投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 建立稳定优质的投资者基础 形成服务尊重投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化 增加信息披露透明度完善公司治理 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 合规性要求符合法律法规及行业规范 平等性强调为中小投资者创造参与机会 主动性要求及时回应投资者诉求 诚实守信强调规范运作担当责任 [2] 投资者关系管理内容范围 - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露内容 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式途径程序 投资者诉求处理信息 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [2][3] 投资者沟通渠道与方式 - 通过公司官网 新媒体平台 电话传真电子邮箱 投资者教育基地等多渠道开展 利用中国投资者网和证券交易所等网络平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访座谈交流等方式 [5] - 按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 需事先公告事后披露情况 [5] - 在现金分红水平未达规定 终止重组 证券交易异常波动 重大事件受市场关注或质疑等情形下必须召开投资者说明会 [5] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等内容 提前征集投资者提问 可采用视频语音形式 [5] 股东会与网站管理规范 - 为中小股东参加股东会创造条件 在时间地点上便于股东参加 条件许可时利用网络直播 邀请新闻媒体参加并详细报道 [5] - 股东会中进行自愿性信息披露时 应尽快通过公司网站或其他方式公布 确保机会均等 [5] - 网站设立投资者关系管理专栏 收集答复投资者咨询投诉建议 及时发布更新相关信息 公布网站地址 变更时及时公告 [5] - 网站及时更新 错误信息及时更正 可开设论坛供投资者提问建议 公司直接回答问题 [5] 分析师会议与路演活动管理 - 定期报告结束后 实施融资计划或必要时举行分析师会议 业绩说明会或路演活动 采取尽量公开的方式进行 有条件时可网上直播 [5] - 网上直播需事先公开通知会议时间 登陆网址及方式 通过电子信箱网上论坛电话信函等方式收集中小投资者问题 并在活动中通过网络答复 [5][6] - 可采取网上互动方式 投资者直接提问公司直接回答 不能网上直播时可邀请新闻媒体参加并要求客观报道 [6] - 将活动影像资料放置公司网站供投资者点播 条件不具备时放置文字资料供查看 [6] 一对一沟通与现场参观安排 - 必要时就经营情况财务状况等与投资者基金经理分析师进行一对一沟通 介绍情况回答问题听取建议 平等对待投资者为中小投资者创造机会 [6] - 避免选择性信息披露 可将沟通的音像文字记录资料在公司网站公布 [6] - 安排投资者分析师等到公司或募集资金项目现场参观 合理妥善安排参观过程 使参观者了解业务经营情况 避免其得到未公开重要信息 [6] - 事前对接待人员给予投资者关系及信息披露方面的必要培训和指导 [6] 电话咨询与沟通机制 - 设立专门的投资者咨询电话 由熟悉情况的专人负责 保证工作时间线路畅通认真友好接听 通过有效形式反馈 号码变更及时公布 [5][6] - 遇重大事件或其他必要时可视情况开通多部电话回答咨询 [6] 投资者关系工作组织与实施 - 投资者关系工作由董事长领导 董事会秘书为负责人 投资者关系中心具体承办落实 控股股东实际控制人及董事高级管理人员应为董事会秘书提供便利条件 [6] - 董事会秘书负责策划安排组织各类投资者关系管理活动 需全面深入了解公司运作管理经营状况发展战略等情况 [6] - 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关人员进行全面系统培训 