报告披露时间 - 年度报告应在会计年度结束之日起4个月内披露[12] - 中期报告应在上半年结束之日起2个月内披露[12] - 季度报告应在前3个月、前9个月结束后的1个月内披露[12] - 第一季度季度报告披露时间不得早于上一年度年度报告披露时间[13] 业绩预告 - 预计年度经营业绩或财务状况出现特定情形，应在会计年度结束之日起1个月内进行业绩预告[16] - 股票被实施退市风险警示，应于会计年度结束之日起1个月内预告全年相关财务指标[18] 审计要求 - 年度报告中的财务会计报告应当经符合《证券法》规定的会计师事务所审计[11] - 半年度报告财务会计报告一般可不审计，特定情形必须审计[11] - 季度报告财务资料一般无须审计，除非另有规定[11] 重大事件 - 一年内购买、出售重大资产超公司资产总额30%等属重大事件[21] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化需关注[22] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等情况需披露[22] - 新增借款或对外提供担保超上年末净资产20%属重大事件[24] - 放弃债权或财产超上年末净资产10%属重大事件[24] - 发生超上年末净资产10%的重大损失属重大事件[24] 信息披露流程 - 公告文稿经草拟、审核、签发后披露[31] - 定期报告经编制、审议、审核、组织披露[31] - 临时报告经草拟、审核、组织披露，重大事项需审议[33][34] - 重大信息经报告、审定或审批后披露[34][35] - 向证券监管部门报送的报告经草拟、审核、审定后报告[36] - 未公开信息经内部流转、董事会批准后披露并反馈结果[37] 信息披露管理 - 董事长是信息披露工作第一责任人，董事会秘书是主要责任人[44] - 董事会秘书公开披露部分临时报告需履行审批手续[45] - 高级管理人员应配合信息披露工作[46] - 独立董事和监事会负责监督信息披露管理制度实施情况[47] - 董事等接受采访和调研后，董事会秘书应报送书面记录备案[48] - 董事会办公室负责信息披露文件档案管理，保管期限不少于10年[50] 信息保密 - 信息知情人员在信息未公告前负有保密责任[53] - 董事会应与信息知情人员签署保密协议[54] - 董事长是信息保密工作第一责任人[55] 违规处理 - 董事等失职致信息披露违规，公司可给予处分并要求赔偿[58] - 部门信息披露问题，董事会秘书可建议处罚责任人[58] - 公司信息披露违规，董事会应检查并处分责任人[58] 其他 - 符合条件的信息可按规定暂缓或豁免披露，不得随意扩大范围[41] - 公司实行内部审计制度，配备专职审计人员[57] - 董事会办公室是信息披露常设机构和股东来访接待机构[60] - 本制度经董事会审议通过之日起生效实施[62] - 本制度由公司董事会负责解释[63]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范公司监事会的组织和运作，保障监事会依法独立行使监督权，确 保公司决策行为的民主化、科学化，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 监事会依法行使公司监督权，保障股东权益、公司利益和员工的合法权 益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、行政法规和《公司章程》，忠实履行监事会和监事的 职责。在监事自身利益与公司或股东利益发生冲突时，公司或股东利益优先。 第四条 监事不得利用职权收受贿赂或者其他非法收入，不得侵占公司的财产。 第五条 监事执行公司职务时违反法律、行政法规、部门规章或《公司章程》的 规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第六条 监事依法行使监督权的活动受法律保护，任何单位和个人不得干涉。监 事履行职责时，公司各部门应该予以协助，不得拒绝、推诿或阻扰。 第九条 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"或 "上市公司"）法人治理结构，促进公司规范运作，维护公司整体利益，有效保 障全体股东、特别是中小股东的合法权益不受损害，强化对董事会和管理层的 约束和监督，提高公司决策的科学性和民主性，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《上市公司独立董事管理 办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）、《国务院办公厅关于上市公司独立 董事制度改革的意见》、《上市公司独立董事履职指引》、《独立董事促进上市公 司内部控制工作指引》以及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司 自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》等有关法律、 行政法规、规范性文件和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要股 东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能妨碍其进行独立 客观判断关系的董 ...

子公司控股定义 - 直接或间接持有子公司超50%股份等情况为控股子公司[2] 子公司管理要求 - 子公司董监高年度结束1个月内提交述职报告，不达标将被更换[10] - 子公司每月交月度财报，季度交季报，年度结束1个月交年报及预算报告[14] - 子公司制定财务制度报公司备案，经营规划服从母公司[16] - 子公司重大事项提交母公司审议，对外投资受指导监督[16][19] - 子公司信息披露按制度执行，董事长为第一责任人[22][30] 制度相关 - 制度经董事会审议通过生效，由董事会制订修改解释[25][26] - 制度与规定冲突时按规定执行并修订[25]

