公司基本信息 - 公司于2023年3月9日获批发行4878万股人民币普通股，6月12日在深交所上市[7] - 公司注册资本为195,097,928元[8] - 公司设立时发行股份总数为10,000万股，面额股每股1元[12] - 公司已发行股份数为19,509.7928万股，均为普通股，每股面值1元[13] 股权结构与限制 - 陈凯声持股3450万股，比例34.5000%；惠安华盈投资中心持股2140.25万股，比例21.4025%等[13] - 公司为他人取得股份提供财务资助累计不超已发行股本总额10%，董事会决议需全体董事三分之二以上通过[14] - 公司收购股份用于员工持股计划等情形，合计持有不超已发行股份总额10%，并在三年内转让或注销[18] - 董事、高管任职期间每年转让股份不超所持同一类别股份总数25%[21] - 董事、高管所持股份自上市交易之日起一年内及离职后半年内不得转让[21] 股东权益与决议 - 股东对股东会、董事会决议召集程序等有瑕疵，可自决议作出60日内请求法院撤销[24] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可就董事等违规致损书面请求起诉[26] - 单独或合计持有公司10%以上股份的股东请求时，公司需2个月内召开临时股东会[38] - 单独或合计持有公司1%以上股份的股东可在股东会召开10前提临时提案[46] - 股东会普通决议需出席股东所持表决权过半数通过，特别决议需三分之二以上通过[55][56] 董事会相关 - 董事会由七名董事组成，设董事长一名，董事长由全体董事过半数选举产生[73] - 董事任期3年，可连选连任，兼任高管及职工代表董事总计不超董事总数二分之一[67] - 董事会每年至少召开两次会议，会议召开10日前书面通知全体董事[79] - 代表十分之一以上表决权的股东等可提议召开临时董事会会议，董事长应10日内召集[79] - 董事会会议应有过半数董事出席方可举行，决议须经全体董事过半数通过[83] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[102] - 无重大投资计划或支出时，公司每年现金分配利润不少于当年可分配利润的10%[105] - 利润分配预案需经全体董事过半数表决通过，股东会审议需经出席股东所持表决权三分之二以上通过[104] 其他 - 公司需在会计年度结束4个月内披露年报，上半年结束2个月内披露中期报告[102] - 公司聘用会计师事务所聘期一年，聘用、解聘及审计费用由股东会决定[113][114] - 公司合并支付价款不超本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[120]

担保定义 - 公司及其控股子公司对外担保总额指公司与控股子公司对外担保之和[2] 审批要求 - 最近3年内财务会计文件有虚假记载或提供虚假资料的单位不得为其提供担保[7] - 单笔担保额超公司最近一期经审计净资产10%须经股东会审批[9] - 担保总额超公司最近一期经审计净资产50%后提供的担保须经股东会审批[9] - 为资产负债率超70%的担保对象提供担保须经股东会审批[9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计净资产50%且超5000万元须经股东会审批[9] - 担保总额超公司最近一期经审计总资产30%后提供的担保须经股东会审批[9] - 连续十二个月内担保金额超公司最近一期经审计总资产30%须经股东会审批[9] - 对股东、实际控制人及其关联人提供担保须经股东会审批[9] - 董事会权限内担保事项需全体董事过半数且出席董事会会议的三分之二以上董事同意[9] 风险控制 - 公司发现被担保人丧失或可能丧失履行债务能力应及时控制风险[17] - 发现债权人与债务人恶意串通损害公司利益应立即采取措施[17] - 因被担保人违约造成经济损失应及时追偿[17] - 公司作为保证人应拒绝承担超出约定份额外的保证责任[17] - 法院受理债务人破产案件且债权人未申报债权，公司应参加破产财产分配预先行使追偿权[17] 责任追究 - 公司董事会视情况给予有过错的责任人相应处分[19] - 擅自越权签订担保合同应追究当事人责任[19] - 违反规定擅自提供担保造成损失应承担赔偿责任[19] - 怠于行使职责给公司造成损失视情节给予处罚或处分[19] 制度生效 - 本制度自公司股东会审议通过之日起生效[21]