活动前进行针对性培训和指导 [6] - 董事会秘书持续关注新闻媒体及互联网上有关公司信息并及时反馈给董事会及管理层 [6] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度建立工作机制 组织与投资者沟通联络的活动 组织处理投资者咨询投诉建议等诉求并定期反馈 管理运行维护投资者关系管理相关渠道平台 [6] - 保障投资者依法行使股东权利 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益工作 统计分析公司投资者数量构成及变动等情况 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [6][7] 禁止行为与人员素质要求 - 禁止透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 禁止发布含有误导性虚假性或夸大性的信息 禁止选择性透露信息或存在重大遗漏 禁止对证券价格作出预测或承诺 [7] - 禁止未得到明确授权代表公司发言 禁止歧视轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露 禁止违反公序良俗损害社会公共利益 禁止其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的行为 [7] - 投资者关系管理人员需具备良好品行和职业素养诚实守信 良好的专业知识结构熟悉公司治理财务会计等法律法规和证券市场运作机制 良好的沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [7] 投资者关系顾问使用规范 - 必要时可聘请专业投资者关系顾问咨询策划处理投资者关系 包括媒体关系发展战略培训危机处理会议安排等事务 注意其是否同时为同行业竞争公司服务 避免利用内幕信息损害公司利益 [7] - 避免由投资者关系顾问代表公司就经营及未来发展等事项发言 尽量以现金方式支付报酬 避免以股票及相关证券期权或认股权等方式支付补偿 [7] 信息提供与媒体关系管理 - 不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息 向其他投资者平等提供相同资料和信息 [7] - 避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告 如委托完成应在刊登时显著注明"本报告受公司委托完成" 避免向投资者引用或分发分析师的分析报告 [7] - 可为分析师和基金经理考察调研提供接待便利但避免提供资助 分析人员和基金经理考察原则上应自理费用 公司不应向分析师赠送高额礼品 [7] - 根据需要选择适当新闻媒体发布信息 避免以媒体采访及新闻报道形式披露重大未公开信息或细节 明确区分宣传广告资料与媒体正式客观独立报道 公司提供或委托他人完成并付出费用的宣传资料应在刊登时明确说明和标识 [7] 采访调研与记录报备要求 - 公司及董事高级管理人员接受外界采访调研或召开说明会应事先告知董事会秘书 原则上董事会秘书应当全程参加 [7] - 采访调研结束后应当共同编制会谈书面记录并签字确认 两个交易日内由董事会秘书通过系统报备 尽快通过上证e互动平台发布 记录至少包括时间参加人员事项及主要内容 [7]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度以加强信息沟通 完善治理结构 保护投资者权益 [1] - 投资者关系管理通过信息披露 互动交流等方式增进投资者了解 提升公司价值 [1][3] - 制度严格遵循法律法规及深交所规则 禁止泄露未公开重大信息 [1][2] 投资者关系管理目标与对象 - 工作目标包括便利股东权利行使 提升治理水平 实现投资者保护与回报 [1][3] - 对象涵盖证券投资机构 分析师 财经媒体及深交所认定的其他机构 [2][3] - 禁止发布虚假信息 价格承诺 歧视性行为等违规情形 [2][3] 管理职责与人员要求 - 董事会秘书为负责人 董事会办公室负责日常管理 [3] - 主要职责包括组织沟通活动 处理投资者诉求 维护沟通渠道 