独立董事任职资格 - 公司设3名独立董事，董事会成员中应有1/3以上独立董事，至少有一名会计专业人士[5] - 不得由特定自然人股东及其配偶等担任独立董事[8] - 不得由特定股东单位任职人员及其配偶等担任独立董事[8] - 独立董事候选人不得有不良记录[12] - 在公司连续任职独立董事已满六年的，十二个月内不得被提名为候选人[12] 提名与选举 - 公司董事会、单独或者合并持有公司股份1%以上的股东可提出候选人[12] - 公司最迟应在发布股东大会通知公告时向深交所报送相关材料[14] - 公司董事会最迟应在发布股东会通知公告时公示候选人信息，公示期为三个交易日[14] - 股东会选举两名以上独立董事应实行累积投票制[16] - 中小股东表决情况应单独计票并披露[17] 任期与履职 - 独立董事每届任期与董事相同，连任不超六年[18] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会应30日内提议解除职务[19] - 辞职或被解除职务致比例不符规定，公司应60日内完成补选[19][20] - 审计等委员会中独立董事应过半数并担任召集人[23] - 独立董事每年现场工作时间不少于15日[24] 信息披露与工作记录 - 独立董事年度述职报告最迟在公司发出年度股东会通知时披露[26] - 专门会议召集人应提前3日通知全体独立董事，紧急情况经同意可免除[29] - 工作记录及公司提供资料应至少保存10年[32] 权利保障与费用 - 公司应保障独立董事知情权，定期通报运营情况[33] - 公司应不迟于规定期限提供董事会会议资料，并保存至少10年[33] - 行使职权受阻可向董事会说明，仍未消除可向证监会和交易所报告[34] - 履职涉及应披露信息，公司不披露时其可直接申请或报告[34] - 聘请中介及行使职权费用由公司承担[34] 津贴与保险 - 公司应给予独立董事适当津贴，标准由董事会制定、股东会审议并年报披露[34] - 独立董事除津贴外不得从公司等取得其他利益[34] - 公司可根据情况建立独立董事责任保险制度[35] 制度实施 - 工作制度未尽事宜或抵触法规按相关规定执行[37] - 工作制度自股东会审议通过之日起实施，修改亦同[38]

审计业务限制 - 审计项目合伙人等累计承担公司审计业务满5年后连续5年不得参与[6] - 承担首次公开发行股票或上市审计业务，上市后连续执行期限不超2年[6] 议案与报告 - 三分之一以上董事联名、二分之一以上独立董事可提聘请会计师事务所议案[8][9] - 审计委员会至少每年向董事会提交受聘会计师事务所履职及自身监督报告[9] 事务所选聘关注 - 关注近3年因执业质量被多次处罚或多项目被立案调查的拟聘任事务所[10] 分值权重与费用规定 - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价权重不高于15%[11] - 聘任期内审计费用下降20%以上公司应说明情况[13] 信息披露与资料保存 - 董事会秘书及证券事务部负责选聘信息对外披露[14] - 选聘等文件资料保存至少10年[15] 改聘与解聘 - 出现五种情况公司应改聘会计师事务所[17] - 解聘或不再续聘应事先通知并提供陈述意见便利[17][21] 改聘流程 - 审计委员会审核改聘提案应约见相关事务所并发表意见[17] - 拟更换事务所应在被审计年度第四季度前完成选聘[19] 监督检查与处理 - 审计委员会应对选聘监督检查，结果涵盖在年度审计评价中[21] - 发现违规造成严重后果应报告董事会处理责任人[21] - 情节严重的事务所经股东会决议不再被选聘[21] 制度生效与修改 - 本制度经股东会审议通过后生效，修改亦同[23]

投资资金与审批 - 证券投资用公司自有资金，不得用募集资金[4] - 交易满足不同指标占比及金额，由董事会或股东会审议批准[6][8] 投资管理 - 确定对外投资方案考虑现金流量等选最优[17] - 对外投资组建公司派驻代表参与监督[18] 部门职责 - 财务部门加强收益控制、全面记录核算[18][26] - 证券部加强档案管理、报告项目情况[19][24] 资产处置与监督 - 对外投资资产处置需经相关审批[21] - 审计委员会行使监督检查权[24] 制度生效 - 制度经股东会审议批准生效，解释权归董事会[30]

关联方界定 - 持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人为关联法人[5] - 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人为关联自然人[7] 关联交易审议 - 董事会审议关联交易，关联董事应回避表决，过半数非关联董事出席可举行，决议须非关联董事过半数通过，不足三人提交股东会审议[9] - 股东会审议关联交易，关联股东应回避表决，其有表决权股份数不计入有效表决总数[10] 关联交易决策金额 - 与关联自然人交易（除担保、财务资助）金额不超30万元，与关联法人交易（除担保、财务资助）金额不超300万元或低于公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%由总经理决定[13] - 与关联自然人成交金额超30万元交易，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 与关联法人交易金额超300万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.5%以上，经全体独立董事过半数同意后履行董事会审议程序并披露[14] - 公司与关联人发生交易（提供担保除外）金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，提交股东会审议[14] 担保与资产购买规定 - 公司为控股股东、实际控制人及其关联方提供担保，控股股东等应提供反担保[16] - 高溢价购买资产（成交价格相比交易标的账面值溢价超100%），交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[20] - 购买资产最近一期净资产收益率为负或低于公司本身净资产收益率，交易对方原则上应提供盈利担保等承诺[20] 违规处理 - 公司及下属控股子公司与关联方发生违规资金往来及占用，应在发现后一个月内责成关联方清偿[23] - 公司及下属控股子公司未履行审批和披露程序进行关联交易，应在发现后一个月内由相关责任人上报情况[23] 制度说明 - 本制度所称“以上”含本数，“以下”“超过”不含本数[26] - 本制度经公司股东会审议通过后生效实施，修订时亦同[26]

