浙江天册律师事务所 关于 浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市的 法律意见书 下 天册律师事务所 T & C L A W F L R M 浙江杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 11 楼 310007 电话: 0571 8790 1111 传真: 0571 8790 1500 http: 下 天册律师事务所 法律意见书 目录 | 日录 … | | --- | | 年义 | | 第一部分 声明 | | 第二部分 正文 | | 一、 本次发行上市的批准和授权 . | | 三、 发行人本次发行上市的主体资格 . | | 三、 本次发行上市的实质条件 | | 四、 发行人的设立 . | | 五、 发行人的独立性 | | 六、 发起人和股东 . | | 七、 发行人的股本及演变 | | 八、 发行人的业务 | | 九、 关联交易及同业竞争 . | | 发行人的主要财产 . 十、 | | 十一、 发行人的重大债权债务 | | 发行人重大资产变化及收购兼并 十二、 | | 发行人章程的制定与修改 . 十三、 | | 十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 . | | 十五、 发行 ...

关于依法承担赔偿责任的承诺 浙江富特科技股份有限公司(以下简称"发行人"或"本公司")拟申请在中国 境内首次公开发行人民币普通股(A 股)股票并上市(以下简称"本次发行"),本公 司特就本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏事宜,作出 承诺如下: 1、本公司承诺本次发行的招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任。 2、 若因本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将证券监督管理部门或其他有权 部门认定公司招股说明书存在对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实 质影响的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后 10 个交易日内,根据相关法律、法 规、规章及公司章程的规定启动股份回购措施,依法回购本次发行的全部新股。回购 价格将以公司股票发行价格为基础并结合届时相关法律法规和证券市场监管规则最 终确定;公司上市后发生除权除息事项的,上述发行价格及回购股份数量做相应调整。 3、 若因本次发行的招股说明书所载之内容存在虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏,致使投资者在证券交 ...

浙江富特科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市提示公告 保荐人（主承销商）：国泰君安证券股份有限公司 浙江富特科技股份有限公司（以下简称"发行人"、"富特科技"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市（以下简称"本次发行"）的申请已经深圳证券交易所 （以下简称"深交所"）创业板上市委员会审议通过，并已获中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）同意注册（证监许可〔2023〕2390号）。《浙江富特 科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书》（以下简称"《招 股意向书 》 "）及 附件披露 于中国证 监会指定 网站（巨 潮资讯网 ，网址 www.cninfo.com.cn ； 中 证 网 ， 网 址 www.cs.com.cn ； 中 国 证 券 网 ， 网 址 www.cnstock.com；证券时报网，网址www.stcn.com；证券日报网，网址www.zqrb.cn； 经济参考网：www.jjckb.cn），并置备于发行人、深交所、本次发行保荐人（主承 销商）国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"、"保荐人"或"保荐人（主 承销商）"）的住所，供公众查阅。 ...

目 录 由于预期事项通常并非如预期那样发生,并且变动可能重大,实际结果可能 与盈利预测信息存在差异。 本报告仅供富特科技股份公司申请首次公开发行股票使用,不得用于任何其 他目的。我们同意本报告作为富特科技股份公司审核回复的必备文件,随同其他 文件一起报送。 中国注册会计师: 天健 角合伙) 中国注册会计师: | 一、审核报告 … | | --- | | 二、盈利预测表… | | 三、盈利预测说明··································································································· 第 3--37 页 | 品牌 CEWNDOODOV 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 十分 77 E 天健审〔2024〕9430 号 浙江富特科技股份有限公司全体股东: 我们审核了后附的浙江富特科技股份有限公司(以下简称富特科技股份公司) 管理层编制的 2024 年度盈利预测表及其说明(以下简称盈利预测)。我们的审 核依据是《中国注册会计师其他 ...

子公司及分公司情况 - 公司有7家控股子公司和2家分公司[1] - 杭州和西安分公司是主营业务研发平台[10][11] 子公司财务数据 - 富特安吉2023年总资产10198.52万元，净利润 - 269.85万元[1] - 富特智电2023年总资产2510.72万元，净利润 - 7053.67万元[2][3] - EV - Tech SAS 2023年总资产421.23万元，净利润 - 295.48万元[4] - 富特广州2023年总资产2010.12万元，净利润 - 23.33万元[5]

2023 2390 2020 5 205 2023年10月25 El －２－ 12 生重大事项,应及时报告深圳证券交易所并按有关规定处理。 ...