保障股东权利 [3][4] - 工作人员需具备诚信品行 专业知识 沟通能力及行业了解 [4] 沟通内容与方式 - 沟通内容涵盖发展战略 法定信息披露 经营管理信息 重大事项及企业文化 [4] - 需召开说明会的情形包括分红未达标 重组终止 股价异常波动等 [5] - 通过官网 互动易 电话 股东大会 路演等多渠道沟通 [5][6] 活动组织与实施规范 - 业绩说明会等活动需有董事 高管及中介机构出席 [6] - 活动需提前公告 采取网上直播 确保投资者平等参与 [7] - 调研需预约登记 签署承诺书 避免泄露未公开信息 [7] 信息发布与审核流程 - 互动易平台提问需经董事会秘书审核 必要时报董事长审批 [8] - 外部机构发布的调研文件需经公司核查 错误内容需改正 [8] - 活动记录需在次交易日开市前于互动易及官网刊载 [9] 档案管理与制度效力 - 投资者关系活动需建立档案 包含参与人员 交流内容 泄密处理等 [9] - 档案保存期限不少于3年 [9] - 制度由董事会解释修订 自审议通过日起生效 [11]

投资者关系管理制度总则 - 制度旨在加强公司与投资者信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者合法权益 [2] - 投资者关系管理通过股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理提升公司治理水平与企业价值 [2] - 工作原则包括合规性 平等性 主动性 诚实守信 保障所有投资者知情权及其他合法权益 [2][3] 信息披露规范 - 公司需客观 真实 准确 完整反映实际状况 避免过度宣传造成误导 [3] - 禁止透露未公开重大信息 发布误导性信息 选择性披露或价格预测承诺等行为 [3] - 自愿性信息披露需遵循公平原则 面向所有投资者 避免选择性披露 [5] - 自愿披露预测性信息时需以警示文字列明风险因素提示不确定性 [5] 投资者关系管理职责 - 董事会秘书担任负责人 董事会办公室承办日常管理工作 [3] - 管理团队需全面了解公司及行业情况 熟悉法律法规 具备沟通协调能力与写作能力 [3] - 公司设立投资者联系电话 传真和邮箱 由专人负责并保证畅通 [4] - 负责人需建立投资者关系管理档案 并对相关人员开展培训 [4][13] 投资者互动渠道与活动 - 股东会需便于中小股东参与 可进行网络直播并邀请媒体 [8] - 公司网站需开设投资者专栏 及时更新信息并区分历史与当前内容 [9][10] - 通过上证e互动平台及时回复提问 重要问题提交至"热推问题"栏目 [10] - 定期举办分析师会议 业绩说明会或路演 可采取网上直播方式 [10][11] - 一对一沟通需平等对待投资者 避免选择性披露 [12] - 现场参观需合理安排 避免泄露未公开信息 [12] - 设立专线电话并保证工作时间畅通 号码变更需及时公告 [13] 第三方机构合作规范 - 可聘请投资者关系顾问处理媒体关系 危机管理等事务 [13] - 避免顾问同时服务竞争公司 防止内幕信息泄露 [13] - 不得向分析师或基金经理提供未公开重大信息 [14] - 避免出资委托发表分析报告 若需刊登需注明委托关系 [14] - 可为分析师考察提供便利但不得资助费用或赠送高额礼品 [14][15] 媒体信息披露管理 - 重大未公开信息避免以媒体报道形式披露 [15] - 区分宣传广告资料与媒体客观独立报道 [15]

投资者关系管理目的 - 加强公司与投资者之间的信息沟通 增进投资者对公司的了解与认同 促进良性互动关系 [1] - 提升公司诚信度 核心竞争力和持续发展能力 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 树立尊重投资者 尊重投资市场的管理理念 通过充分信息披露促进投资者认同 [2] 投资者关系管理基本原则 - 合规性原则 符合法律 法规 规章及规范性文件 行业规范和自律规则 [2] - 平等性原则 平等对待所有投资者 为中小投资者参与活动创造机会 [2] - 主动性原则 主动开展投资者关系管理活动 听取投资者意见建议 及时回应诉求 [2] - 诚实守信原则 注重诚信 规范运作 营造健康市场生态 [2] 投资者关系管理对象 - 投资者 包括潜在投资者 [2] - 证券分析师 [3] - 财经媒体及行业媒体等传播媒介 [3] - 证券监管部门等相关政府机构 [3] - 其他相关个人和机构 [3] 投资者关系管理内容 - 公司发展战略 [3] - 法定信息披露内容 [3] - 公司经营管理信息 包括生产经营 财务状况 研发 投融资 资产收购出售 募集资金使用 关联交易 经营业绩 股利分配等 [2] - 公司环境 社会和治理信息 [2] - 公司文化建设 [3] - 股东权利行使方式 途径和程序 [3] - 投资者诉求处理信息 [3] - 公司面临的风险和挑战 [3] - 公司其他相关信息 [3] 投资者关系管理方式 - 通过公司官网 投资者关系管理专栏 上海证券交易所网站 上证e互动平台 证券登记结算机构 新媒体平台 电话 传真 邮箱 投资者教育基地等方式 [4] - 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访 座谈交流等方式 [4] - 为股东参加股东会提供便利 提供网络投票方式 [4] - 在定期报告中公布公司网址和咨询电话号码 保证咨询渠道畅通 [4] - 积极支持配合投资者依法行使股东权利 投诉处理 纠纷调解 [5] - 积极召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会 [5] - 投资者说明会采取便于投资者参与的方式 现场召开同时网络直播 [6] - 定期通过上证e互动平台汇总发布投资者关系活动记录 [7] 投资者说明会具体要求 - 董事长或总裁应当出席投资者说明会 不能出席需公开说明原因 [5] - 参与人员包括董事长或总裁 财务负责人 至少一名独立董事 董事会秘书 [6] - 董事会秘书为具体负责人 制定和实施召开方案 [6] - 在特定情形下必须召开投资者说明会 如现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受关注 年度报告披露后等 [6] - 业绩说明会需提前征集投资者提问 可采用视频 语音形式 [7] - 活动记录需包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容及问答记录 是否涉及披露重大信息说明 演示文稿文档等附件 [7][10] 信息披露与审查 - 指定信息披露报纸为《上海证券报》《证券时报》 网站为上海证券交易所网站 [8] - 信息披露审批程序符合公司信息披露管理办法规定 [8] - 严格审查向外界传达的信息 遵守法律法规 体现公平公正公开原则 [8] - 禁止在投资者关系管理活动中透露未公开重大事件信息 发布误导性虚假性信息 选择性披露信息 对股价作出预期或承诺等 [9][11] 投资者关系管理组织架构 - 董事长为第一责任人 董事会秘书为具体事务负责人 证券事务部门为职能部门 [8] - 控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员 其他职能部门 分公司 控股子公司和全体员工有义务协助投资者关系管理工作 [8] - 证券事务部门需对相关人员进行投资者关系管理培训 [9] - 董事及高级管理人员需遵守法律法规和公司章程 忠实诚信勤勉履行职责 [9] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度 建立工作机制 [9] - 组织与投资者沟通联络的投资者关系管理活动 [9] - 处理投资者咨询 投诉和建议 定期反馈给董事会和管理层 [9] - 管理 运行和维护投资者关系管理相关渠道和平台 [9] - 保障投资者依法行使股东权利 [9] - 配合支持投资者保护机构开展工作 [9] - 统计分析公司投资者数量 构成及变动情况 [9] - 开展其他改善投资者关系的活动 [9] 投资者关系管理人员要求 - 对公司及行业情况有全面了解 包括产业 产品 技术 生产流程 管理 研发 市场营销 财务 人事等 [10] - 熟悉公司治理 财务会计等相关法律法规和证券市场运作机制 [10][12] - 具有较强的语言表达能力 良好的品德 诚实信用 责任心 协调能力和心理承受能力 [12] - 熟悉证券市场 了解各种金融产品和证券市场运作机制 [12] - 有较强的写作能力和口头表达能力 [14] - 具有良好的沟通和资本市场营销技巧 [14] - 良好的品行和职业素养 诚实守信 [14] 投资者关系档案管理 - 建立健全投资者关系管理档案 以电子或纸质形式存档 [12] - 采用文字 图表 声像等方式记录活动情况和交流内容 [12] - 档案需记载活动参与人员 时间 地点 交流内容 未公开信息泄密处理及责任追究等情况 [12] - 按投资者关系管理方式分类 将相关记录 现场录音 演示文稿 文档等文件资料存档 [12] - 保存期限不得少于3年 [12] 制度生效与解释 - 制度自股东会决议通过之日起生效 修改亦同 [13] - 未尽事宜按国家有关法律 法规和公司章程执行 与日后法律法规或公司章程抵触时按新规定执行 [13] - 制度解释权归属公司董事会 [13]

核心观点 - 铁流股份建立全面的投资者关系管理制度 旨在加强公司与投资者之间的信息沟通 完善公司治理结构 保护投资者特别是中小投资者的合法权益 [1] - 制度严格规范信息披露要求 禁止泄露未公开重大信息 禁止发布虚假或误导性内容 禁止股价预测或承诺 确保信息传递的客观真实准确完整 [1] - 通过多元化渠道和形式开展投资者关系管理 包括投资者说明会 现场调研 上证e互动平台等 并建立重大事件沟通机制和档案管理制度 [4][5][8] 总体要求 - 公司董事会秘书担任投资者关系管理负责人 工作人员需具备专业知识并定期接受培训 [2] - 投资者关系管理活动必须以已公开披露信息为交流内容 不得以交流代替信息披露 不慎泄露重大信息需立即公告 [2] - 公司需建立投资者关系管理档案 保存期限不得少于3年 档案内容包括活动记录 现场录音 演示文稿等 [3] - 公司需在定期报告中公布网址和咨询电话 并保证渠道畅通 有专人接听咨询电话 [3] - 公司需在每个季度最后一个交易日确认是否属于长期破净公司（股票连续12个月每日收盘价低于最近年度经审计每股净资产） 如是则需在2个月内制定并披露估值提升计划 [3] 投资者关系管理形式和要求 - 公司可通过证券交易所网站 上证e互动平台 新媒体 电话 邮箱等方式 以及股东会 投资者说明会 路演 调研等形式建立沟通机制 [4] - 为中小股东和机构投资者提供现场参观和座谈便利 但需做好信息隔离 防止接触未公开重大信息 [4] - 公司需履行投资者投诉处理的首要责任 依法回应和妥善处理诉求 [4] - 主动关注上证e互动平台和媒体报道 依法履行相关信息披露义务 [4] - 通过上证e互动平台"上市公司发布"栏目及时发布投资者关系活动记录 包括参与人员 时间 地点 形式 交流内容 问答记录 是否涉及重大信息说明 演示文稿等附件 [4] 投资者说明会 - 投资者说明会需采取便于参与的方式 现场召开需同步网络直播 会前需公告时间 方式 地点 网址 出席人员名单和主题 原则上安排在非交易时段召开 [5] - 会前和会中需开通提问渠道 做好问题征集和答复工作 [5] - 出席人员需包括董事长（或总经理） 财务负责人 至少一名独立董事 董事会秘书 董事会秘书为具体负责人 [5] - 公司需积极召开投资者说明会 特别是在现金分红未达规定 终止重组 证券异常波动 重大事件受关注或质疑 年报披露后等情形下 [5] - 定期报告披露后需召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 募集资金使用 风险与困难等内容 [6] 公司接受调研 - 接受调研时需妥善接待并履行信息披露义务 不得利用调研从事市场操纵 内幕交易等违法违规行为 [7] - 控股股东 实际控制人 董事 高级管理人员等在接受调研前需知会董事会秘书 董事会秘书原则上全程参加 [7] - 与调研机构及个人直接沟通时 需要求对方出具单位证明和身份证等资料 并签署承诺书 承诺不打探未公开重大信息 不泄露信息 不使用未公开信息 研究报告发布前知会公司等 [7] - 需形成书面调研记录并由参与人员和董事会秘书签字确认 具备条件时可录音录像 [8] - 新闻媒体及其他机构或个人调研采访 以及控股股东 实际控制人接受与公司相关的调研采访 均参照制度执行 [8] 上证e互动平台 - 公司需充分关注上证e互动平台信息 指派专人及时查看和回复投资者的咨询 投诉和建议 [8] - 投资者提问较多或公司认为重要的问题 需汇总梳理并在"热推问题"栏目展示 [8] - 可通过"上证e访谈"与投资者公开互动沟通 [8] - 在上证e互动平台发布信息需谨慎客观 真实准确完整公平 不得使用夸大性 宣传性 误导性语言 不得误导投资者 已刊载文件原则上不得撤回或替换 发现错误需及时刊载更正文件 [9] - 不得通过平台披露未公开重大信息 发布信息不得与依法披露信息冲突 涉及未披露事项需告知投资者关注公告 不得以互动信息代替信息披露或泄露未公开重大信息 [10] - 对市场热点概念或敏感问题答复需谨慎客观有事实依据 不得迎合市场热点或不当关联 不得故意夸大影响 [10]

投资者关系管理基本原则 - 公司投资者关系管理需遵循合规性、平等性、主动性和诚实守信四大基本原则 [2] - 公司控股股东、实际控制人及董事、高级管理人员需高度重视并支持投资者关系管理工作 [2] 投资者关系管理内容 - 沟通内容涵盖发展战略、法定信息披露、经营管理信息、ESG信息、企业文化及股东权利行使等九大领域 [3] - 公司需建立重大事件沟通机制，在制定涉及股东权益的重大方案时与投资者充分协商 [3] 投资者关系管理方式 - 通过官网、新媒体、电话、邮箱及投资者教育基地等多元化渠道开展沟通 [4] - 提供现场参观、座谈、路演及分析师会议等互动方式，并确保不泄露内幕信息 [4] - 设立专人负责的投资联系电话及邮箱，保证工作时间畅通并及时更新联系方式 [4] - 加强网络渠道建设，官网需开设投资者关系专栏并同步更新新媒体平台信息 [4] 信息披露与股东沟通 - 信息披露需严格遵循真实、准确、完整、简明清晰的原则 [5] - 股东大会需提供网络投票，并为中小股东参与提供便利及交流时间 [5] - 公司需在年报披露后召开业绩说明会，提前征集投资者提问并采用视频等形式增强互动 [6] 投资者说明会触发情形 - 需召开说明会的五种情形包括现金分红未达标、终止重组、股价异常波动、重大事件受质疑及其他法定情况 [6] 投资者诉求处理 - 公司承担投资者诉求处理首要责任，需依法及时答复并支持调解机制 [6] - 积极配合投资者行使股东权利及投资者保护机构的相关活动 [6] 组织架构与职责 - 董事会秘书统筹投资者关系管理工作，董事会办公室为专职执行部门 [8] - 主要职责包括制度建立、活动组织、诉求处理、渠道维护及投资者数据分析等八项职能 [8] 禁止行为规范 - 严禁泄露未公开重大信息、发布误导性内容、价格预测、不公平对待中小股东等八类违规行为 [8] 人员素质与培训 - 投资者关系工作人员需具备诚信品行、专业知识、沟通能力及行业认知四大素质 [9] - 公司需定期组织董事、高管及员工参加系统性投资者关系管理培训 [9] 档案管理与记录 - 公司需建立投资者关系管理档案及数据库，以文字、图表等形式完整记录活动内容 [9]

核心观点 - 公司制定投资者关系管理制度旨在加强与投资者沟通、提升治理水平、保护投资者权益并实现公司价值最大化 [1][2] 投资者关系管理目的 - 建立双向沟通渠道和有效机制促进良性关系并增进投资者认同 [1] - 建立稳定优质的投资者基础以获得长期市场支持 [2] - 形成服务尊重投资者的投资服务理念 [2] - 促进公司整体利益最大化和股东财富增长 [2] - 通过充分信息披露增加透明度并完善公司治理 [2] 投资者关系管理原则 - 合规性原则：需符合法律法规及公司内部规章制度 [2] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利 [2] - 主动性原则：主动开展活动并回应投资者诉求 [2] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作并担当责任 [2] 投资者关系管理对象 - 服务对象包括现有股东和潜在投资者 [3] 投资者关系管理内容 - 沟通内容以已公开披露信息为限不得包含未公开重大信息 [4] - 具体内容包括发展战略、法定信息披露、经营管理信息、环境社会治理信息、文化建设、股东权利行使方式、投资者诉求处理、风险挑战及其他相关信息 [6] 投资者关系管理方式 - 多渠道多平台开展包括官网、新媒体、电话、传真、邮箱及投资者教育基地等 [4] - 通过股东会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访等方式沟通 [4] - 设立专门咨询电话传真邮箱并由专人负责保证畅通 [5] - 安排现场参观座谈但需避免泄露内幕信息 [5] - 举行业绩说明会或一对一沟通后需编制活动记录表并于次交易日刊载 [6] - 活动记录表需包含参与人员、时间地点、交流内容、是否涉披露信息及演示文稿等 [7] - 重大事项制定时可通过多种方式与投资者充分沟通协商 [8] 投资者关系管理组织与实施 - 主要职责包括拟定制度、组织活动、处理投资者诉求、管理渠道平台、保障股东权利等 [8] - 董事会负责制定制度董事会秘书统筹协调 [9] - 证券事务部为具体实施部门接受董事会秘书领导 [9] - 其他部门及员工有义务协助相关工作 [9] - 可聘请专业机构协助实施投资者关系工作 [9] - 工作人员需具备良好品行、专业知识、沟通能力及全面了解公司行业情况 [9] 禁止行为 - 不得透露未公开重大信息或与披露信息冲突的内容 [3][10] - 不得发布误导性虚假性或夸大性信息 [3][10] - 不得选择性透露信息或存在重大遗漏 [3][10] - 不得对证券价格作出预测或承诺 [3][10] - 不得在未授权情况下代表公司发言 [3][10] - 不得不公平对待中小股东或造成不公平披露 [3][10] - 不得违反公序良俗或损害社会公共利益 [3][10] - 不得进行其他违法违规行为影响证券交易 [3][10] 培训与档案管理 - 可定期开展投资者关系管理工作系统性培训 [11] - 建立健全投资者关系管理档案并可创建数据库 [11] - 活动记录需采用文字图表声像等方式记入档案 [11] 附则 - 制度未尽事宜按国家法律法规及公司章程执行 [12] - 制度由董事会负责解释和修订 [12] - 自董事会审议通过之日起生效 [12]

公司投资者关系管理 - 公司通过投资者热线电话 电子邮箱 深交所互动易平台 业绩说明会 投资者交流会等多种形式加强与投资者沟通 [1] - 公司持续强化信息披露质量和透明度以增进投资者对上市公司的了解 [1] 主营业务发展 - 公司努力发展主营业务提升公司质量 [1]

投资者关系管理制度总则 - 公司制定投资者关系管理制度旨在完善治理结构 规范投资者沟通 实现公司价值最大化和股东利益最大化 [1] - 投资者关系管理通过便利股东权利行使 信息披露 互动交流和诉求处理等工作 加强与投资者的沟通 [1] - 制度依据包括《公司法》《证券法》及深圳证券交易所相关自律监管指引等法律法规 [1] 投资者关系管理宗旨与原则 - 投资者关系管理宗旨是客观 真实 准确 完整地介绍和反映公司实际情况 通过有效沟通增强公司价值 [2] - 投资者关系管理遵循合规性 主动性 平等性和诚实守信四项基本原则 [2] - 公司禁止在投资者关系活动中透露未公开重大信息或作出夸大性宣传 误导性提示 [2] 投资者关系管理组织架构 - 董事会秘书为投资者关系管理负责人 董秘办是职能部门 [6] - 控股股东 实际控制人 董事和高级管理人员需为董事会秘书工作提供便利条件 [7] - 公司需定期对相关人员进行投资者关系管理的系统培训 [7] 投资者关系管理内容与对象 - 投资者关系管理对象包括投资者 证券分析师 财经媒体及监管部门等相关机构 [8] - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露内容 经营管理信息及环境社会治理信息等 [8][11] - 公司需通过官网 交易所互动易平台 电话 传真 邮箱等多种渠道与投资者沟通 [9] 投资者沟通活动规范 - 公司需建立投资者关系管理档案制度 保存期限为三年 [9] - 现场参观座谈需做好信息隔离 防止来访者接触未公开重大信息 [9] - 公司在年度报告披露前三十日内应尽量避免接受现场调研和媒体采访 [10] 投资者说明会与股东会议 - 公司需在现金分红水平未达规定或终止重组等情形下召开投资者说明会 [10] - 