监管处罚事件 - 光大证券丽水营业部因向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位职责未有效分离等问题被浙江监管局出具警示函 [2][3][5] - 营业部负责人雷某军因对违规行为负有直接责任被浙江监管局采取出具警示函的监管措施 [6] - 光大证券上海金山区营业部员工张某因违规委托非经纪人进行投资者招揽活动于2025年1月被上海证监局出具警示函 [2][8] 行业监管动态 - 中国证券业协会近期通报四起典型案例 涉及证券营业部虚构第三方服务、利益冲突防范不足、财务报销不规范及廉洁从业考察不全面等违规情形 [8] - 华西证券重庆分公司因所辖营业部委托第三方招揽客户及合规管理缺失 于2025年3月被重庆证监局采取警示函措施 [8] - 粤开证券上海浦东营业部因直播内容未审核、未留存投资建议记录于2025年4月收到上海证监局警示函 [9] - 华西证券某营业部因从业人员违规委托非经纪人招揽客户于2025年5月23日被监管警示 [9] 监管依据与措施 - 违规行为违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第一项及《合规管理办法》第三条 [5] - 监管措施依据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条及《合规管理办法》第三十二条第一款执行 [5][6] - 所有警示函均记入证券期货市场诚信档案 [5][6][8]

行业监管动态 - 4月证券公司及子公司、分支机构、从业人员共收到29单行政处罚、行政监管措施及自律管理措施，涉及15家证券公司 [1] - 罚单主要集中在投行业务、经纪业务、从业人员管理三大领域 [1] - 行业需强化内控管理、落实业务规范、加强合规宣导及从业人员行为管理 [1] 投行业务违规案例 - 申万宏源证券因海诺尔IPO项目存在研发投入内控执行不到位、费用归集不规范等问题被深交所约谈，保荐人核查底稿不完整且核查证据不足 [2] - 东方证券在并购重组业务中未督促上市公司及时披露关键协议信息，被深交所书面警示 [2] - 投行人员需强化全链条风险管理，严守合规底线 [3] 经纪业务直播管理问题 - 华兴证券营业部员工未报备直播活动且违规提供具体证券投资建议，反映合规管控缺失 [4] - 粤开证券营业部因未审核直播内容、未留存投资建议记录被上海证监局警示 [4] - 券商直播需落实事前审批、事中监测、事后留痕全链条管理，加强合规培训 [5] 从业人员违规炒股 - 中银证券营业部财务主管朱某控制他人账户买卖股票，累计交易金额达2952万元（买入）和2941万元（卖出），亏损20万元 [7] - 湖南证监局查处从业人员陈某友使用他人账户买卖股票 [7] - 安徽证监局4月集中公布4张罚单针对券商员工违规炒股行为 [7] - 2024年近20家券商因员工违规炒股被罚，罚单总数接近120张 [8] - 监管对违规炒股实施"一案双罚、多罚"，连带追究机构内控责任 [8]