投资者关系管理目的与原则 - 促进公司与投资者之间的良性关系 增进投资者对公司的了解和熟悉 建立稳定优质的投资者基础 形成服务尊重投资者的企业文化 促进公司整体利益最大化 增加信息披露透明度完善公司治理 [2] - 遵循合规性 平等性 主动性和诚实守信四大基本原则 合规性要求符合法律法规及行业规范 平等性强调为中小投资者创造参与机会 主动性要求及时回应投资者诉求 诚实守信强调规范运作担当责任 [2] 投资者关系管理内容范围 - 沟通内容涵盖公司发展战略 法定信息披露内容 环境社会和治理信息 文化建设 股东权利行使方式途径程序 投资者诉求处理信息 公司面临的风险挑战及其他相关信息 [2][3] 投资者沟通渠道与方式 - 通过公司官网 新媒体平台 电话传真电子邮箱 投资者教育基地等多渠道开展 利用中国投资者网和证券交易所等网络平台 采取股东会 投资者说明会 路演 分析师会议 接待来访座谈交流等方式 [5] - 按规定召开投资者说明会 包括业绩说明会 现金分红说明会 重大事项说明会等 董事长或总经理应当出席 不能出席需公开说明原因 需事先公告事后披露情况 [5] - 在现金分红水平未达规定 终止重组 证券交易异常波动 重大事件受市场关注或质疑等情形下必须召开投资者说明会 [5] - 年度报告披露后及时召开业绩说明会 说明行业状况 发展战略 生产经营 财务状况 分红情况 风险与困难等内容 提前征集投资者提问 可采用视频语音形式 [5] 股东会与网站管理规范 - 为中小股东参加股东会创造条件 在时间地点上便于股东参加 条件许可时利用网络直播 邀请新闻媒体参加并详细报道 [5] - 股东会中进行自愿性信息披露时 应尽快通过公司网站或其他方式公布 确保机会均等 [5] - 网站设立投资者关系管理专栏 收集答复投资者咨询投诉建议 及时发布更新相关信息 公布网站地址 变更时及时公告 [5] - 网站及时更新 错误信息及时更正 可开设论坛供投资者提问建议 公司直接回答问题 [5] 分析师会议与路演活动管理 - 定期报告结束后 实施融资计划或必要时举行分析师会议 业绩说明会或路演活动 采取尽量公开的方式进行 有条件时可网上直播 [5] - 网上直播需事先公开通知会议时间 登陆网址及方式 通过电子信箱网上论坛电话信函等方式收集中小投资者问题 并在活动中通过网络答复 [5][6] - 可采取网上互动方式 投资者直接提问公司直接回答 不能网上直播时可邀请新闻媒体参加并要求客观报道 [6] - 将活动影像资料放置公司网站供投资者点播 条件不具备时放置文字资料供查看 [6] 一对一沟通与现场参观安排 - 必要时就经营情况财务状况等与投资者基金经理分析师进行一对一沟通 介绍情况回答问题听取建议 平等对待投资者为中小投资者创造机会 [6] - 避免选择性信息披露 可将沟通的音像文字记录资料在公司网站公布 [6] - 安排投资者分析师等到公司或募集资金项目现场参观 合理妥善安排参观过程 使参观者了解业务经营情况 避免其得到未公开重要信息 [6] - 事前对接待人员给予投资者关系及信息披露方面的必要培训和指导 [6] 电话咨询与沟通机制 - 设立专门的投资者咨询电话 由熟悉情况的专人负责 保证工作时间线路畅通认真友好接听 通过有效形式反馈 号码变更及时公布 [5][6] - 遇重大事件或其他必要时可视情况开通多部电话回答咨询 [6] 投资者关系工作组织与实施 - 投资者关系工作由董事长领导 董事会秘书为负责人 投资者关系中心具体承办落实 控股股东实际控制人及董事高级管理人员应为董事会秘书提供便利条件 [6] - 董事会秘书负责策划安排组织各类投资者关系管理活动 需全面深入了解公司运作管理经营状况发展战略等情况 [6] - 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关人员进行全面系统培训 活动前进行针对性培训和指导 [6] - 董事会秘书持续关注新闻媒体及互联网上有关公司信息并及时反馈给董事会及管理层 [6] 投资者关系管理主要职责 - 拟定投资者关系管理制度建立工作机制 组织与投资者沟通联络的活动 组织处理投资者咨询投诉建议等诉求并定期反馈 管理运行维护投资者关系管理相关渠道平台 [6] - 保障投资者依法行使股东权利 配合支持投资者保护机构开展维护投资者合法权益工作 统计分析公司投资者数量构成及变动等情况 开展有利于改善投资者关系的其他活动 [6][7] 禁止行为与人员素质要求 - 禁止透露或发布未公开重大事件信息或与披露信息冲突的信息 禁止发布含有误导性虚假性或夸大性的信息 禁止选择性透露信息或存在重大遗漏 禁止对证券价格作出预测或承诺 [7] - 禁止未得到明确授权代表公司发言 禁止歧视轻视等不公平对待中小股东或造成不公平披露 禁止违反公序良俗损害社会公共利益 禁止其他违反信息披露规定或影响证券正常交易的行为 [7] - 投资者关系管理人员需具备良好品行和职业素养诚实守信 良好的专业知识结构熟悉公司治理财务会计等法律法规和证券市场运作机制 良好的沟通协调能力 全面了解公司及行业情况 [7] 投资者关系顾问使用规范 - 必要时可聘请专业投资者关系顾问咨询策划处理投资者关系 包括媒体关系发展战略培训危机处理会议安排等事务 注意其是否同时为同行业竞争公司服务 避免利用内幕信息损害公司利益 [7] - 避免由投资者关系顾问代表公司就经营及未来发展等事项发言 尽量以现金方式支付报酬 避免以股票及相关证券期权或认股权等方式支付补偿 [7] 信息提供与媒体关系管理 - 不得向分析师或基金经理提供尚未正式披露的公司重大信息 向其他投资者平等提供相同资料和信息 [7] - 避免出资委托证券分析师发表表面上独立的分析报告 如委托完成应在刊登时显著注明"本报告受公司委托完成" 避免向投资者引用或分发分析师的分析报告 [7] - 可为分析师和基金经理考察调研提供接待便利但避免提供资助 分析人员和基金经理考察原则上应自理费用 公司不应向分析师赠送高额礼品 [7] - 根据需要选择适当新闻媒体发布信息 避免以媒体采访及新闻报道形式披露重大未公开信息或细节 明确区分宣传广告资料与媒体正式客观独立报道 公司提供或委托他人完成并付出费用的宣传资料应在刊登时明确说明和标识 [7] 采访调研与记录报备要求 - 公司及董事高级管理人员接受外界采访调研或召开说明会应事先告知董事会秘书 原则上董事会秘书应当全程参加 [7] - 采访调研结束后应当共同编制会谈书面记录并签字确认 两个交易日内由董事会秘书通过系统报备 尽快通过上证e互动平台发布 记录至少包括时间参加人员事项及主要内容 [7]