回复投资者电子邮件 传真 接待投资者来访 安排投资者厂区参观 及时 全面向投资者介绍公司情况 [11] - 通过电子邮件 邮寄 互联网和手机短信等渠道 与机构投资者 证券分析师及中小投资者保持经常联络 提高投资者对公司的关注度 [12] - 在遵守信息披露规则的前提下 建立与投资者的重大事项沟通机制 获得股东的支持和理解 [12] - 统计分析投资者的数量 构成及变动情况 持续关注投资者的意见 建议和研究报告等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层 [12] - 维护和加强与相关媒体的合作关系 及时关注媒体的宣传报道 引导媒体对公司经营活动进行客观 公正的报道 [12] - 与证券监管部门 证券交易所 行业协会等相关部门保持密切联系 与其他上市公司就投资者关系工作展开不定期的交流 [12] - 开展有利于改善投资者关系的其他工作 [12] - 在不影响生产经营和泄露商业机密的前提下 公司的其他职能部门 公司控股的子公司及公司全体员工有义务协助董事会秘书及相关职能部门进行相关投资者关系管理工作 [12] 业绩说明会要求 - 公司应当在年度报告披露后的15个交易日内举行年度业绩说明会 公司董事长或者总经理 财务负责人 独立董事至少一名 董事会秘书应出席说明会 [12] - 会议内容应包括公司所处行业的状况 发展前景 存在的风险 公司发展战略 生产经营 募集资金使用 新产品和新技术开发 公司财务状况和经营业绩及其变化趋势 公司在业务 市场营销 技术 财务 募集资金投向及发展前景等方面存在的困难 障碍 或有损失 投资者关心的其他问题 [12] - 公司应至少提前5个交易日发布召开年度业绩说明会的通知 公告内容包括日期及时间 召开方式现场或网络 召开地点或网址 公司出席人员名单等 [13]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定本制度旨在加强与投资者信息沟通 提升公司治理水平和投资价值 实现股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理定义为通过信息披露 互动交流和诉求处理等活动 增进投资者认同并提升企业整体价值 [2] - 管理目的包括通过信息披露促进投资者了解 建立稳定投资者基础 形成服务投资者的企业文化以及增加信息披露透明度 [3] 投资者关系管理基本原则 - 遵循合规性 主动性 平等性和诚实守信四大基本原则 [4] - 合规性要求符合法律法规及自律规则 主动性强调及时回应投资者诉求 平等性要求为中小投资者提供便利 诚实守信强调规范运作和责任担当 [4] 投资者关系管理工作对象 - 工作对象涵盖投资者 证券分析师 财经媒体 监管机构及其他相关个人和机构 [5] - 交流内容需基于已公开披露信息 不得泄露未公开重大信息 [6] 投资者关系管理内容 - 沟通内容包括发展战略 法定披露信息 经营管理信息 ESG信息 文化建设及股东权利行使方式等 [7] - 主要职责涵盖制度拟定 活动组织 诉求处理 渠道维护及股东权利保障等 [8] 投资者沟通方式 - 沟通方式包括公告 股东会 公司网站 分析师会议 一对一沟通 电话咨询及现场参观等多元化渠道 [9] - 特别强调使用互联网提升沟通效率并降低沟通成本 [10] 信息披露要求 - 信息披露需真实准确完整 简明清晰且通俗易懂 [11] - 需通过官网 新媒体 电话邮箱及投资者教育基地等多渠道开展投资者关系管理 [12] 网络沟通渠道管理 - 要求加强官网投资者专栏建设 利用互动易平台与投资者交流并谨慎回复市场热点问题 [13] - 需设立专人负责的投资者咨询电话和邮箱 保证沟通渠道畅通 [14] 现场活动管理 - 可安排现场参观和座谈 但需避免来访者接触内幕信息 [15] - 股东会需提供网络投票方式并为中小股东参与提供便利 [16] 投资者说明会要求 - 需按规定召开业绩说明会 现金分红说明会等 公司董事长或总经理应出席 [17] - 在现金分红未达标 终止重组 股价异常波动等情形下必须及时召开说明会 [18] 投资者权益保障 - 公司需积极支持投资者行使股东权利 配合调解纠纷并承担诉求处理首要责任 [19][20] - 需区分宣传广告与媒体报道 避免影响媒体客观独立性 [21] 组织架构与责任划分 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为业务主管 董事会秘书处为职能部门 [22] - 其他部门和员工有义务协助投资者关系管理工作但不得擅自发布未公开信息 [23] 行为禁止规范 - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性内容 