审计委员会设置 - 公司在董事会下设立审计委员会，成员全为非高管董事，独立董事占多数，至少一名会计专业独立董事任召集人[5][6] 内部审计部职责 - 内部审计部对财务信息、内部控制等检查监督，对审计委员会负责并报告工作[6] - 至少每季度向审计委员会报告工作情况[8] - 会计年度结束前两个月提交次年度计划，结束后两个月提交年报[8] - 至少每半年检查重大事件和大额资金往来并提交报告[8] - 至少每年提交一次内部控制评价报告[12] - 审查发现内控缺陷督促整改并监督落实[12] - 重要对外投资发生后及时审计[13] - 至少每季度对募集资金存放与使用情况审计一次[15] 审计报告相关 - 审计委员会根据内审报告对内控有效性出具评估意见并报董事会[9] - 董事会根据内审报告出具年度内控自我评价报告[18] - 聘请会计师事务所审计财务报告内控有效性并出具报告[20] 人员管理 - 建立内部审计部激励与约束机制，监督考核人员工作[22] - 对突出贡献人员表扬或奖励[22] - 对阻挠破坏者处分，严重移交司法[22] - 对违规内审人员视情节处理[22] 制度生效与解释 - 制度自董事会审议通过生效实施，修改亦同[25] - 制度解释权归董事会[25]

内部控制制度概况 - 公司内部控制制度包括8项制度[3] - 涵盖3个层面[4] - 遵循5项原则[4] - 考虑8个基本要素[5] 内部控制活动 - 控制点包括核准、授权等多项内容[8] - 涵盖销售及收款、采购及付款等经营活动环节[8] 专项内部控制制度 - 建立内部会计控制规范明确处理程序[11] - 制定信息管理内部控制制度涵盖控制活动[11] - 建立对控股子公司监督管理制度[12] - 建立健全关联交易内部控制制度明确审批权限和程序[14] 对外业务控制 - 对外担保应遵循原则严格控制风险，需经审议[18][19] - 募集资金使用应遵循原则专户存储，变更用途需审批[22][23] - 重大投资应遵循原则，投资事项需审议[25][26] 检查监督与评估 - 通过检查监督协助发现问题并提供建议[28] - 制定年度检查监督计划[28] - 董事会指导审阅报告，形成自我评估报告[28][29]

市值管理原则 - 公司开展市值管理应遵循合规、系统、科学、常态原则[3] 管理机构与方式 - 董事会制定投资价值长期目标，公司可用并购重组等促进投资价值反映[5][9] 合规要求 - 公司不得在市值管理中操控信息披露、内幕交易[10] 指标监测与风险应对 - 证券部监测指标设预警，股价连续20日跌20%等启动评估[11] 股价维稳措施 - 公司可说明原因、澄清回应，必要时回购或高管增持[11]

资金支取与通知 - 公司一次或十二个月内累计从专户支取金额超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独立财务顾问[7] 募投项目规定 - 募投项目搁置超一年或投入金额未达计划金额50%等，公司需重新论证[8] 节余资金处理 - 节余资金低于500万元且低于项目募集净额5%，可豁免特定程序[9] - 节余资金达或超项目募集净额10%且高于1000万元，需股东会审议[9] 资金置换与管理 - 以募集资金置换预先投入自筹资金，原则在资金转入专户后六个月内实施[11] - 现金管理产品期限不超十二个月，且不得为非保本型[11] 闲置资金补充 - 闲置资金补充流动资金单次不超12个月[12] 协议签订与公告 - 公司应在募集资金到账后一个月内签三方监管协议[4] - 协议签订后2个交易日内公告协议主要内容[5] - 协议提前终止，公司应在终止日起一个月内签新协议并在2个交易日内公告[5] 资金归还与审议 - 补充流动资金到期前公司应归还资金至专户，无法按期归还需提前履行审议程序并公告[13] 超募资金使用 - 超募资金应用于在建及新项目、回购股份，使用需董事会决议、保荐机构发表意见并经股东会审议[14] 募集资金用途变更 - 取消或终止原项目等四种情形视为募集资金用途变更，需履行相关审议程序并披露信息[14] - 募集资金投资项目实施主体在公司及全资子公司间变更或仅变更地点，不视为用途变更，由董事会决议[15] 项目实施与审议 - 董事会应选择新投资项目并进行可行性分析，提高募集资金使用效益[15] - 项目延期实施需董事会审议通过，保荐机构发表意见，公司披露相关情况[16] 项目核查与报告 - 董事会每半年度核查项目进展，编制并披露专项报告，解释投资进度差异原因[18] 资金使用审核 - 公司当年使用募集资金需聘请会计师事务所专项审核，披露鉴证结论[18] - 鉴证结论异常时，董事会应分析理由、提出整改措施并在年报披露[18] 保荐机构督导 - 保荐机构对募集资金存放等进行持续督导，至少每半年度现场核查一次[19]

