川财证券监管处罚情况 - 四川证监局对川财证券债券业务出具警示函 涉及内部制度建设与内控机制不完善、从业人员管理及信息披露不到位、合规审查与交易行为管理存在缺陷等问题 [4] - 公司自2021年起连续5年收到监管措施 其中4次针对债券业务 累计涉及6份监管通报 [2][6] - 2021年因合规风控管理不到位、部门经营管理混乱、劳务派遣人员违规参与交易流程及薪酬激励未递延发放等问题 被暂停资产管理产品备案和新增自营债券投资规模各3个月 [4][5] - 2022年因债券承销内控不完善、尽职调查不充分、内核意见跟踪及存续期管理不到位等问题再度被出具警示函 [6] - 2023年因公司债券承销业务尽职调查不充分及内控风险有效性不足问题第三次被出具警示函 [6] 业务经营影响 - 年内总承销金额83.77亿元 同比减少39.5% 行业排名从去年第45位下滑至第59位 [8] 行业监管动态 - 年内多家券商因债券业务违规被处罚 包括民生证券、西南证券、中泰证券等机构 [9][10][11][12] - 西南证券存在合规内控把关不严、受托管理勤勉尽责不足及尽职调查不充分三项违规行为 [10] - 民生证券存在债券类业务内控不完善、承销尽调不规范及受托管理履职不到位问题 [10] - 中泰证券涉及尽职调查不规范、发行承销不合规、受托管理履职不足及银行间市场执业行为失范四项违规 [11] - 监管对民生证券、西南证券采取责令改正措施 对中泰证券出具警示函 [12] 监管趋势聚焦 - 监管持续强调压实券商"看门人"责任 债券业务在项目承揽、尽职调查、内核审批等流程的合规管理成为行业重要挑战 [12]