作出价格预测或承诺等行为 [24] - 从事投资者关系管理的员工需具备行业知识 法律财务知识及沟通协调能力 [25] 培训与记录要求 - 可定期对员工进行投资者关系管理培训 鼓励参加监管机构组织的培训 [26] - 需在投资者活动结束后编制记录表并于次交易日开市前在互动易刊载 [27] 特定对象接待规范 - 现场参观需派2人以上陪同并签署承诺函 避免泄露未公开信息 [28] - 接受采访前需知会董事会秘书 形成书面记录并共同签字确认 [29] 档案管理 - 需建立投资者关系管理档案和数据库 以电子及纸质形式保存不少于三年 [30] 制度附则 - 本制度自董事会审议通过之日起生效 由董事会负责解释 [32][33]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强沟通、完善治理结构、实现公司价值与股东利益最大化 [1] - 制度遵循合规性、平等性、主动性及诚实守信原则 [1][2] - 明确投资者关系管理的内容、方式及负责人职责 [2][3][9] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：需符合法律法规、行业规范及公司内部制度 [1] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信、规范运作并承担责任 [2] 投资者关系管理内容与方式 - 工作对象包括投资者、证券分析师、财经媒体及其他相关机构 [3] - 通过官网、新媒体、电话、邮箱及投资者说明会等多渠道沟通 [2][3][4] - 需设立专人负责的投资联系电话和邮箱并保证畅通 [3] - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理、ESG信息及文化建设等 [4] 信息披露与沟通规范 - 信息披露需第一时间在指定媒体发布且不得提前于其他渠道 [4] - 需召开投资者说明会的情形包括现金分红未达标、终止重组、股价异常波动等 [5] - 说明会应由董事长或总经理出席且需事先公告和事后披露 [5] - 在上证e互动平台需谨慎客观回复避免误导性信息 [6][7] 投资者关系管理负责人与职责 - 董事会秘书为负责人并全面策划组织相关活动 [9] - 工作人员需具备良好品行、专业知识及沟通能力 [9][10] - 董事会办公室为职能部门负责拟定制度、处理咨询及维护沟通渠道 [10] 现场接待与档案管理 - 现场接待实行预约制并需签署承诺书避免泄露未公开信息 [11][12] - 接待需由董事会秘书安排并指派两人以上陪同 [12][13] - 交流内容需形成书面记录并由参与人员签字确认 [13] - 投资者关系管理档案需保存十年并可创建数据库 [14][15] 制度生效与解释 - 制度经董事会审议生效且解释权归属董事会 [16] - 未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 [16]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以规范管理行为 加强投资者沟通 实现公司价值最大化并保护投资者合法权益 [1][2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则要求符合法律法规及行业规范 [2] - 平等性原则要求平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则要求主动开展管理活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则要求注重诚信规范运作 [2] 投资者关系管理目的 - 通过信息披露促进投资者了解公司发展战略 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [3] - 建立稳定优质的管理平台树立良好市场形象 创造良好融资环境 [3] - 提高公司管理透明度并改善治理结构 [3] - 形成尊重投资者的企业文化和价值观 [3] 投资者关系管理工作对象 - 包括在册投资者和潜在投资者 [3] - 证券分析师 行业分析师 研究员及基金经理等 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 证券监管部门及相关政府机构等 [3] - 其他相关个人和机构 [3] 投资者关系工作内容 - 公司发展战略和经营方针 [3] - 法定信息披露及其说明包括定期报告和临时公告 [3] - 公司经营 管理 财务及运营信息如生产经营状况 财务状况 研发成果 经营业绩和股利分配 [3] - 