公司信息 - 公司完成工商变更登记及修订后《公司章程》备案[2] - 公司变更后注册资本为194679508元[2] - 公司成立于2007年12月14日[2] - 公司住所为广东省东莞市塘厦镇平山工业大路32号[2]

致：熵基科技股份有限公司 国浩律师（深圳）事务所 关于 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会之 法律意见书 GLG/SZ/A3855/FY/2024-004 国浩律师（深圳）事务所（以下简称"本所"）接受熵基科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席了公司 2024 年第一次临时 股东大会（以下简称"本次股东大会"）。现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号 ——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件以及《熵基 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对本次股 东大会的召集和召开程序、召集人和出席人员资格、本次会议审议的议案、 会议表决程序和表决结果等事宜出具法律意见。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具法律意见书所必需查阅的文件，并对有关问题 进行了必要的核查和验证。 本所同意将本法律意见书随公司本次股东大会的决议一起予以公告，并 依法对本所出具的法律意见承担相应的责任。 根据相关法律法规的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-002 熵基科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形； 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 （二）会议出席情况 1、股东总体出席情况 1、现场会议召开时间：2024 年 1 月 8 日（星期一）15:00（北京时间） 2、现场会议召开地点：广东省东莞市塘厦镇平山工业大路 32 号熵基科技 204 会议室。 3、会议召开方式：本次会议采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。 4、网络投票时间：通过深交所交易系统进行网络投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-9:25、9:30-11:30 和 13:00-15:00；通过深交所互联网投票系 统进行投票的时间为：2024 年 1 月 8 日 9:15-15:00 期间的任意时间。 5、会议召集人：公司第三届董事会 6、会议主持人：董事长车全宏 7、会议的召集、召开与 ...

| 3. | 关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露 | √ | | | --- | --- | --- | --- | | | 义务 | | | | 4. | 关联交易价格是否公允 | √ | | | 5. | 是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | | 6. | 对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义 | | | | | 务 | √ | | | 7. | 被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保 | | | | | 债务等情形 | √ | | | 8. | 被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相 | | √ | | | 应的审批程序和披露义务 | | | | | （五）募集资金使用 | | | | | 现场检查手段：对上市公司高级管理人员及有关人员进行访谈、查阅募集资金三方监管协 | | | | | 议、公司三会材料、取得并查阅募集资金专户银行对账单、募集资金使用明细、抽查大额募 | | | | | 集资金支出的记账凭证及原始凭证、审阅与募投项目相关的信息披露文件等 | | | | 1. | 是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | | ...

证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-001 熵基科技股份有限公司 关于回购股份的进展公告 熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）于 2023 年 11 月 10 日召开第三届董事会第七次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回 购公司股份方案的议案》，同意公司使用自有资金通过集中竞价交易方式回购公 司已发行的人民币普通股 A 股股票，用于员工持股计划或者股权激励。回购股 份的资金总额不低于人民币 3000 万元（含）且不超过人民币 6000 万元（含）， 回购价格不超过 48.07 元/股（含）。具体回购股份的资金总额、股份数量以回购 结束时实际回购情况为准。本次回购股份的实施期限为自董事会审议通过本回购 股份方案之日起十二个月内。具体内容详见公司于 2023 年 11 月 11 日、11 月 17 日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于以集中竞价交易方式 回购公司股份方案的公告》（公告编号：2023-082）、《回购报告书》（公告编 号：2023-086）。 根据《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 ...

瑞银证券有限责任公司 一、培训的基本情况 实施本次培训前，瑞银证券编制了培训材料，并提前要求熵基科技参与培训 的相关人员了解培训相关内容。 本次培训的地点为熵基科技股份有限公司，培训人员为陈川，公司控股股东、 实际控制人、董事、监事、高级管理人员、中层以上管理人员等通过现场或线上 的形式参加了培训。 二、培训的主要内容 关于熵基科技股份有限公司 2023年度持续督导培训情况报告 根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》要求， 瑞银证券有限责任公司（以下简称"瑞银证券"）作为熵基科技股份有限公司（以 下简称"熵基科技"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板上市的持续督导机构， 于 2023 年 12 月 19 日对熵基科技控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管 理人员、中层以上管理人员等进行了培训。 （此页无正文，为《瑞银证券有限责任公司关于熵基科技股份有限公司 2023 年度持续督导培训情况报告》之签章页） 保荐代表人签名： 罗 勇 陈 川 瑞银证券有限责任公司 2024 年 1 月 2 日 培训主要内容包括募集资金规范管理和使用、公司股票减持规范、及相关案 例的讲解等相关内容。 ...

熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 熵基科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管理， 加强内幕信息保密工作，有效防范内幕交易等违法违规行为，维护信息披露的公 开、公平、公正原则，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办 法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 5 号——信息披露事务管理》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《熵 基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司实 际情况，制定本制度。 第二条 内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会应当 对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕信息知情人登记名 单和信息的真实、准确、及时和完整。 公司董事长为内幕信息登记管理工作的主要责 ...

熵基科技股份有限公司 股东大会议事规则 熵基科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）行为，保证股 东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司治理准则》 《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券 交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及其他法 律、行政法规、规范性文件和《熵基科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，特制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规、规范性文件、《公司章程》及本规 则的相关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。 公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东大会分为年度股东大会和临时股东大会。年度股东大会每年召 开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。临时股东大会不定期召开 ...

熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 熵基科技股份有限公司 董事会审计委员会年报工作规程 第一章 总则 第一条 为促进熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"）的规范运作，加 强内部控制建设，进一步提高公司信息披露质量，保障全体股东特别是中小股东 的合法权益不受损害，根据中国证券监督管理委员会的有关规定以及《熵基科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《熵基科技股份有限公司董事会 审计委员会实施细则》《熵基科技股份有限公司信息披露事务管理制度》的有关 规定，结合公司年度报告编制和披露工作的实际情况，制定本工作规程。 第二条 审计委员会委员在公司年报编制和披露过程中，应当按照有关法律、 行政法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履行职责，勤勉尽责地开展工作， 保证公司年报信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，维护公司整体利益。 第二章 审计委员会年报工作职责及程序 第三条 审计委员会在公司年度财务报告审计过程中，应履行如下主要职责： 第四条 审计委员会应当对公司拟聘的会计师事务所（以下简称"年审会计 师事务所"）是否具备法律、法规及规范性文件所要求的业务资格，以及为公司 提供年报审计的 ...

第一条 为进一步建立健全熵基科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事（非独立董事）及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完善公司 治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《熵基科技股份 有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董 事会薪酬与考核委员会，并制订本实施细则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机 构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考核；负责制定、 审查公司董事及高级管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本细则所称董事是指在本公司支取薪酬的董事长（如适用）、董事， 高级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书。 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第一章 总则 熵基科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会实施细则 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体 董事的三分之一提名，并由董事会 ...