制度实施 - 制度实施时间为2025年12月[3] - 制度自董事会审议通过之日起生效实施[26] 资金占用管理 - 资金占用分经营性和非经营性两种情况[5] - 规范并减少关联交易，限制关联方占用资金[8] - 禁止公司多种方式向关联方提供资金[10] 审查与审计 - 财务定期检查上报非经营性资金往来审查情况[12] - 内审部门每季度对关联方占用资金情况内审[14] - 注册会计师审计年度财报时对关联方资金占用专项审计并公告[14] 关联交易支付 - 财务支付前需向财务总监提交依据，经审核和董事长审批[23] - 与关联方交易支付时财务审查决策程序并备案文件[19] 责任与处分 - 关联方侵占资产董事会采取措施保护股东权益[14] - 董事、高管协助纵容关联方侵占资产董事会视情节处分[23] - 公司及子公司非经营性资金占用造成影响处分责任人[23] 其他 - 董事会秘书等制作关联方详细清单并留存备案，变更时及时修改[10] - 关联方拟用非现金资产清偿占用资金遵守多项规定[15] - 公司董事及高管未经法定程序批准不得要求财务向关联方支付资金[19] - 财务办理与关联方支付事宜遵守规章制度和财务纪律[21] - 制度与法律法规抵触时以其规定为准[25] - 制度由公司董事会负责解释和修订[27]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地 披露信息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实 施内幕交易、操纵市场等违法行为。 第四条 公司和其他信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项， 履行内部审核程序后实施，并接受深交所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后 监管。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉 及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下 统称"国家秘密"），依法豁免披露。 第六条 公司和其他信息披露义务人有保守国家秘密的义务，不得通过信息 披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采访等任何形式泄露国家秘密，不得以 信息涉密为名进行业务宣传。 公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意识，保证所披露 的信息不违反国家保密规定。 第七条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息涉及商业秘密或者保密商 务信息（以下统称"商业秘密"），符合下列情形之一，且尚未公开或者泄露的， 可以暂缓或 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事、高级管理人员薪酬管理制度 （一）公司董事会的全体成员，包括独立董事和非独立董事； （二）在公司任职的所有高管，包括总经理、常务副总经理、副总经理、 董事会秘书、财务总监以及《公司章程》规定的其他高级管理人员。 第三条 公司薪酬制度遵循以下原则： （一）公平原则，体现收入水平符合公司规模与业绩的原则，同时与外 部薪酬水平相符； （二）责、权、利统一原则，体现薪酬与岗位价值高低、履行责任义务 大小相符； （三）长远发展原则，体现薪酬与公司持续健康发展的目标相符； （四）激励约束并重原则，体现薪酬发放与考核、奖惩、激励机制挂钩。 （2025年12月） 第一章 总 则 第一条 为进一步完善上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公 司"）董事、高级管理人员薪酬管理体系，建立科学有效的激励与约束机制，有效调动 公司董事、高级管理人员的工作积极性，提高公司的经营管理效益，促进公司健康、持 续、稳定发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 ...

审计委员会构成 - 成员由三名以上非公司高管董事组成，独立董事占多数，会计专业独立董事任召集人[8] - 委员由董事长、二分之一以上独立董事或全体董事三分之一以上提名，董事会选举产生[9] 审计委员会职责 - 负责内外部审计沟通、监督和核查工作，指导内部审计，促进内控并确保财务报告真实准确完整[5] - 督导内部审计部门至少每半年对重大事件实施情况和大额资金往来情况检查一次[13] - 对公司内部控制有效性出具书面评估意见，内控有重大缺陷或风险时董事会应向交易所报告披露[14] - 审阅财务报告，关注重大会计和审计问题，监督整改情况[16] - 评估内部控制有效性，督促内控缺陷整改[17] - 在公司年度财务报告审计中承担协调、审核、监督等多项职责[33] - 检查拟聘会计师事务所及年审注册会计师的从业资格[35] - 应对年度审计费用合理性进行讨论并提建议[36] 审计委员会决策流程 - 披露财务信息、聘用或解聘会计师事务所等事项经全体成员过半数同意后提交董事会审议[18] - 会议评审内部审计部门报告，将决议材料呈报董事会讨论[23] 审计委员会会议规定 - 定期会议每年至少召开四次，每季度一次，需提前五天通知；临时会议提前三天通知，紧急情况可随时通知[25] - 会议应由不少于三分之二的委员出席方可举行，决议须经全体委员过半数通过[26] - 会议记录保存期为十年[27] 其他规定 - 公司建立审计委员会、管理层和会计师事务所的年报审计沟通机制[39] - 原则上不得在年报审计期间改聘年审会计师事务所，特殊情况需按程序处理[40] - 在年报、半年报披露前十五日内及季度报告、业绩预告、业绩快报披露前五日内，委员不得买卖公司股票[42]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 募集资金管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 募集资金管理制度 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 募集资金管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行 管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》及其他相关规定，结 合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转 换公司债券等）或者向特定对象发行证券募集并用于特定用途的资金，但不包 括公司实施股权激励计划募集的资金。 