依法可披露的重大事项如重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼或仲裁 管理层变动及大股东变化 [3] - 企业文化包括核心价值观 公司使命和经营理念 [3] - 投资者关心的其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 分析研究监管部门政策法规 公司发展战略 行业动态 股价行情 资本市场动态及投资者构成变动 [4] - 信息沟通包括建立内部信息沟通制度 信息披露 回答咨询及收集投资者评价 [4] - 危机处理针对重大诉讼 重组 人员变动 交易异动或自然灾害等提出方案维护形象 [4] - 公共关系维护与监管部门 交易所及行业协会的关系 [4] - 来访接待与投资者 分析师及媒体保持联络并举行说明会或路演 [4] - 定期报告和临时公告披露要求真实准确完整及时 [5] - 媒体合作维护财经媒体关系 [5] - 多渠道多平台多方式开展管理如网站 新媒体 电话 传真 邮箱及投资者教育基地 [5] - 建立重大事项沟通机制与投资者充分协商 [5] - 设立专门咨询电话 传真和邮箱由专人负责并保证畅通 [5] - 安排现场参观和座谈避免接触未公开信息 [5] 股东会及投资者说明会安排 - 为股东提供便利如网络投票并在会前与投资者沟通征询意见 [6] - 积极召开投资者说明会包括业绩说明会 现金分红说明会和重大事项说明会 董事长和总经理应出席 [6] - 需召开说明会的情形包括现金分红未达规定 终止重组 交易异常波动 重大事件受关注或监管要求 [6] - 说明会需事先公告事后披露并采取便于参与的方式如网络直播 [7] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况及风险 [7] - 提前征集投资者提问并采用视频或语音形式 [7] 投资者权益支持 - 支持投资者依法行使股东权利及投资者保护机构的活动如持股行权 公开征集权利 纠纷调解和代表人诉讼 [7] - 积极配合调解投资者与公司的纠纷 [7] - 承担处理投资者诉求的首要责任并依法及时答复 [8] - 建立健全投诉处理机制并积极办理投诉 [8] - 配合支持投资者维护股东权利的合法行为 [8] - 关注媒体宣传报道并必要时回应 [8] 投资者关系管理部门设置 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为主管负责人 证券投资部为日常事务部门 [8] - 控股股东 实际控制人及董事 高级管理人员需为董事会秘书提供便利 [8] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露 预测股价 未授权发言 不公平对待中小股东或违反公序良俗 [8][10] 投资者关系管理部门职责 - 拟定管理制度并建立工作机制 [9] - 组织投资者沟通联络活动 [9] - 处理投资者咨询 投诉和建议并反馈给董事会和管理层 [9] - 管理维护相关渠道和平台 [9] - 保障投资者行使股东权利 [9] - 配合投资者保护机构工作 [9] - 统计分析投资者数量 构成及变动 [9] - 开展改善投资者关系的其他活动 [9] 投资者关系人员要求 - 忠诚于公司并具有良好的品行和诚信自律 [8] - 熟悉公司运营 财务和产品状况 [11] - 具有良好的知识结构并熟悉证券 法律 财务及相关法规 [11] - 了解金融市场和证券市场运作机制 [11] - 具有良好的沟通技巧 协调能力和应变能力 [11] - 具有严谨的逻辑思维能力和较高的文字修养 [11] 内部协作与培训 - 其他职能部门和员工有义务协助投资者关系管理工作 [11] - 加强对工作人员的培训以提高效率和服务水平 [11] - 各部门需第一时间报告披露事项以便全面掌握公司动态 [11] - 除非明确授权并经过培训 董事 高级管理人员及其他人员应避免代表公司发言 [11] 制度执行与修改 - 董事会负责制度的制定 修改和解释 [11] - 未尽事宜按国家法律 行政法规 部门规章和公司章程执行 [12] - 如与国家新颁布法律或修改后章程抵触 则按国家规定执行并及时修改制度报董事会审议 [12] - 制度自董事会表决通过之日起生效 [12]

