金凯（辽宁）生命科技股份有限公司董事会 关于 2023 年度独立董事独立性自查情况的专项意见 董事会 根据《 中华人民共和国公司法》 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规和规范性 文件及《 金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司章程》《 金凯《（辽宁）生命科技股份有 限公司独立董事工作规则》的相关规定，金凯《（辽宁）生命科技股份有限公司《（以下 简称《 公司"）就 2023 年度在任独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生提交的 2023 年度独立董事独立性自查情况报告》进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事刘媛媛女士、游松先生、郭玉坤先生的任职经历以及签署的相关 自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，其配偶、父母、子女、 主要社会关系也未在公司任职，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及 主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系。因此，公 司独立董事符合《 上市公司独立董事管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关 ...

业绩总结 - 2023年度母公司净利润167,245,987.33元，合并报表净利润173,574,166.37元[1] 利润分配 - 拟每10股派8元，派现68,826,668元，每10股转增4股，转增后总股本120,446,669股[2] 方案情况 - 分配方案合法合规合理，已通过两会审议，待股东大会审议[4][5]

监事会会议 - 2023年监事会召开7次会议，决议合法有效[2] - 各次会议审议多项议案，如确认财务报告等[2][3] 财务评价 - 2023年度监事会认为公司财务运作规范，状况良好[7] 股东大会 - 2024年1月9日召开临时股东大会，选举第二届监事会[9]

财报内容 - 为金凯（辽宁）生命科技2023年度非经营性资金占用及关联资金往来汇总表[1] - 涉及非经营性资金占用和其它关联资金往来信息[2] 主体信息 - 非经营性资金占用主体含控股股东等[2] - 其它关联资金往来主体含控股股东等[2] 数据情况 - 记录2023年期初、年度累计等资金数据[2] 性质说明 - 非经营性资金占用性质为非经营性占用[2] - 其它关联资金往来性质有经营性、非经营性[2] 人员信息 - 法定代表人为FUMIN WANG(王富民)等[2]

业绩相关 - 2023年按时编制并披露《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》[14] 公司治理 - 2023年召开7次董事会、3次股东大会，独立董事均出席并赞成议案[4][5] - 2023年召开7次审计等委员会会议，独立董事参加部分会议[7] 决策审议 - 2023年独立董事审议关联交易等多项议案，认为合理公允[12][13][16][17][18] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履行职责维护股东权益[21]

募集资金情况 - 公司首次公开发行A股21,508,335股，发行价56.56元/股，募集资金总额1,216,511,427.60元，净额1,110,744,306.58元[8] - 截至2023年12月31日，募集资金余额1,000,138,697.24元[9] - 2023年公司使用部分超募资金90,000,000元永久补充流动资金[18] 资金管理 - 公司制定《募集资金管理办法》，采用专户存储制度，签三方监管协议[10][11] - 公司可使用不超7亿元闲置募集及不超4亿元自有资金现金管理，有效期12个月[19] - 截至2023年12月31日，未到期现金管理产品余额7亿元[20] 募投项目情况 - 截至2023年12月31日，累计对募投项目投入119,673,221.97元[13] - 年产190吨高端医药产品项目承诺投资2.86561亿元，期末无投入[26] - 医药中间体项目承诺投资4.388666亿元，期末累计投入166.717311万元，进度0.38%[26] - 补充流动资金承诺投资7457.24万元，期末累计投入2800.604886万元，进度37.56%[26] - 永久补充流动资金超募资金9000万元，已全部投入[26] - 暂未确定用途超募资金2.2074430658亿元，暂无投入[26] - 截至2023年末，募投项目整体投资进度为10.77%[26]

业绩总结 - 2023年公司实现营业收入76,682.43万元，同比增长7.00%[3] - 2023年公司实现归属于上市公司股东的净利润17,357.42万元，同比增长7.51%[3] - 截至2023年12月31日，公司总资产23.11亿元[3] 公司治理 - 2023年公司董事会共召开7次会议[4] - 2023年公司董事会审计委员会共召开7次会议[7] - 2023年公司董事会战略与投资委员会共召开2次会议[7] - 2023年公司董事会提名委员会共召开2次会议[7] - 2023年公司董事会薪酬与考核委员会共召开4次会议[8] - 2023年公司董事会共召集召开3次股东大会，含年度股东大会1次、临时股东大会2次[9] - 2024年1月9日召开第一次临时股东大会，选举产生第二届董事会[12] 未来展望 - 促进主营业务发展及业绩增长，确保2024年度经营目标和关键财务指标达成[12] - 从多方面全面落实企业安全生产主体责任[12] - 保障股东权利，强化股东大会作用，建立科学决策机制[12] - 建立激励与监督机制，强化经营管理层责任意识[13] - 规范运作，完善公司治理体系，提升治理能力[13] - 遵守法律法规，履行信息披露义务[13] - 做好股东关系管理，加强与股东联系沟通[13]

金凯（辽宁）生命科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 各位股东及股东代表： 本人作为金凯（辽宁）生命科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等法律法规以及《金凯（辽宁）生命科技股份有限公司章程》的相关 规定，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度依法履行独立董事应尽的职责。现将 2023年度的履职情况报告如下。 一、独立董事的基本情况 本人刘媛媛，现任东北财经大学会计学院教授，会计学博士。2021年4月起担 任金凯生科独立董事。兼任中铁铁龙集装箱物流股份有限公司、冰山冷热科技股份 有限公司两家境内上市公司独立董事。 本人未在公司担任除独立董事以外的其他任何职务，没有为公司提供财务、法 律、管理咨询、技术咨询等服务，本人的直系亲属、主要社会关系也未在公司任职， 也未在公司主要股东公司担任任何职务，没有从公司及其主要股东或有利害关系的 机构和人员取得额外的未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。 二、独立董事年度履职概况 （一）出席董事会、股东大会情况 本人作为董事会审计委员会主任委员，主持召开了委员会日常会议，认 ...

审计机构续聘 - 公司拟续聘安永华明为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 审计委员会同意续聘并提交董事会审议[13] - 董事会审议通过续聘议案并提交股东大会审议[1][15] 审计机构情况 - 2022年度安永华明业务总收入59.06亿元，审计业务收入56.69亿元[5] - 2022年度A股上市公司年报审计客户138家，收费总额9.01亿元[5] - 安永华明已计提职业风险基金和保险累计赔偿限额超2亿元[6] 其他 - 2024年度具体审计费由公司股东大会授权管理层协商确定[12] - 续聘事项尚需股东大会审议，通过之日起生效[16]

内部控制评价 - 2023年12月31日与财务报表相关的内部控制在重大方面有效[5] - 内部控制评价报告基准日不存在财务与非财务报告内部控制重大缺陷[10] - 本年度纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[13] 内部控制体系 - 建立由股东大会、董事会等构成的法人治理结构[15] - 制定多项议事规则规范运作[16] - 明确部门岗位目标、职责和权限[17] 内部控制制度 - 制定人力资源管理程序和行为准则[18] - 建立风险评估和控制体系及制度[19] - 明确各层级审批权限和流程[20] 财务管理 - 依托浪潮财务系统生成财报[33] - 制定《财务管理制度》规范会计核算[33] - 规定不相容职务分离岗位[33] 缺陷认定标准 - 财务报告内控分一般、重要、重大缺陷潜在错报标准[37] - 非财务报告内控按损失金额分缺陷等级[39] 报告期情况 - 报告期内不存在财务与非财务报告内控重大或重要缺陷[41] - 报告期内无其他内部控制相关重大事项说明[42]