第一条 为进一步规范宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方的资金往来，防范控股股东、实际控制人 及其他关联方的资金占用，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外担保的监管要求》以及《宁波星源卓镁技术股份有限公司章程》（以下简称 宁波星源卓镁技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金管理制度 宁波星源卓镁技术股份有限公司 防范控股股东、实际控制人及其他关联方 占用公司资金管理制度 第一章 总 则 "《公司章程》"）的相关规定，结合公司实际，制定本制度。 第二条 本制度所称关联人，与公司现行有效之《关联交易管理制度》的规 定具有相同的含义。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。 第四条 经营性资金占用指控股股东及关联人通过采购、销售等生产经营环 节的关联交易产生的资金占用。 第五条 控股股东、实际控制人及其关联人不得以下列方式占用公司资金： （一）要求公司为其垫付、承担工资、福利、保险、广告等费用、成本和其 他支出； （二） ...

内幕信息知情人范围与档案报送 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人范围[7] - 内幕信息知情人档案需在内幕信息首次依法披露后5个交易日内向深交所报送[10] - 公司发生10类重大事项需按规定向深交所报送内幕信息知情人档案[12] 重大事项相关报送要求 - 重大事项进程备忘录应在内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送[13] - 公司筹划重大资产重组，首次披露重组事项时需向本所报送内幕信息知情人档案[15] 自查与追责处理 - 公司应在年度报告等公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司股票情况[15] - 发现内幕交易等情况，应核实追责并在2个交易日内报送相关情况及处理结果[15] 信息流转与控制 - 内幕信息流转一般控制在所属部门，跨部门需部门负责人批准，子公司间需原持有公司负责人批准[20][21] - 向其他内幕信息知情人员提供未公开信息前需签保密协议或获承诺[25] 违规处罚与责任承担 - 内幕交易责令处理非法持有的证券，没收违法所得，处违法所得1 - 10倍罚款；无违法所得或不足50万元，处50 - 500万元罚款[51] - 内幕交易情节严重，处5年以下有期徒刑或拘役，处违法所得1 - 5倍罚金[53]

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2025-060 债券代码：123260 债券简称：卓镁转债 宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金和自有资金 进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 11 月 26 日召开第三届董事会第十七次会议及第三届监事会第十五次会议，审议通过了 《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子 公司使用不超过人民币 45,000 万元暂时闲置募集资金和不超过人民币 20,000 万 元自有资金进行现金管理。具体内容公告如下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行募集资金 根据中国证券监督管理委员会《关于同意宁波星源卓镁技术股份有限公司首 次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2084号），公司首次公开发行 人民币普通股（A股）20,000,000股，每股面值人民币1元，每股发行价格为人民 币34.40元，募集资金总额为人民币688,000,000.00元，扣除相关发行费用 ...

公司章程修订 - 修订《公司章程》，尚需提交股东大会审议，将“股东大会”表述统一调整为“股东会”，删除“监事”“监事会”表述或调整为“审计委员”“审计委员会”等[2][37] - 不再设置监事会和监事，由董事会审计委员会行使监事会职权，《监事会议事规则》废止[2] - 拟将董事会成员由7名调整至8名，其中非独立董事4名、独立董事3名、职工代表董事1名[2] 股份认购与发行 - 宁波源星雄控股有限公司等多家主体认购股份，公司设立时发行股份总数为6000万股，每股金额1元[3][4] - 首次公开发行股票后，公司股份总数为8000万股，上市前股东持股6000万股，占比75%；战略投资者和公众持股2000万股，占比25%[4] - 2024年度每股转增股，合计转增3200万股，利润分配方案实施完毕后，公司已发行股份数为1.12亿股[4] 财务资助与担保 - 公司为他人取得本公司或母公司股份提供财务资助，累计总额不得超已发行股本总额的10%，董事会作出财务资助决议需全体董事三分之二以上通过[4] - 公司及控股子公司对外担保有多项审议规定，如达或超最近一期经审计净资产50%等情况需经董事会审议后提交股东会审议[9][10] - 公司提供财务资助需经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并及时披露信息，部分情况可免，特定情况需提交股东大会审议[11] 股东与股东会 - 连续180日以上单独或合计持有公司3%以上股份的股东可要求查阅公司会计账簿、会计凭证[6] - 股东可请求法院撤销违法违规或违反章程的股东大会、董事会决议，可书面请求监事会或审计委员会向法院起诉违规董事、高管[6][7] - 公司年度股东会可授权董事会向特定对象发行融资总额不超3亿元且不超最近一年末净资产20%的股票[9] 董事与董事会 - 董事任期为3年，任期届满可连选连任，兼任高级管理人员及职工代表担任的董事总计不得超过公司董事总数的1/2[17] - 董事会由8名董事组成，其中职工董事1名，非职工董事7名，独立董事人数不少于董事会成员的三分之一[19] - 董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生，董事会审批对外担保事项须经出席董事会会议的三分之二以上董事审议同意[19][20] 利润分配 - 法定公积金转增资本时留存不少于转增前公司注册资本的25%，现金分配利润不少于当年实现可分配利润的10%[28][29] - 不同发展阶段及资金支出安排下，现金分红在利润分配中有不同占比要求[29][30] - 调整利润分配政策议案需经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过，董事会、监事会审议有相应表决要求[31] 其他规定 - 公司合并支付价款不超净资产10%，可不经股东会决议，合并、分立、减资有通知债权人及公告要求[33] - 公司实行内部审计制度，内部审计机构对多事项监督检查，向董事会负责，接受审计委员会监督指导[32] - 持有公司10%以上表决权的股东，可请求法院解散公司，修改章程须经出席股东会会议的股东所持表决权的三分之二以上通过[34]