董事会秘书任职条件 - 董事会秘书需熟悉公司经营情况和行业知识 具备专业知识 良好个人品质和职业道德 较强公关能力和处事能力 [2] - 应由公司董事 总裁 副总裁 财务总监或其他高级管理人员担任 兼任董事时不得以双重身份作出需分别履行的行为 [2] - 必须取得深交所认可的董事会秘书资格证书 具备财务 管理 法律专业知识和工作经验 [2] - 存在七类禁止任职情形 包括被证监会处罚 被交易所认定不适合任职 三年内受行政处罚或公开谴责等 [2][3] 董事会秘书职责范围 - 负责公司信息披露事务 协调信息披露工作 组织制定信息披露管理制度 [3] - 管理投资者关系和股东资料 协调与监管机构 股东 中介机构及媒体的信息沟通 [3] - 组织筹备董事会和股东会议 参与会议并负责董事会会议记录及签字确认 [3] - 负责信息披露保密工作 在未公开信息泄露时及时向交易所报告并公告 [3] - 督促董事和高管遵守证券法规及公司章程 在违规决议时提醒并立即向交易所报告 [3] 任免与履职程序 - 董事会秘书由董事长提名 董事会聘任或解任 需在IPO后三个月内或原任离职后三个月内完成聘任 [4] - 聘任需向交易所报送推荐书 个人简历 学历证明及资格证书复印件 [4] - 需同时聘任证券事务代表 在董事会秘书不能履职时代行职责 [4] - 解聘需具备充分理由 被解聘或辞职时需向交易所报告并公告 秘书可提交个人陈述 [5] - 出现禁止任职情形 连续三个月不能履职 重大工作失误或违反法规造成损失时 需在一个月内解聘 [5] 工作保障与制度安排 - 公司需建立工作制度为董事会秘书履职提供便利 董事 财务总监等人员应支持配合其工作 [6] - 董事会秘书有权了解公司财务和经营情况 参加信息披露相关会议 查阅所有文件并要求提供资料 [6] - 履职受不当妨碍时可直接向证券交易所报告 [6] - 需与董事会秘书签订保密协议 要求任职期间及离任后持续履行保密义务 [6] - 离任前需接受董事会和审计委员会审查 在监督下移交档案文件和待办事项 [6]

投资者关系管理总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者信息沟通 完善治理结构 保护投资者合法权益 [1] - 投资者关系管理是通过信息披露与交流增进投资者了解认同 提升治理水平 实现公司利益最大化并保护投资者权益的管理行为 [1] - 管理目的包括建立良性投资者关系 形成稳定投资者基础 创建尊重投资者的企业文化 促进利益最大化并增强信息披露透明度 [1] 投资者关系管理基本原则 - 遵循充分披露原则 除强制信息披露外可主动披露投资者关心的其他信息 [2] - 坚持合规披露原则 保证信息真实准确完整及时 并注重未公开信息保密 [2] - 实行投资者机会均等原则 公平对待所有股东及潜在投资者 避免选择性披露 [2] - 恪守诚实守信原则 确保投资者关系工作客观真实准确 避免过度宣传误导 [2] - 采用高效低耗原则 提高沟通效率并降低沟通成本 [2] - 贯彻互动沟通原则 主动听取投资者意见建议 实现双向良性互动 [2] 投资者关系管理对象 - 工作对象涵盖在册及潜在投资者 证券及行业分析师 财经媒体 证券监管机构和其他相关个人机构 [2] 投资者沟通内容 - 沟通内容包括公司发展战略 发展规划 竞争战略和经营方针 [3] - 涵盖法定信息披露及说明 如定期报告 临时公告和年度报告说明会 [3] - 涉及依法可披露的经营管理信息 如生产经营状况 财务状况 研发成果 经营业绩和股利分配 [3][4] - 包括依法可披露的重大事项 如重大投资变化 资产重组 收购兼并 对外合作 对外担保 重大合同 关联交易 重大诉讼仲裁 管理层变动和大股东变化等信息 [4] 投资者沟通方式 - 沟通方式包括公告 业绩说明会 股东会 公司网站 一对一沟通 邮寄资料 电话咨询 现场参观 分析师会议和路演等 [4][6] - 应在活动结束后两个交易日内编制投资者关系活动记录表并刊载 记录内容包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录 是否涉及应披露重大信息说明及演示文稿等附件 [4][13] 中小投资者沟通 - 公司应加强与中小投资者沟通交流 建立有效渠道并定期见面 [5] - 年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会 董事长 总裁 财务负责人 独立董事 董事会秘书和保荐代表人应出席 [5] - 说明会内容涵盖行业状况发展前景风险 发展战略生产经营募集资金使用新产品新技术开发 财务状况经营业绩变化趋势 业务市场营销技术财务募集资金用途发展前景方面的困难障碍或有损失及其他投资者关心内容 [5] - 至少提前二个交易日发布通知 公告日期时间 召开方式 地点网址及出席人员名单 [5] 投资者关系管理部门设置 - 董事会秘书为投资者关系管理事务负责人 董事会办公室为职能部门 [5][7] - 从事投资者关系管理的员工需具备全面了解公司产业产品技术生产流程管理研发市场营销财务人事等 熟悉公司治理财务会计相关法律法规 具有良好的沟通协调能力和诚信品行 并准确掌握管理内容和程序 [7] - 董事会秘书职责包括信息沟通 定期报告编制 会议筹备 公共关系维护 媒体合作 