年度报告披露后十五个交易日内需举行业绩说明会 [13] - 股东会需提供网络投票方式 为中小股东参与提供便利 [10] 调研接待管理 - 公司接受调研实行预约制度 需出具单位证明和签署承诺书 [14] - 现场接待由董事会秘书统一安排 需两人以上陪同并保存书面记录 [15][16] - 调研形成的投资价值分析报告需经公司核对后方可对外发布 [16] 互动易平台管理 - 公司需通过互动易平台与投资者交流 及时查看处理信息 [16] - 在互动易平台发布信息需谨慎客观 不得使用夸大性误导性语言 [17][18] - 互动易平台信息发布需经董事会秘书审核 特别重要内容需报董事长审批 [19] 附则 - 制度由董事会负责解释 自董事会审议通过之日起生效 [20] - 制度未尽事宜按相关法律法规及证券交易所规定执行 [20]

投资者关系管理基本原则 - 合规性原则：投资者关系管理需符合法律法规及公司内部制度[1] - 平等性原则：平等对待所有投资者并为中小投资者提供便利[1] - 主动性原则：主动开展投资者关系管理活动并及时回应投资者诉求[1] - 诚实守信原则：注重诚信规范运作并营造健康市场生态[1] 投资者关系管理内容 - 沟通内容包括公司发展战略、法定信息披露、经营管理信息及重大事项[2][3] - 重大事项涵盖重大投资变化、资产重组、收购兼并、对外合作及重大诉讼等信息[2] - 包括公司文化建设、面临的风险挑战及其他相关信息[2] - 禁止透露未公开重大信息或发布误导性虚假信息[2][4] 投资者关系管理方式 - 多渠道开展投资者关系管理包括官网、交易所平台及新媒体等[5] - 定期举行投资者见面活动并建立重大事件沟通机制[5] - 明确区分宣传广告与媒体报道不以有偿手段影响客观独立报道[5] - 官网开设投资者关系专栏并及时更新信息[5] 投资者沟通保障措施 - 在定期报告中公布公司网址和咨询电话并保证渠道畅通[6] - 咨询电话在工作时间有专人接听并及时答复投资者[6] - 号码地址变更需及时公布[6] 信息披露内部控制 - 制定接待推广制度明确活动安排及禁止擅自披露未公开信息的规定[6] - 建立信息披露备查登记制度并定期披露登记情况[6] - 严格审查非正式公告方式传达的信息防止泄露未公开重大信息[6][7] 投资者关系活动规范 - 安排中小投资者等人员现场参观座谈并做好信息隔离[7] - 为股东参加股东会提供便利包括网络投票方式[7] - 在投资者关系活动前确定可回答范围并拒绝涉及未公开重大信息的提问[7] 投资者关系管理组织 - 董事会秘书担任投资者关系管理负责人并得到董事及高管支持[8] - 设立专职部门并配备专门工作人员开展投资者关系管理工作[8] - 主要职责包括拟定制度、组织沟通活动及处理投资者咨询投诉等[8][9] 内部协调与人员要求 - 建立内部协调机制和信息采集制度各部门配合提供生产经营及财务数据[9] - 避免在定期报告披露前三十日内接受现场调研及媒体采访[9] - 投资者关系管理人员需具备良好品行、专业知识及沟通能力[9] 互动易平台管理 - 不得通过互动易平台披露未公开重大信息或回答相关问题[10] - 对已披露信息提问进行充分详细答复并整理重要问题刊载[10] - 发布信息需谨慎客观不得使用夸大性误导性语言[10][11] 投资者关系档案管理 - 建立完备的投资者关系管理档案制度保存期限不少于三年[11][12] - 及时编制投资者关系活动记录表并对外披露[11] - 记录表包括活动参与人员、交流内容及是否涉及应披露重大信息等[11] 投资者说明会要求 - 按规定召开投资者说明会包括业绩说明会及现金分红说明会等[12] - 在现金分红水平未达规定或终止重组等情形下需召开说明会[12] - 说明会采取便于投资者参与的方式并在非交易时段召开[13] 接受调研管理 - 接受调研前需知会董事会秘书并形成书面记录共同签字确认[14] - 要求调研机构出具单位证明和身份证资料并签署承诺书[14] - 承诺书内容包括不打探未公开重大信息及不泄露获取的信息等[14][15] 调研后续管理 - 要求调研机构将研究报告等文件在发布前知会公司[15] - 发现文件存在错误或误导性记载时要求改正并对外公告说明[15] - 发现涉及未公开重大信息时立即报告交易所并公告[15]