长城证券股份有限公司关于 广州多浦乐电子科技股份有限公司 使用超募资金补充流动资金的核查意见 1、每十二个月内累计使用超募资金金额用于永久性补充流动资金或偿还银 行贷款将不超过超募资金总额的 30%； 长城证券股份有限公司（以下简称"长城证券"或"保荐机构"）作为广州多浦 乐电子科技股份有限公司（以下简称"多浦乐"或"公司"）首次公开发行股票并上 市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管 指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》等有关规定，对公司使用超募资金补充流动资金的事项进行 了核查，具体情况如下： 一、本次募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州多浦乐电子科技股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1249 号）同意注册，并经深圳证 券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,550 万股，每股面 值 1.00 元，发行价格为人民币 71.80 元/股。本次发行募集资金总额人民币 111,290.00 万元，扣除发行费用（不含税）约 10,497.81 万元后，实 ...

证券代码：301528 证券简称：多浦乐 公告编号：2023-001 广州多浦乐电子科技股份有限公司 第二届董事会第六次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 证券代码：301528 证券简称：多浦乐 公告编号：2023-001 时，公司董事会授权董事长或其指派的相关人员办理募集资金专用账户 的开立、募集资金三方监管协议签署等相关事项。公司独立董事对本议 案发表了同意的独立意见。根据公司 2022 年年度股东大会的授权，本议 案无需提交公司股东大会审议。 表决结果：同意 7 票；反对 0 票；弃权 0 票。 2、审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董 事会第六次会议通知于 2023 年 8 月 31 日以通讯方式送达全体董事。会 议于 2023 年 9 月 4 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召 开。会议应出席的董事 7 人，实际出席的董事 7 人，本次会议由董事长 蔡庆生先生召集并主持，公司监事、高级管理人员列席了本次会议。 ...

一、监事会会议召开情况 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监 事会第六次会议通知于 2023 年 8 月 31 日以通讯方式送达各位监事。会 议于 2023 年 9 月 4 日在公司会议室以现场及通讯表决相结合的方式召 开。会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人，本次会议由监事会 主席纪轩荣先生召集并主持。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，会议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于开立募集资金专项账户并授权签订募集资金专 户监管协议的议案》 经核查，监事会认为：为规范公司募集资金管理，保护中小投资者 的权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上市公司监 管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律 法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，同意公司开立募集资金 专用账户，用于募集资金的存放、管理和使用，并将根据相关规定及时 与相关保荐机构（主承销商）、存放募集资金的商业银行签署募集资金三 证券代码： ...

长城证券股份有限公司关于 经中国证券监督管理委员会《关于同意广州多浦乐电子科技股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1249 号）同意注册，并经深圳证券交易 所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股股票 1,550 万股，每股面值 1.00 元， 发行价格为人民币 71.80 元/股。本次发行募集资金总额人民币 111,290.00 万元，扣 除发行费用（不含税）约 10,497.81 万元后，实际募集资金净额为人民币 100,792.19 万元。上述募集资金已于 2023 年 8 月 21 日划至公司募集资金专项账户，天衡会计 师事务所（特殊普通合伙）已于 2023 年 8 月 22 日对本公司首次公开发行股票的资 金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天衡验字（2023）00103 号）。 二、募集资金使用情况 根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》，公司首次公开发行 股票募集资金使用计划如下： 单位：万元 | 序号 | 项目名称 | 投资总额 | 拟募集资金投资额 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 无损检测智能化生产基地建 ...

融资情况 - 公司首次公开发行1550万股，发行价71.8元/股，募资总额11.129亿元，净额10.079219亿元[2] - 募投项目投资总额5.048753亿元，拟募资投资额4.892753亿元，超募资金5.186466亿元[5] 资金管理 - 公司拟用不超2亿元闲置募集资金现金管理，期限12个月，可循环滚动[2][9][18][22] - 现金管理产品为保本型理财产品，收益归公司[8][11] 决策流程 - 2023年9月4日董事会、监事会审议通过现金管理议案[2][18][19] - 独立董事、保荐机构同意现金管理事项[21][22]

广州多浦乐电子科技股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《公司章程》等有关规定，作为广州多浦乐电子科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的独立董事，基于独立判断立场，对公 司第二届董事会第六次会议相关事项进行了认真审议，并对相关事项 发表独立意见： 独立董事关于公司第二届董事会第六次会议 一、关于开立募集资金专项账户并授权签订募集资金专户监管协 议的议案 相关事项的独立意见 公司开立募集资金专项账户并授权签订募集资金专户监管协议， 同时，公司董事会授权董事长或其指派的相关人员办理募集资金专用 账户的开立、募集资金三方监管协议签署等相关事项，符合《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、 二、关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的独立意见 公司在不影响公司主营业务的正常开展，不影响募集资金投资项 目建设，不损害公司及全体股东利益的前提下，使用部分闲置募集资 金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，为公司及股东获 取更多投资回报。公司本次使用募集资金进行现金管理的决策程序符 合《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的 ...