审计机构续聘 - 公司拟续聘容诚会计师事务所为2024年度审计机构，聘期一年[1] - 续聘议案已获董事会、监事会、审计委员会通过，尚需股东大会审议[14][15][17] 审计机构情况 - 截至2023年12月31日，容诚有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务审计报告[3] - 2022年度收入266287.74万元，审计业务收入254019.07万元，证券期货业务收入135168.13万元[4] - 承担366家上市公司2022年年报审计，收费42888.06万元，同行业客户260家[4] - 职业保险累计赔偿限额超2亿元[5] 审计机构风险 - 2023年9月就乐视网案一审被判1%连带赔偿责任，尚在二审[5][6] - 近三年受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[7] 人员情况 - 项目合伙人王书彦等近三年未因执业受处罚[11]

上市与股权结构 - 公司于2022年12月15日在深交所创业板上市，首次公开发行2000万股人民币普通股[6] - 公司注册资本为8000万元[7] - 发起人认购6000万股，占比75%；战略投资者和公众持有2000万股，占比25%[13] - 宁波源星雄控股有限公司持股80.55%，邱卓雄、邱露瑜各持股4.48%等[13] 股份转让与限制 - 发起人股份1年内不得转让，公开发行前股份上市1年内不得转让[20] - 董监高任职期每年转让不超25%，上市1年内及离职半年内不得转让[22] 股东权益与监管 - 5%以上股份股东6个月内买卖收益归公司，董事会收回[22] - 1%以上股份股东可请求监事会或董事会对违规者诉讼[28] - 5%以上有表决权股份股东质押应书面报告公司[29] 股东大会规则 - 年度股东大会每年1次，上一会计年度结束后6个月内举行[37] - 10%以上股份股东请求，2个月内召开临时股东大会[40] - 3%以上股份股东可提临时提案[49] 董事会相关 - 董事会由7名董事组成，设董事长1名，独立董事不少于1/3[75] - 每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[81] 独立董事规定 - 独立董事任期与董事相同，连选不超两届[89] - 行使特别职权需全体独立董事过半数同意[92] 监事会情况 - 监事会由3名监事组成，设主席1名，职工代表不低于1/3[112] - 每六个月至少召开1次会议，决议需半数以上监事通过[113] 财报与利润分配 - 会计年度结束后4个月内报年报，6个月后2个月内报半年报等[118] - 分配税后利润提10%列法定公积金，累计达50%以上可不再提取[118] - 优先现金分配股利，不少于当年可分配利润10%[120][123] 其他事项 - 会计师事务所聘期1年，可续聘，解聘提前30天通知[131] - 公司合并、分立、减资等需通知债权人并公告[140][141]

会议情况 - 2023年召开6次董事会和4次股东大会[2] - 独立董事上任后召开1次董事会和1次股东大会[2] 履职情况 - 独立董事2023年应出席董事会6次，现场出席1次[2] - 独立董事出席股东大会1次，董事会召开1次[2] 未来展望 - 2024年独立董事将继续履职促公司发展[11]

会议信息 - 第三届监事会第三次会议通知于2024年3月29日发出，4月8日13:30召开[2] - 会议应出席监事3人，实际出席3人[2] 议案表决 - 《2023年年度报告全文及摘要》等多项议案表决均为3票同意，0票反对，0票弃权，需提交2023年年度股东大会审议[3][4][7][8][10][12][13][14] 审计机构 - 拟续聘容诚会计师事务所为公司2024年度审计机构，聘期一年[10]