公司概况 - 公司成立于2011年8月10日，2016年6月29日设立股份公司，注册资本8326.0928万元[10] - 长江蔚来产业基金、广祺中庸分别持有公司14.20%、2.05%股份，李宁川实际控制33.98%股份表决权[40][41][43] 财务数据 - 2023年营收183,515.96万元，净利润9,643.93万元，2021 - 2023年逐年增长[30] - 2023年经营活动现金流量净额10,463.81万元，2022年为21,680.43万元[32] - 2023年流动比率1.27倍，资产负债率64.81%，应收账款周转率4.70次/年，存货周转率4.10次/年[33] - 2021 - 2023年研发投入占比分别为5.63%、6.86%、11.51%，研发费用分别为5431.33万元、11326.86万元、21120.42万元[34][35] - 2023年对广汽集团收入占比56.15%[41] 技术与产品 - 车载充电机最高转换效率96%，液冷超充桩电源模块99%，车载高压电源系统功率密度3.2kW/L[13] - 车载高压电源系统在国内新能源乘用车市场占有率居前列[14] - 截至2023年12月31日，拥有34项发明专利、42项实用新型、3项外观设计和27项软件著作权[15] - 起草电动汽车用传导式车载充电机（T/ZZB 1710 - 2020）标准[15] - 与下游整车客户合作的电控业务进入样品试制阶段[13] - 在车载和非车载高压电源系统领域形成核心技术储备[17] 上市相关 - 本次公开发行2775.3643万股，占发行后总股本25%[46] - 国泰君安为IPO保荐机构，指定相关人员负责[47][49] - 2022 - 2024年多次审议通过上市及延长有效期议案[57][58] - 发行上市尚待深交所审核及中国证监会注册[59] - 保荐机构持续督导时间为上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度[74]

目 录 | | | 二、关于内部会计控制制度有关事项的说明………………………第 3—8 页 | 三、附件…………………………………………………………… 第 | 9—13 | | 页 | | --- | --- | --- | --- | | （一）本所营业执照复印件……………………………………… | 第 | 9 | 页 | | （二）本所执业证书复印件………………………………………第 | | 10 | 页 | | （三）本所从事证券服务业务备案完备证明材料………………第 | | 11 | 页 | | （四）注册会计师执业资格证书复印件……………………第 | 12—13 | | 页 | 关于浙江富特科技股份有限公司 内部控制的鉴证报告 天健审〔2024〕667 号 浙江富特科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的浙江富特科技股份有限公司（以下简称富特科技股份公司） 管理层按照《企业内部控制基本规范》及相关规定对 2023 年 12 月 31 日与财务 报表相关的内部控制有效性作出的认定。 一、重大固有限制的说明 内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生和未被发现的 可能性。此外，由于情况的变化 ...

股东大会情况 - 2021年度股东大会出席股东/股东代理人28人，代表股份8326.0928万股，占总股本100%[1] - 2023年度股东大会于2024年4月2日举行，出席股东/股东代理人28人，代表股份8326.0928万股，占总股本100%[102] 议案审议情况 - 多项议案同意股数8326.0928万股，占出席会议股东所持有效表决权100%通过[1][2][3][4][102][103][104] - 部分关联交易议案7143.8488万股或6736.6998万股同意，占比100%，关联股东回避表决[2][3][102][103]

未来公司将围绕数字能源领域，把握能源互联网发展机遇，实现"数字能 源驱动美好生活"的企业使命，同时切实履行社会责任，实现企业的长期稳定 发展，为社会和股东创造更大价值。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 发行人已建立健全了完善的公司治理结构、有效的内部控制机制和规范的 信息披露制度等现代企业制度，具体如下： 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不 确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较 大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎 作出投资决定。 浙江富特科技股份有限公司 Zhejiang EV-Tech Co.,Ltd. （浙江省湖州市安吉县递铺街道文昌路 505 号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 发行人是一家主要从事新能源汽车高压电源系统研发、生产和销售业务的 国家级高新技术企业。公司致力于成为全球一流的新能源汽车核心零部件供应 商。通过本次上市，公司能够提高自身综合实力，加大 ...