广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会提名、薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为完善广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）法人治 理结构，优化公司董事会和经理层的组成结构，促使董事会提名及任免董事、 高级管理人员的程序更加科学和民主，建立完善的董事和高级管理人员的考核 与评价体系，制订科学、有效的薪酬管理制度。根据《中华人民共和国公司法》 《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章 程"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会提名、薪酬与考核委员会是董事会按照《公司章程》规定设立的 专门工作机构，主要负责对公司董事及高级管理人员的人选、选择标准和程序 进行选择并提出建议；制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核； 负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案等，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 提名、薪酬与考核委员会由三名董事组成。其中，独立董事不得少于两 名。 第四条 提名、薪酬与考 ...

募资情况 - 公司首次公开发行1550万股，发行价71.8元/股，募资总额111290万元，净额100792.19万元[1] - 募投项目投资总额50487.53万元，拟募资投资额48927.53万元[3] - 超募资金51864.66万元[4] 资金管理 - 2023年9月4日审议通过用不超20000万元闲置募资现金管理，期限12个月[5] - 公司拟用不超80000万元闲置募资、20000万元自有资金现金管理，期限12个月[7] - 2023年9月8日董监事会通过现金管理议案，待股东大会审议[11] - 保荐机构认为现金管理合规，不影响募投和经营，无异议[12][13]

公司董事会办公室是由董事会秘书负责管理的信息披露事务部门。 广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总 则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 秘书的行为，完善公司法人治理结构，促进公司的规范运作，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）等有关规定及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"），特制定本规定。 第二条 公司设董事会秘书一名，董事会秘书为公司的高级管理人员。 董事会秘书对董事会和公司负责，承担法律、法规及《公司章程》对公司 高级管理人员所要求的义务，享有相应的工作职权，并获取相应的报酬。 第三条 董事会秘书是公司与深圳证券交易所之间的指定联络人，办理信息披露 事务等事宜。 第四条 公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，董事、监事、高级管理 人员及公司有关人员应当支持、配合董事会秘书的工作。董事会秘书为履行职 责有权了解公司的财务和经营情况，参加涉及信息披露的有关会议，查阅涉及 信息披露的所有文件，并要求公司有关部门和人员及时提供相关资料和信息。 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 内幕信息及知情人管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信 息管理，强化内幕信息保密工作，维护和确保信息披露的公平原则，切实保护 公司全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司 内幕信息知情人登记管理制度》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号-信息披露事务管理》等法律、法规、规范性文件、业务规则（以下简称"证 券相关法规及规定"）及《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"），制定本制度。 第五条 凡是需要公开披露的信息在尚未公开披露前都属于内幕信息的范围。内 幕信息的范围包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、出售或者报废 一次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章总则 第一条 为了规范广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的使用与管理，提高募集资金的使用效率，切实保护投资者的权益，根据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管 理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修 订）》（以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年修订）》（以下简称"《规范运作》"） 等有关法律、法规、规范性文件和《广州多浦乐电子科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的要求，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资者募 集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充分论证，确信投资 项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风险，提高募集资金使用 ...

审计制度适用范围 - 制度适用于公司、分公司、办事处和子公司[4] 审计部职责与报告 - 审计部是审计工作归口管理部门，负责多项审计职责[12] - 至少每季度向审计委员会报告一次工作[12] - 每年至少提交一次内部审计报告[14] - 至少每半年对重大事件和大额资金往来检查并提交报告[14] - 年度终了提交年度内部审计工作报告[24] 审计工作流程 - 实施审计提前5天送达通知书，突击审计实施时送达[24] - 现场工作结束通报结果、交换意见后编写征求意见稿[22] - 终结后提出审计报告，经审核定稿报董事长审批[28] - 根据报告做出审计决定，报公司领导批准后送达[29] 被审计单位权利与义务 - 积极配合审计并如实提供资料[16] - 对征求意见稿有异议5个工作日内提书面意见[23] - 接到审计决定5天内可提书面复审申请[23] - 执行审计决定并整改，书面报告董事长并抄报审计部[30] 审计人员与制度生效 - 内审人员应具备专业知识和业务能力，实行岗位资格和后续教育制度[9] - 制度自董事会通过之日起生效，由董事会负责解释[30]