制度修订 - 2025年11月26日会议审议通过制定、修订部分治理制度议案[2] - 需修订20项制度，需制定5项制度[2][3] - 部分制度尚需提交股东大会审议，1 - 2项须特别决议通过[3] 证券信息 - 证券代码301398，简称为星源卓镁[1] - 债券代码123260，简称为卓镁转债[1] 公告日期 - 公告日期为2025年11月27日[5]

证券代码：301398 证券简称：星源卓镁 公告编号：2025-061 债券代码：123260 债券简称：卓镁转债 一、概述 为满足公司及子公司建设项目和日常生产经营活动的资金需求，不断优化融 资结构，拓宽融资渠道，公司及子公司计划于 2026 年度向各金融机构申请总额 不超过人民币 4.5 亿元（或等值外币）的综合授信额度（包括固定授信额度及临 时授信额度）。授信期限以具体签署的授信合同约定的期限为准，额度在有效期 内可以滚动使用。向银行申请的授信业务范围包括但不限于流动资金贷款、承兑 汇票、贴现、保函、开立信用证等业务。 公司及子公司 2026 年度拟向各金融机构申请的授信额度总计为人民币 4.5 亿元整（最终以银行实际审批的授信额度为准），具体融资金额将视公司及子公 司项目建设和运营资金的实际需求来确定，且不超过上述具体授信金额；可根据 与各银行的协商情况适时调整在各银行的融资金额、融资类型、融资费用及融资 期限等具体事项，并签署相关业务合同及其它相关法律文件。 同时提请公司股东大会同意董事会授权公司及子公司法定代表人或其指定 的授权代理人代表公司办理相关手续，签署上述授信额度内的一切授信（包括但 不限 ...

公司信息 - 证券代码301398，简称为星源卓镁；债券代码123260，简称为卓镁转债[1] 会议情况 - 第三届董事会第十七次会议于2025年11月26日召开[2] 组织架构调整 - 审议通过《关于调整公司组织架构的议案》[2] - 为适应业务发展和战略规划布局需求调整[2] - 调整对生产经营活动无重大影响[2]

宁波星源卓镁技术股份有限公司 关于召开 2025 年第二次临时股东大会的通知 | 证券代码：301398 | 证券简称：星源卓镁 | 公告编号：2025-065 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123260 | 债券简称：卓镁转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 一、召开会议的基本情况 1、股东大会届次：2025 年第二次临时股东大会 2、股东大会的召集人：董事会 3、本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交 易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作（2025 年修订）》等法律、行政 法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。 4、会议时间： （1）现场会议时间：2025 年 12 月 12 日 14:30 （2）网络投票时间：通过深圳证券交易所系统进行网络投票的具体时间 为 2025 年 12 月 12 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易 所互联网投票系 ...

| 证券代码：301398 | 证券简称：星源卓镁 | 公告编号：2025-059 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123260 | 债券简称：卓镁转债 | | 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第三届监事会第十五次会议决议公告 使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2025-060）。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 本议案尚需提交股东大会审议。 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五 次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）通知于 2025 年 11 月 20 日以书面、 电子邮件、电话等形式发出，会议于 2025 年 11 月 26 日在公司四楼高层会议室 以现场表决方式召开。本次会议应出席的监事 3 人，实际出席的监事 3 人，会议 由监事会主席龚春明先生主持。本次会议的召集、召开和出席会议人数均符合有 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。本次会议通 过了以下决议。 二、监事 ...

| 证券代码：301398 | 证券简称：星源卓镁 | 公告编号：2025-058 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123260 | 债券简称：卓镁转债 | | 宁波星源卓镁技术股份有限公司 第三届董事会第十七次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 宁波星源卓镁技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十七 次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2025 年 11 月 26 日在公司四楼 高层会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于 2025 年 11 月 20 日以书 面、电子邮件、电话等方式发出。本次会议应参会董事 7 名，实际参会董事 7 名（其中：敬志勇、攀登、杨洁、徐利勇以通讯方式出席），公司监事、高级管 理人员列席会议，会议由董事长邱卓雄先生主持。本次会议的召集、召开和出席 会议人数均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的 规定。经与会董事认真审议，本次会议通过了以下决议。 二、董事会会议审议情况 （一） 审议通过《关于使用暂时闲置募集 ...