上海阿莱德实业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 上海阿莱德实业集团股份有限公司 累积投票制实施细则 第一章 总 则 第一条 为进一步完善公司法人治理结构、维护中小股东利益，规范公司董 事、独立董事的选举行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》及 《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，特制定本实施细则。 第二条 本实施细则所称累积投票制是指股东会选举两名以上董事时，股东 所持每一股份拥有与应选出董事人数相等的投票表决权，股东拥有的投票表决权 总数等于其所持有的股份与应选董事人数的乘积。股东可以按意愿将其拥有的全 部投票表决权集中投向某一位或几位董事候选人，也可以将其拥有的全部投票表 决权进行分配，分别投向各位董事候选人的一种投票制度。 第五条 本实施细则所称董事包括独立董事和非独立董事。 第二章 董事候选人的提名 第六条 公司董事会、单独或合计持有公 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 2025 年 12 月 1 | | | 上海阿莱德实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第二章 独立董事的任职资格 第四条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。担任独立董事 应当符合下列基本条件： （一）根据《公司法》《管理办法》《规范运作指引》及其他法律 1 第一条 为保证上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）规 范运作和公司独立董事依法行使职权，确保独立董事议事程序，完 善独立董事制度，提高独立董事工作效率和科学决策能力，充分发 挥独立董事的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员 会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板股 票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）、《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 （以下简称"《规范运作指引》" ...

会计师事务所选聘 - 选聘应经审计委员会、董事会审议和股东会决定[2] - 保存文件资料至少十年[8] - 质量管理水平分值权重不低于40%，审计费用报价不高于15%[9] 聘期与费用 - 聘期一年，可续聘，可调整费用[10] - 费用降20%以上需说明情况[11] 人员限制 - 项目合伙人等满五年后连续五年不得参与[11] - 首次上市后连续审计不得超两年[12] 更换规定 - 更换应在第四季度结束前完成[14] - 特定情况应改聘[15] 监督检查 - 审计委员会监督检查，结果涵盖在年度评价中[18] - 发现违规严重应报告董事会处理[18] 关注情形 - 对特定情形保持关注[19] - 费用变动大或成交价低需关注[20] 其他 - 分包转包严重不再选聘[20] - 制度依相关规定执行[22] - 自股东会通过之日起实施[23] - 由董事会负责解释[24]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 投资者关系管理制度 2025 年 12 月 1 第一条 为了加强和规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 与投资者、潜在投资者（以下统称"投资者"）之间的信息沟通，完善公 司法人治理结构，切实保护投资者特别是社会公众投资者的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券 交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以 下简称"《自律监管指引第2号》"）《上市公司投资者关系管理工作指 引》等相关法律、法规、规范性文件和《上海阿莱德实业集团股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司的实际 情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动交流 和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资 者对公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊 重投资者、回报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 公司投资者关系管理 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 2025 年 12 月 | | | 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司信息披露管理办法》、《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕 信息知情人登记管理制度》（以下简称"《监管指引》"）、《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》、等有关法律、法规、业务规则及《上海阿莱德实业集团 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际情 况，特制定本制度。 第二条 本制度规定的内幕信息知情人（单位、个人）应 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 2025 年 12 月 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外投资管理制度 第五条 公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构，各自 在其权限范围内，对公司的对外投资做出决策。 第六条 董事会战略与可持续发展委员会为对外投资的领导机构，负责统 筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。 第七条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的 人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出 调整建议，以利于董事会及股东会及时对投资做出修订。 第八条 公司财务部负责筹措资金，办理出资手续等，做好公司对外投资 的收益管理。对投资收益应及时返回本公司账户。财务部要及时掌握各投资项目 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外投资管理，规范公司对外投资行为，保障公司及股东的合法权益， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创 业板 ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外报送信息管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"）对定期报 告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和待披露期间的外部信息报送和使 用管理，维护信息披露的公平原则，保护投资者的合法权益，依据《中华人民共 和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司治理准则》《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）和《内幕信息知情人登记管理制度》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司下属的各部门，全资或控股子公司、分公司及 公司的董事、高级管理人员和其他可以接触、获取公司重大未公开信息的人员。 第三条 本制度所指信息是指所有尚未披露，并对公司股票交易价格可能产生重 大影响的信息，包括但不限于定期报告、临时公告、财务报告、统计数据、需报 批的重大事项等。 第十二条 外部单位或个人制作的在其内部传递的文件、报告等材料中涉及本 公司未公开重大信息的，外部单位或个人应当采取有效措施，限制信息知情人的 范围，并认真履行保密义务和禁止内幕交易义务。 第四条 本制度所指外 ...

重大会计差错认定 - 涉及资产等会计差错金额占比超5%且绝对金额超500万元算重大差错[7] - 会计差错影响盈亏性质等也算重大差错[7] 信息披露重大错误或遗漏认定 - 涉及金额占净资产1%以上担保或对关联人担保算披露重大错误[9][11] - 占10%以上其他或有事项算披露重大错误[9] - 占10%以上重大诉讼、仲裁算披露重大错误[10] - 占10%以上重大合同等交易算披露重大错误[11] 业绩差异认定 - 预计业绩变动方向与年报实际不一致算重大差异[12] - 变动幅度或盈亏金额超预计20%以上且无合理解释算重大差异[12] - 财务数据和指标与定期报告差异达20%以上算业绩快报重大差异[12] 责任承担与追究 - 董事长等对年报和财务报告信息披露真实性承担主要责任[13][14] - 四种情形应从重或加重处理[15] - 董事会追究年报重大差错相关人员责任，恶劣情况保留追究法律责任权利[15] - 公司处罚可附带经济处罚，金额由董事会确定[15] - 作出责任追究处罚前应听取责任人意见[15] - 责任追究结果纳入年度绩效考核指标[15] - 董事会对责任认定及处罚决议以临时公告形式披露[15] 制度执行与规定 - 季度和半年度报告信息披露重大差错责任追究参照本制度执行[17] - 本制度未尽事宜按国家法律和公司章程规定执行[19] - 本制度由公司董事会负责解释和修订[20] - 本制度经公司董事会审议通过之日起生效[21]

上海阿莱德实业集团股份有限公司 章 程 2025 年 12 月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东会 7 | | 第一节 | 股东的一般规定 7 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 11 | | 第四节 | 股东会的召集 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | 股东会的召开 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 23 | | 第五章 | 董事和董事会 27 | | 第一节 | 董事的一般规定 27 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第三节 | 独立董事 39 | | 第四节 | 董事会专门委员会 42 | | 第六章 | 高级管理人员 45 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 48 | | 第一节 | 财务会计制度 48 | | 第二节 | 内部审计 54 | | 第三节 | ...

上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 2025 年 12 月 1 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 上海阿莱德实业集团股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海阿莱德实业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）对外担保行为的管理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，依据 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板 股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上 市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管 指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《自律监管指引第 2 号》"） 等法律、规章及《上海阿莱德实业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应依法行使股东职权，促使公司的全资子公司、控股子公司 （以下合称"子公司"）参照本制度的有关规定规范其对外担保。 第三条 本制度所称对外担保包括但不限于公司或子公司以自有资产和/ 或 ...