内幕信息知情人范围与档案报送 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人范围[7] - 内幕信息知情人档案需在内幕信息首次依法披露后5个交易日内向深交所报送[10] - 公司发生10类重大事项需按规定向深交所报送内幕信息知情人档案[12] 重大事项相关报送要求 - 重大事项进程备忘录应在内幕信息依法披露后5个交易日内向深交所报送[13] - 公司筹划重大资产重组，首次披露重组事项时需向本所报送内幕信息知情人档案[15] 自查与追责处理 - 公司应在年度报告等公告后5个交易日内自查内幕信息知情人买卖公司股票情况[15] - 发现内幕交易等情况，应核实追责并在2个交易日内报送相关情况及处理结果[15] 信息流转与控制 - 内幕信息流转一般控制在所属部门，跨部门需部门负责人批准，子公司间需原持有公司负责人批准[20][21] - 向其他内幕信息知情人员提供未公开信息前需签保密协议或获承诺[25] 违规处罚与责任承担 - 内幕交易责令处理非法持有的证券，没收违法所得，处违法所得1 - 10倍罚款；无违法所得或不足50万元，处50 - 500万元罚款[51] - 内幕交易情节严重，处5年以下有期徒刑或拘役，处违法所得1 - 5倍罚金[53]