交易审议 - 交易涉及资产总额占比50%以上等情况，经董事会审议后提交股东会[4] - 交易涉及资产总额占比10%以上等情况，经董事会审议[5] 投资规定 - 十二个月内对外投资按累计计算适用规定[6] - 子公司对外投资达标先经公司董事会、股东会审议[6] 投资管理 - 开展证券投资需制定决策、报告和监控措施[6] - 委托理财选合格机构，董事会指派专人跟踪[6] - 董事会定期了解重大投资进展和效益[8] - 总经理负责对外投资后续日常管理[8] 投资处置 - 特定情况公司可回收或转让对外投资[10][11] 制度生效 - 制度经股东会审议通过生效，由董事会负责解释[13]

ESG管理架构 - 董事会是ESG工作领导和决策机构，决定战略和目标，审议批准制度和报告[8][9] - 战略委员会是研究和指导机构，下设工作组为执行单位[8] ESG职责履行 - 制定ESG管理制度，适用于公司及子公司[2][3] - 坚持履行ESG职责，实现社会效益和经济效益统一[5] 股东与债权人权益 - 完善治理结构，公平对待股东，提供网络投票便利[12] - 制定稳定利润分配政策和方案回报股东[12] - 保障财务稳健，兼顾债权人利益并通报重大信息[13] 其他利益相关方 - 依法保护职工权益，建立人力资源管理制度[15] - 确保产品和服务符合质量标准，提供良好售后服务[18] - 积极践行绿色发展，参与生态文明和污染防治工作[10] - 遵守环保法规，执行行业标准，加强污染治理和资源节约[20] - 行政部门协调与社区关系，考虑社区利益[22] - 积极参加所在地区社会公益活动[22] 信息披露与制度生效 - 履行ESG职责，形成报告并自愿披露[24] - 涉及重大事项及时履行信息披露义务[24] - 制度由董事会负责制定、修改和解释，自审议通过之日起生效[27]

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等属内幕信息[3] - 持有公司5%以上股份股东或实际控制人情况变化属内幕信息[3] - 任一股东所持公司5%以上股份被质押等属内幕信息[4] 内幕信息管理 - 内幕信息知情人包括特定股东及其董高人员等[5] - 发现违规2个工作日内报送处理结果[11] - 内幕信息知情人档案至少保存10年[11] 责任与执行 - 董事会保证档案真实准确完整，董事长为主要责任人[2] - 董事会秘书负责登记入档事宜[2] - 审计委员会监督登记管理制度实施[2] 信息披露与制度 - 证券办是唯一信息披露机构[2] - 制度与法规冲突时遵照法规执行[15] - 制度由董事会负责解释与修订[15] - 制度自董事会通过之日起生效[15] 公司信息 - 福建南王环保科技股份有限公司日期为2025年12月11日[16]

管理责任 - 公司董事长为投资者关系管理第一责任人，董事会秘书为具体负责人[5] 工作主要职责 - 拟定制度、组织活动、处理诉求等[6] 工作开展方式 - 多渠道、多方式开展，如官网、新媒体等[8] 信息披露 - 在指定平台及时披露，不得用新闻发布代替公告[8] 股东会安排 - 为股东参会提供便利并提供网络投票方式[9] 说明会召开 - 积极召开业绩、分红等说明会[9] - 特定情形如现金分红未达规定时召开[10] - 年报披露后及时召开业绩说明会并提前征集问题[9] 网络沟通渠道建设 - 在官网开设专栏[10] - 定期报告公布网站和邮箱地址，变更及时公告[10] - 网站放置相关信息，开设论坛、设公开电子信箱交流[11] 活动安排 - 定期报告结束后举行分析师会议等活动，尽量公开可直播[11] - 收集中小投资者问题，答复关注度高的问题[12] 沟通方式 - 与投资者一对一沟通，避免选择性信息披露[12] - 安排投资者现场参观、座谈，实行预约制度[12] 咨询电话 - 设立专门投资者咨询电话，保证工作时间畅通[13] 重大事项处理 - 受关注或质疑时召开说明会，相关负责人参加[13] 特定对象沟通 - 沟通前要求其签署承诺书[13] 投资者权益维护 - 支持配合投资者依法行使权利及维护权益活动[15] 处理诉求 - 承担首要责任，依法处理、及时答复[15]