监管处罚事件 - 光大证券丽水营业部因向非营销人员下达营销任务、费用管理不规范及不相容岗位职责未有效分离等问题被浙江监管局出具警示函 [2][3][5] - 营业部负责人雷某军因对违规行为负有直接责任被浙江监管局采取出具警示函的监管措施 [6] - 光大证券上海金山区营业部员工张某因违规委托非经纪人进行投资者招揽活动于2025年1月被上海证监局出具警示函 [2][8] 行业监管动态 - 中国证券业协会近期通报四起典型案例 涉及证券营业部虚构第三方服务、利益冲突防范不足、财务报销不规范及廉洁从业考察不全面等违规情形 [8] - 华西证券重庆分公司因所辖营业部委托第三方招揽客户及合规管理缺失 于2025年3月被重庆证监局采取警示函措施 [8] - 粤开证券上海浦东营业部因直播内容未审核、未留存投资建议记录于2025年4月收到上海证监局警示函 [9] - 华西证券某营业部因从业人员违规委托非经纪人招揽客户于2025年5月23日被监管警示 [9] 监管依据与措施 - 违规行为违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》第四条第一项及《合规管理办法》第三条 [5] - 监管措施依据《关于加强证券经纪业务管理的规定》第八条及《合规管理办法》第三十二条第一款执行 [5][6] - 所有警示函均记入证券期货市场诚信档案 [5][6][8]