第一条 根据《公司法》《证券法》等有关法律、法规及规范性文件的要 求以及《公司章程》的有关规定，为防止大股东、实际控制人及其他关联方占用 公司资金行为，进一步维护公司全体股东和债权人的合法权益，建立浙江宏鑫科 技股份有限公司（以下简称"公司"）防范大股东、实际控制人及其他关联方占 用公司资金的长效机制，杜绝大股东、实际控制人及其他关联方资金占用行为的 发生，特制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义务。 第三条 本制度所称资金占用包括但不限于：经营性资金占用和非经营性 资金占用。经营性资金占用是指大股东及其他关联方通过采购、销售等生产经营 环节的关联交易产生的资金占用；非经营性资金占用是指大股东及其他关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出、代大股东及其他关联方偿还债务 而支付资金，有偿或无偿直接或间接拆借给大股东及其他关联方资金，为大股东 及其他关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务提供情况下给 大股东及其他关联方使用的资金。 第四条 纳入公司合并会计报表范围的子公司适用本制度，公司大股东及 关联方与纳入合并会计报表范围的子公司之间的资金往来参照本制度 ...

内审部门工作安排 - 内审部受董事会领导，对审计委员会负责[6] - 每季度至少向审计委员会报告一次工作情况[10] - 每季度至少对货币资金内控制度检查一次[12] - 会计年度结束前两个月提交次一年度内部审计工作计划[12] - 会计年度结束后两个月提交年度内部审计工作报告[12] - 至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告[15] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[19] 内审工作内容 - 内部审计涵盖与财务报告和信息披露事务相关业务环节[13] - 内部控制审查和评价范围包括相关内部控制制度[15] - 将大额非经营性资金往来等事项相关内部控制制度作为检查和评估重点[15] 审计档案管理 - 审计档案对工作底稿等相关资料至少保存十年[25] - 保管时间分永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种类型[30] 制度相关 - 制度未尽事宜按国家法律等执行[35] - 制度如抵触按国家法规及《公司章程》执行[35] - 制度经董事会审议通过后生效实施[36] - 制度由董事会负责修订和解释[37] 违规行为 - 列举利用职权谋取私利等违规行为[38]

| | | | | 2025年1-6. | ш | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 扁制单位 | | | | | | | | | | | 单位:人民币万 | | 非经 | 方名称 | 用方与上市公 可的关联关系 | 上市公司核算的 | 2025年期初 占用资金余额 | 025年1−6月占 累计发生金额 （不含利息） | 2025年1-6月 占用资金的利 _ | 2025年1-6月 偿还累计发生 | 2025年6月末 占用资金余额 | 用形成原 | | 占用性质 | | 控股股东 属企业 | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 非经营性占用 | | = 前控股股东、实际控制人及附属企业 S | | 로 | 10 | | | | | | | | - F经营性占用 | | | | | | | | | | | | | 毕经营性占用 | | に ≤ 也关联方及其附属企 | - | - | = | | | | ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-029 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于修订《公司章程》的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。现将 相关内容公告如下： 为进一步提升公司规范运作水平，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司章程指引》《关于新<公司法>配套制度规则实施相关过 渡期安排》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，公司拟 调整三会结构，监事会的职权由董事会审计委员会行使，《浙江宏鑫科技股份有 限公司监事会议事规则》相应废止，公司拟对《浙江宏鑫科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）修订，该议案尚需提交公司 2025 年第一次临时股 东大会审议。 一、《公司章程》主要条款修订对照表 | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第一条 | 第一条 | | 为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-033 浙江宏鑫科技股份有限公司 2025 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告 上述募集资金已于 2024 年 4 月 9 日划至公司募集资金专项账户，天健会计 师事务所（特殊普通合伙）已对公司募集资金的到位情况进行了审验，并于当日 出具天健验〔2024〕96 号《验资报告》。 一、募集资金基本情况 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）根据《上市 公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》有关规定，现将本公司 2025 年半年度募集资金存放 与使用情况说明如下： （二）使用募集资金情况为： 金额单位：人民币万元 | 项 目 | | 序号 | 金 额 | | --- | --- | --- | --- | | 募集资金净额 | | A | 30,720.00 | | 截至期初累计发生额 | 项目投入 | B1 | 16,710.88 | | | 利息收入净额 | B2 ...

证券代码：301539 证券简称：宏鑫科技 公告编号：2025-034 二、被担保人基本情况 浙江宏鑫科技股份有限公司 关于公司及子公司 2025 年度向银行申请综合授信额度并为 子公司提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江宏鑫科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 8 月 26 日召开第 二届董事会第十二次会议，审议通过了《关于公司及子公司 2025 年度向银行申 请综合授信额度并为子公司提供担保的议案》。现将相关内容公告如下： 一、基本情况概述 （一）基本情况 公司及子公司因自身经营业务及拟投资项目需要，预计向银行等金融机构申 请不超过等值人民币 20 亿元（含）的综合授信额度，授信种类包括但不限于流 动资金贷款、信用证、银行承兑汇票、保函、票据池、建设项目贷款、票据贴现 等综合授信业务。公司拟为合并报表范围内子公司（含新设子公司）申请综合授 信额度提供担保，在前述额度范围内，具体授信银行、授信额度、授信期限以实 际审批为准，具体担保金额、担保期限、担保方式以实际签订的担保合同为准。 授信额度和担保额度在有效期内 ...