网络信息平台建设 危机处理及其他改善投资者关系的工作 [7] 投资者接待和推广 - 接待推广工作通过调研 分析师会议 路演 媒体采访 业绩说明会 新闻发布会 一对一沟通 股东会 网站 现场参观 电话咨询等活动加强投资者沟通 [9] - 应客观真实准确完整反映公司实际状况 避免过度宣传误导 并平等对待全体投资者 [9][10] - 董事会秘书全面负责 证券事务代表协助 董事会办公室为具体职能部门 [10] 特定对象管理 - 特定对象指更容易接触信息披露主体更具信息优势且可能利用信息进行证券交易或传播的机构和个人 [10] - 应尽量避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研媒体采访 [10] - 不得发布泄露未公开重大信息 只能交流公开信息及未公开非重大信息 [10] - 回答提问应注意真实准确性 避免使用预测性言语 [11] - 活动前应确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的提问 [11] - 可采取网上直播方式 并提前发布公告说明活动时间方式地点网址出席人员名单和主题 [11] 现场接待流程 - 特定对象现场参观座谈需预约并经董事会秘书同意 由董事会秘书或证券事务代表参加 必要时指派专人协同并回答问题 [11] - 应合理妥善安排参观过程 避免获取未公开信息 [11] - 董事高级管理人员等接受采访调研前需知会董事会秘书 并形成书面记录共同签字确认 [12] 信息披露与档案管理 - 进行投资者关系活动前可要求特定对象提供调研提纲等资料并准备回复 [12] - 应建立信息披露备查登记制度 详细记载活动时间地点方式双方当事人姓名谈论内容及提供资料 并在定期报告中披露备查登记情况 [12] - 与特定对象直接沟通前应要求出具单位证明和身份证等资料并签署承诺书 承诺不故意打探未公开重大信息 不泄露无意获取的未公开信息 不使用未公开信息买卖证券或建议他人买卖 在研究报告中不使用未公开信息 使用盈利预测和股价预测时注明资料来源 文件发布前知会公司及明确违反承诺的责任 [12][13] - 应做好交流记录 并将记录现场录音演示文稿提供文档等文件资料存档妥善保管 [13] - 活动结束后二个交易日内编制投资者关系活动记录表并刊载 包括参与人员时间地点 交流内容及具体问答记录 是否涉及应披露重大信息说明 [13] - 应建立完备的投资者关系管理档案制度 至少包括活动参与人员时间地点 交流内容 未公开重大信息泄密处理过程及责任追究情况等 并按方式分类将相关记录现场录音演示文稿提供文档等存档妥善保管 保存期限不得少于三年 [14] 研究报告与媒体管理 - 对于特定对象基于交流形成的投资价值分析报告等文件 发布使用前应知会公司 公司应在二个工作日内回复核查结果 发现错误误导性记载应要求改正或及时公告说明 [14] - 发现研究报告新闻稿件等涉及未公开重大信息应立即公告 并以书面形式要求在公司正式公告前不得对外泄漏及买卖或建议他人买卖公司证券 [15] - 向特定对象提供已披露信息资料时 如其他投资者提出相同要求应平等提供 [15] - 实施再融资计划时向特定对象进行询价推介等活动应特别注意信息披露公平性 不得提供未公开重大信息吸引认购 [15] 投资者沟通渠道 - 股东会对现金分红方案审议前应通过互动易等渠道主动与股东特别是中小股东沟通交流 充分听取意见诉求并及时答复关心问题 [15] - 应在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码 变更后及时公告 并及时更新网站 更正错误信息 以显著标识区分最新信息和历史信息 [16] - 可根据实际情况召开新闻发布会投资者恳谈会网上说明会等帮助投资者全面了解已公开重大信息 公众媒体出现重大质疑时可及时召开说明会 原则上安排在非交易时间 [16] - 应通过互动易与投资者交流 指派董事会秘书和证券事务代表负责查看处理提问 并就已披露信息提问进行充分深入详细分析说明答复 对重要普遍性问题及答复整理并以显著方式刊载 [16] - 在互动易发布信息答复提问不能替代信息披露义务 不得就涉及未公开重大信息提问进行回答 发布回复应谨慎理性客观具有事实依据 不得迎合市场热点影响股价 [17] - 应充分关注互动易收集信息及其他媒体报道 依法履行可能引发的信息披露义务 [17] 信息审核与危机处理 - 对非正式公告方式向外传达信息进行严格审查 设置审阅记录程序防止泄漏未公开重大信息 [17] - 对以现场网络方式召开股东会新闻发布会产品推介会 接受媒体采访 向媒体发布新闻稿 公司网站内部刊物微博微信博客等 与特定投资者沟通 与证券分析师沟通 对外宣传报告等非正式公告信息需由经办部门人员提交董事会办公室审核并经董事会秘书审批后方可发布 并对控股股东实际控制人董事高级管理人员其他核心人员等信息披露义务人的网站博客微博微信等媒体发布信息进行必要关注记录和引导 [18] - 在投资者关系活动中泄露未公开重大信息应立即报告并通过指定媒体发布公告 同时采取其他必要措施 [18] - 董事高级管理人员其他代表公司人员及相关信息披露义务人违反制度规定应承担相应责任 [18]