第三条 公司董事会应建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度， 对募集资金存储、使 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司(以下简称"公司")董事和 高级管理人员的产生，优化董事会组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共 和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海阿莱德实业集团股份有 限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，公司设立董事会提名委员会， 并制定本议事规则。 第二条 董事会提名委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 董事、总经理和其他高级管理人员的人选、选择标准和程序等事项进行审核选择 并提出建议。 提名委员会下设工作组，负责委员会的资料收集与研究、日常工作联络和会 议组织等工作。工作组具体组成由提名委员会决定。 本议事规则所称高级管理人员，是指公司总经理、副总经理、董事会秘书、 财务负责人等。 第三 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为进一步建立健全上海阿莱德实业集团股份有限公司(以下简称"公 司")董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司治理结构，根据《中 华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文件，及《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")等规定，公司设立董事会薪酬与 考核委员会，并制定本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事指经股东会聘任的董事，高级管理人员指董事 会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及《公司章程》规定的其 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 董事和高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，确保公司治理结构的稳定性，维护公司及股东的合法权 益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等法律法规及规范性文件的要求，以及《上海阿莱德实业集 团股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，结合公司实际情况，制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的任期 届满、解任、辞任以及其他导致公司董事、高级管理人员离职的情形。 第三条 公司董事、高级管理人员离职管理应遵循以下原则： （一）严格遵守国家法律法规、监管规定及《公司章程》的要求； （二）及时、准确、完整地披露董事、高级管理人员离职相关信息； （三）确保董事、高级管理人员离职不影响公司正常经营和治理结构的稳定 性； （四）维护公司及全体股东的合法权益。 第二章 离职情形与生效条件 第四条 公司董事、高级管理人员任期届满，除经股 ...

合规制度 - 公司制定反舞弊、反腐败、反商业贿赂合规制度[2] - 制度适用于公司及分、子公司员工等[2] - 董事会制定并解释制度，审议通过后生效[28] 行为界定 - 舞弊、腐败、贿赂行为指违法违规谋取不正当利益，损害公司利益[4] - 损害公司利益行为含收受回扣、侵占资产等[5] - 谋取非法利益行为含支付回扣、虚增收入等[6] 管理机制 - 董事会督促建立“三反”合规文化和内控体系[10] - 审计委员会指导“三反”合规工作[10] - 内控审计部是“三反”合规常设机构[10] 部门职责 - 内控审计部检查财务信息，通知重大问题[11] - 财务部门移交线索，配合调查和结算工作[13] - 人力资源部处理员工纪律和劳动关系[14] 举报处理 - 各方可举报，内控审计部优先受理实名且有证据举报[19] - 举报高管由特别调查小组调查[20] - 举报非高管由内控审计部负责人决定调查[27] 案件调查 - 调查人员不少于2人，有权检查资料等[29] - 可查证扣留材料，建议暂停严重违纪人员职务[21] 奖惩措施 - 有功人员可获公司奖励[29] - 举报人受保护，查证属实有奖励[26] - 违规人员纪律处分，触犯法律移送司法[26] 制度信息 - 制度发布公司为上海阿莱德实业集团股份有限公司[29] - 发布日期为2025年12月2日[29]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 战略规划管理制度 （2025年12月） 第一章 总 则 第二条 本制度所称战略规划，是指公司按照经济与社会发展总体要求，结 合企业自身发展要求，对公司规划期内发展目标及其实现途径做出的具有全局性、 方向性、前瞻性的规划。 第三条 本制度适用于公司及下属分公司、全资和控股子公司。 第二章 战略规划的管理机构 第四条 董事会是战略规划的最高决策机构，其主要职责包括： （一）制定公司战略规划管理制度； （二）决策公司中长期发展战略及调整、公司五年发展规划及调整； （三）对公司战略管理的其他重大事项进行决策。 第五条 董事会下设战略与可持续发展委员会，其战略规划管理的主要 职责包括： （一）对公司中长期发展战略进行研究并提出建议； （二）对战略发展规划方案进行质询、提出修改建议； 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的 战略规划管理，推动规划管理工作有序进行，提升战略管理的科学性、有效性和 及时性，确保公司战略目标的实现，根据相关法律法规及《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《董事会议事规则》《董事会战 略与可持续发展委员会议 ...