会议情况 - 2023年召开6次董事会会议和4次股东大会[2] - 独立董事任期内参加5次董事会和4次股东大会[2] 议案审议 - 2023年多场董事会会议多项议案获独立董事同意意见[4][5] - 2023年薪酬与考核委员会两次会议审议通过薪酬相关议案[7] - 2023年审计委员会第一次会议审议通过多项报告及议案[7] 报告披露 - 2023年按时编制并披露定期报告，财务数据真实准确[9] 人事变动 - 2023年董事会完成换届并聘任高级管理人员[10] 审计机构 - 2023年审议通过续聘容诚会计师事务所为审计机构[12] 独立董事履职 - 2023年独立董事实地考察、沟通、监督、提建议等[14][15][16] - 报告期内独立董事无提议召开董事会等情况[17]

内部控制时间 - 内部控制评价基准日为2023年12月31日[2] - 文档发布时间为2024年4月8日[33] 内部控制情况 - 截至2023年12月31日，不存在财务报告和非财务报告内部控制重大缺陷[4] - 自2023年12月31日至报告发出日，未发生影响内部控制有效性评价结论的因素[6] 评价范围占比 - 纳入评价范围单位资产总额占公司财务报表资产总额的100%[7] - 纳入评价范围单位营业收入合计占公司财务报表营业收入总额的100%[7] 公司管理体系 - 公司董事会下设战略委员会负责战略相关工作[7] - 公司建立了包括股东大会、董事会、监事会的管理体系[8] - 公司专设审计部对董事会审计委员会负责[13] 资金管理 - 公司在银行设立募集资金使用专户并签订三方监管协议[22] 缺陷标准 - 财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷标准[24] - 非财务报告内部控制重大、重要、一般缺陷定量标准[28] 报告期情况 - 报告期内公司不存在财务报告内部控制重大、重要缺陷[29][30] - 报告期内公司未发现非财务报告内部控制重大、重要缺陷[31] 其他事项 - 公司无其他内部控制相关重大事项说明[32]

独立董事会议规则 - 定期或不定期召开，提前三天通知，紧急情况除外[5] - 可现场、通讯或结合召开，通讯签字视为出席同意[5] - 需全体过半数出席，书面表决一人一票[7] 决策与披露 - 特定事项经讨论和过半数同意后提交董事会[6] - 行使特别职权过半数同意后及时披露[8] 会议管理 - 制作会议记录，保存不少于十年[8][9] - 独立董事发表明确意见，反对或弃权说明理由[9] 公司义务 - 保证会议召开，提供条件、资料并承担费用[9] - 出席者对所议事项保密[9] 细则执行 - 自董事会决议通过之日起执行，解释权归董事会[11][12]

独立董事情况 - 公司董事会对独立董事独立性进行评估[1] - 在任独立董事为攀登、敬志勇、杨洁[1] - 独立董事符合任职资格及独立性要求[1] 报告信息 - 报告日期为2024年4月8日[2]

业绩总结 - 2023年公司营业收入352,219,037.32元，较上年增长30.16%[2] - 2023年公司净利润80,082,108.41元，较上年增长42.42%[2] - 2023年公司扣非后净利润67,072,226.11元，较上年增加28.11%[2] 公司治理 - 2023年公司召开6次董事会[3] - 2023年公司召集、召开4次股东大会[8] - 2023年审计、战略等委员会召开多次会议[12][13] 公司策略 - 2023年公司制定《投资者关系管理制度》[15] - 2024年董事会将加强自身建设等工作[16]

人员与资质 - 截至2023年12月31日，有合伙人179人，注册会计师1395人，745人签过证券服务业务审计报告[1] - 项目合伙人栾艳鹏2014年成注会，2009年开始上市公司审计业务并在容诚执业[3] 业绩数据 - 2022年度收入总额266,287.74万元，审计业务收入254,019.07万元，证券期货业务收入135,168.13万元[2] 合规情况 - 近三年因执业行为受监督管理措施12次、自律监管措施1次、自律处分1次[7] - 2023年9月在乐视网案中被判在1%范围内承担连带赔偿责任，案件二审中[16] 其他信息 - 职业保险累计赔偿限额不低于2亿元[15] - 2023年年度审计就重大会计审计事项无不能解决的意见分歧[10]