投资者关系管理目的 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 [3] - 建立稳定优质的投资者基础 获得长期持续的市场支持 [4] - 形成服务投资者尊重投资者的企业文化 [4] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [4] - 增加公司信息披露透明度 加强公司治理 [4] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 需符合法律法规及规范性文件要求 [3] - 平等性原则 平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [3] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动并及时回应诉求 [3] - 诚实守信原则 注重诚信规范运作并营造健康市场生态 [3] 投资者关系管理对象与职责 - 管理对象包括在册投资者 潜在投资者 财经媒体及其他相关机构 [5] - 拟定投资者关系管理制度并建立工作机制 [5] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [5] - 处理投资者咨询投诉和建议等诉求并定期反馈 [5] - 管理运行和维护投资者关系管理相关渠道和平台 [5] - 保障投资者依法行使股东权利 [8] - 配合投资者保护机构开展维权工作 [8] - 统计分析投资者数量构成及变动情况 [8] 投资者沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息及ESG信息 [8] - 包括文化建设 股东权利行使方式 诉求处理信息及风险挑战 [8] - 通过官网 交易所网站 互动易平台及新媒体平台进行沟通 [6] - 采用股东会 投资者说明会 路演及调研等形式 [6] - 建立重大事件沟通机制 在制定涉及股东权益方案时充分沟通 [6] 股东会管理规范 - 合理安排股东会时间地点和方式 为中小股东提供便利 [7] - 股东会需提供网络投票方式 [7] - 会前可与投资者沟通并广泛征询意见 [7] - 审议现金分红方案前需与中小股东充分沟通并答复问题 [7] 沟通渠道运营要求 - 官网开设投资者关系专栏并及时更新信息 [7] - 利用中国投资者网及互动易平台等基础设施开展活动 [7] - 新媒体平台访问地址需在官网公示并更新 [9] - 设立投资者联系电话传真和邮箱 由专人负责保证畅通 [9] - 定期报告公布网址邮箱和电话 变更时及时公告 [9] 互动易平台管理规范 - 董事会秘书需及时查看并处理互动易平台信息 [9] - 对已披露信息提问需充分深入详细答复 [9][10] - 发布信息及回复需注重诚信并平等对待所有投资者 [10] - 不得替代正式信息披露 不得回答涉及未公开重大信息提问 [11] - 保证信息发布公平性 不得选择性回复 重要问题需显著刊载 [11] - 需谨慎客观并以事实为依据 不得使用夸大误导性语言 [11] - 发布信息不得与依法披露信息冲突 [11] - 对市场热点问题答复需谨慎客观并具有事实依据 [12] - 需关注互动易平台及媒体报道并依法履行信息披露义务 [12] 投资者说明会管理 - 积极召开投资者说明会介绍情况回答问题听取建议 [12] - 包括业绩说明会 现金分红说明会及重大事项说明会 [12] - 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 [12] - 需在非交易时段召开 会前发布公告并开通提问渠道 [12] - 出席人员包括董事长 财务负责人 独立董事及董事会秘书 [13] - 持续督导期可邀请保荐代表人或独立财务顾问主办人 [13] - 存在六类情形时需及时召开投资者说明会 [14] - 年度报告披露后需召开业绩说明会说明行业状况及发展战略等 [14] - 可举行分析师会议或路演活动沟通公司情况 [14] 投资者关系活动记录 - 需编制投资者关系活动记录表并于次一交易日前刊载 [14] - 记录表需包含参与人员 时间地点形式及交流内容等 [14] - 需说明是否涉及应披露重大信息并包含演示文稿等附件 [14] 