投资审批 - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产50%以上等5种情况由股东大会审批[5] - 交易涉及资产总额占公司最近一期经审计总资产10%以上等5种情况由董事会审批[5] - 未达董事会审批标准的对外投资项目由总经理审批[7] 投资管理 - 董事会战略委员会负责重大投资项目研究评估与监督[10] - 总经理为对外投资实施主要负责人并汇报进展[10] - 董事会应关注重大投资项目执行与效益并及时处理问题[10] 特殊投资规定 - 开展证券投资等需制定严格程序和监控措施并经审议[10] - 证券投资执行联合控制制度，两人操作且人员分离制约[11] - 委托理财选合格专业理财机构并签合同[12] 投资收回 - 出现经营期满等情况公司可收回对外投资[14] 财务管理 - 公司财务部负责长期对外投资的财务管理，需取得被投资单位财务报告[19] - 公司可向子公司委派财务负责人监督财务状况[18] 信息披露与管理 - 公司及子公司对外投资应按规定进行信息披露[19] - 公司对子公司所有信息享有知情权[22] - 子公司提供信息应真实准确完整并及时报送[23] - 子公司重大事项需及时报告董事会和董事会秘书[23] 风险控制与责任 - 公司相关人员应审慎控制投资风险，违规需纠正[25] - 相关人员损害公司利益需赔偿损失并承担责任[25] 制度生效与解释 - 本制度自股东大会审议通过生效，修改亦同[28] - 本制度由公司董事会负责解释[29]

证券代码：301528 证券简称：多浦乐 公告编号：2023-012 广州多浦乐电子科技股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年9 月8日召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于提请召开公司 2023年第一次临时股东大会的议案》，决定于2023年9月25日（星期一）召 开公司2023年第一次临时股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知 如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023年第一次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召集和召开符合《中 华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 《公司章程》等有关规定。 （四）会议召开的日期、时间 1、现场会议时间：2023年9月25日（星期一）下午 15:00。 2、网络投票时间：2023年9月25日（星期一）。 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为 2023年9月25日 ...

广州多浦乐电子科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总 则 第一条 广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称公司）为适应战略发展需 要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科 学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，特设立董事会战略委员会（以下 简称战略委员会或委员会）。 第二条 为确保战略委员会规范、高效地开展工作，公司董事会根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创 业板上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《广州多浦乐电子科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，特制定本议事规则。 第二章 人员构成 第三条 战略委员会由三名董事组成，其中应至少包括一名独立董事。 第四条 战略委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的三分 之一提名，并由董事会选举产生。 第五条 战略委员会设主任委员（召集人）一名，由全体委员过半数选举产生。 第三章 职责权限 第十条 战略委员会向董事会负责并报告工作，主要负责对公司长期发展战略 ...

董事会审计委员会工作细则 广州多浦乐电子科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为强化广州多浦乐电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决 策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对经理层的有效监督，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《广州多浦乐 电子科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司 特设立董事会审计委员会，并制定本工作制度。 第二条 董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主 要负责公司内、外部审计的沟通以及公司内部控制制度的监督和核查工作。 第二章 人员组成 第三条 董事会审计委员会成员由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公 司担任高级管理人员的董事，其中独立董事应占多数，独立董事中至少有一名为 会计专业人士。 前款所指会计专业人士是指具有会计高级职称或注册会计师资格的人士。 第四条 董事会审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事 三分之一以上或者提名委员会提名，并由董事会全体董事过半数选举产生。 第五条 董事会审计委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任， 负责主持委员会 ...