现场参观及调研管理 - 为中小股东和机构投资者现场参观提供便利并做好信息隔离 [15] - 实行预约登记制 需经董事会秘书审核同意 [15] - 董事会秘书派专人接待 需提供来访目的及问题提纲 [16] - 接受调研需履行信息披露义务 不得从事市场操纵或内幕交易 [16] - 控股股东等接受调研前需知会董事会秘书并全程参加 [16] - 需调研机构出具单位证明和身份证并签署承诺书 [16] - 承诺书包括不打探未公开重大信息 不泄露信息等六项内容 [16][17] - 需形成书面调研记录并经签字确认 [17] - 活动记录表需于次一交易日前报送披露并网站刊载 [17] - 建立事后核实程序及未公开信息泄露应对措施 [17] - 发现文件错误需要求改正 涉及未公开信息需立即报告公告 [18] 投资者关系工作组织 - 董事会秘书全面负责投资者关系管理工作 [18] - 证券部负责日常事务及组织协调工作 [18] - 控股股东及董事等需为董事会秘书提供便利条件 [18] - 证券部需及时收集各部门及下属公司生产经营财务等信息 [19] - 开展投资者关系管理需遵守法律法规并体现三公原则 [19] - 不得透露未公开重大信息或发布误导性信息等八类情形 [19] 人员素质与培训要求 - 工作人员需具备良好品行职业素养及专业知识结构 [20] - 需熟悉公司治理财务会计等法律法规及证券市场运作机制 [20] - 需具备良好沟通协调能力并全面了解公司及行业情况 [20] - 定期对董事高级管理人员等开展系统性培训 [20] - 可举行专门培训并鼓励参加监管机构举办的相关培训 [20] 档案管理与投诉处理 - 建立投资者关系管理档案制度并至少包含四类内容 [20] - 档案需按方式分类并保存录音演示文稿等文件不少于3年 [20] - 公司承担投资者投诉处理首要责任并完善处理机制 [21] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利及保护机构各项活动 [21] - 纠纷可通过协商调解仲裁或诉讼解决 需积极配合调解 [21]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强投资者沟通 完善治理结构 实现价值最大化 [1] - 制度依据《公司法》《证券法》等法律法规及《公司章程》制定 规范投资者关系管理活动 [1] 投资者关系管理目的 - 促进良性关系 增进投资者了解 [2] - 建立稳定投资者基础 获得长期市场支持 [2] - 形成服务投资者的企业文化 [2] - 实现公司利益最大化与股东财富增长 [2] - 增加信息披露透明度 完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 充分披露信息原则 主动披露投资者关心信息 [2] - 合规性原则 符合法律法规及行业规范 [3] - 平等性原则 公平对待所有投资者 [3] - 诚实守信原则 规范运作担当责任 [3] - 高效低耗原则 提高沟通效率降低成本 [3] - 主动性原则 及时回应投资者诉求 [3] 管理对象与沟通内容 - 管理对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及其他相关机构 [6] - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 ESG信息等九大方面 [6] 沟通方式与规范 - 采用定期报告 股东会 网站 一对一沟通等多元化方式 [4] - 优先通过指定报纸和网站披露信息 禁止其他形式替代公告 [4] - 保证沟通渠道畅通 避免选择性信息披露 [5] - 现场参观需两人以上陪同 防止泄露未公开信息 [6] 专项活动安排 - 年度报告披露后15个交易日内可举行说明会 董事长等高管出席 [6] - 活动前需确定可回答范围 拒绝涉及未公开重大信息的问题 [5] - 活动后及时披露主要内容 编制记录表并保存至少三年 [7][12] 互动平台管理 - 通过深交所互动平台等渠道与投资者交流 [7] - 充分答复提问但不得涉及未公开重大信息 [8] - 关注媒体报道并依法履行信息披露义务 [8] 部门设置与职责 - 董事会办公室为职能部门 由董事会秘书领导 [9] - 员工需具备全面公司知识 法律素养及沟通能力 [11] - 职责包括信息沟通 报告编制 会议筹备 危机处理等八大方面 [11] 配套保障措施 - 全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [12] - 设立专人负责的投资者咨询电话 保证畅通 [13] - 定期对员工进行投资者关系管理知识培训 [12] - 使用互联网提高沟通效率 降低沟通成本 [13]