东兴证券股份有限公司 关于杭州和顺科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为杭州 和顺科技股份有限公司（以下简称"和顺科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《企业内部控制基本规范》等法律、法规和规范性文件的要求，对《杭州和顺科 技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告》进行了核查，具体情况如下： 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公 司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息的真实、准确、完整 ...

会议时间 - 2024年5月13日14:30召开2023年年度股东大会[1] - 网络投票时间为2024年5月13日9:15 - 15:00[1] - 股权登记日为2024年5月8日[2] 会议地点 - 现场会议在浙江省杭州市余杭区獐湾路16号办公楼2楼[3] - 登记地点在浙江省杭州市余杭区獐湾路16号办公楼11楼[9] 投票规则 - 普通决议需出席股东所持表决权1/2以上通过，特别决议需2/3以上通过[6] 议案内容 - 包括2023年董事会、监事会工作报告等[3][5] 其他信息 - 普通股投票代码为“351237”，简称为“和顺投票”[14] - 联系人是吴学友、毋昱，电话0571 - 86318555，邮箱security@hzhssy.com[9]

募资情况 - 公司首次公开发行2000万股，每股56.69元，募资11.338亿元，净额10.180749341亿元[1] - 募资项目计划用6.147876亿元，超募4.032873亿元[3] 项目进度 - 截至2023年12月31日，双向拉伸聚酯薄膜生产基地建设投入3.85771亿元，进度88.43%[5] - 研发中心建设投入6505.99万元，进度82.82%[5] - 补充流动资金投入1.001747亿元，进度100.17%[5] 超募资金 - 截至2023年12月31日，超募投入1亿元，进度24.80%，2.965亿元未赎回[5][6] - 公司拟用1亿元超募永久补流，占总额24.80%，近12个月累计不超30%[7][8] - 2024年4月18日审议通过用部分超募永久补流议案[11][13]

杭州和顺科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范杭州和顺科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部 审计工作，提高内部审计工作质量，实现公司内部审计工作规范化、标准化，发 挥内部审计工作在促进公司经济管理、提高经济效益中的作用，根据《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国审计法》、《审计署关于内部审计工作的规 定》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和其他规范 性文件以及《杭州和顺科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规 定,并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司各内部机构的与财务报告和信息披露事务相关的 所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本规定所称内部审计，是指公司内部机构或人员，对公司内部控制和 风险管理的有效性、财务信息的真实性和完整性以及经营活动的效率和效果等开 展的一种独立评价活动。 内部审计的目的是通过系统的、规范的方法，检查和评价公司内部组织的经 营活动、内部控制的建立及执行、资源利用状况等的真实性、合法性和有效性， 并提供相关的分析、建议 ...

业绩相关 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额100%[3] 内控标准 - 财务报告内控重大缺陷错报≥资产3%或营收5%[6] - 财务报告内控重要缺陷资产1%≤错报＜3%或营收3%≤错报＜5%[6] - 财务报告内控一般缺陷错报＜资产1%或营收3%[6] - 非财务报告内控重大缺陷损失≥资产2%[7] - 非财务报告内控重要缺陷资产1%≤损失＜2%[7] - 非财务报告内控一般缺陷损失＜资产1%[8] 用户数据（员工情况） - 公司有392名员工，2人高级、6人中级、2人初级职称[9] - 员工中博士1人，硕士5人，本科89人，大专79人[9] 未来展望 - 拟优化内控结构、开展人员培训、推进信息系统融入企业[15] 其他策略 - 依据内控规范体系开展评价，标准与往年一致[5] - 治理层监督会计、审计及内控有效性[10] - 管理层重视内控，处理弱点及违规报告[10] - 建立人事、风险评估、内审、信息系统等制度[11][12] - 主要经营活动有控制政策程序，监控业绩[12] - 建立交易授权等多项控制程序[13] - 定期评价内控，重视建议并纠正偏差[14] - 2023年12月31日内控在重大方面有效[16]

杭州和顺科技股份有限公司 关于 2023 年度关联交易情况及 2024 年度关联交易预计的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2024-021 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易概述 2024 年 4 月 18 日，公司召开第三届董事会审计委员会第十一次会议，审议 通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计的议 案》。同日，公司召开第三届董事会第十九次会议及第三届监事会第十五次会议， 审议通过了《关于确认 2023 年关联交易的议案》及《关于 2024 年关联交易预计 的议案》。 其中，该项议案关联董事范和强、张静、张伟、吴锡清、陈正坚、许罕飚、 林素燕和鲍丽娜已回避表决、关联监事姚惠明、周文浩、范军已回避表决。公司 独立董事已就该议案召开了独立董事专门会议并发表了同意的意见。根据《深圳 证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—— 创业板上市公司规范运作》等法律法规及《公司章程》的相关规定，该议案尚需 提交公司 ...

杭州和顺科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《杭州和顺 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》及其他有关法律、法规的规定，为保证公司与关联方 之间发生的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司关联交易行为不损 害公司和全体股东的利益，特制订本办法。 第二条 公司的关联交易是指公司及其控股子公司与关联方之间发生的转移 资源或义务的事项，而不论是否收取价款。 第三条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）关联方如享有股东大会表决权，除特殊情况外，应当对关联交易事项 回避表决； （一）直接或者间接控制公司的法人或其他组织； （四）与关联方有任何利害关系的董事，在董事会就该关联交易事项进行表 决时，应当回避，若因特殊情况无法回避，可参与表决，但必须单独出具声明； （五）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必要 时应当聘请专业评估师、独立财务顾问发表意见。 第二章 关联人和关联交 ...

各位董事： 在 2023 年这个充满挑战与机遇的年份，公司在董事会的正确领导下，积极 应对国内外经济环境的复杂变化，努力克服各种困难，不断寻求和把握新的市场 机遇。作为公司的管理者，我带领管理团队勤勉尽责，全力以赴地执行股东大会 和董事会的各项决策与指示，致力于推动公司稳健发展，努力实现年度目标任务。 具体年度工作如下： 一、2023 年公司整体经营情况 2023 年全球经济的不确定性和挑战性因素交织，行业竞争加剧，下游产品 市场需求偏弱，一定程度上给产能消化及产品盈利等方面带来较大挑战。2023 年 度，公司实现营业收入 4.22 亿元，归属于上市公司股东的净利润 1,463.94 万元， 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 350.05 万元。 二、2023 年经营管理工作回顾 在 2023 年这个充满挑战与机遇的一年里，公司在国内外经济环境的不确定 性和行业竞争加剧的背景下，始终坚持"差异化、功能性"的发展战略，聚焦主 业发展，不断拓市场、强管理、降成本、提效益。面对下游产品市场需求偏弱的 挑战，我们追求技术创新，践行精益生产管理，稳步推进募投项目建设试运行及 新产品开发进程。同时，我们也在高 ...

募集资金情况 - 2022年3月23日公司首次公开发行A股2000万股，每股发行价56.69元，募集资金总额11.338亿元，净额10.180749341亿元[1] - 截至2023年12月31日，项目投入累计6.510056亿元，利息收入净额累计3321.28万元，应结余4.002821亿元，未赎回现金管理产品2.965亿元，实际结余1.037821亿元[4] - 2022年3月31日公司用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金8512.84万元及发行费用339.62万元[11] - 公司超募资金净额为40328.73万元，10000万元用于永久性补充流动资金，占比24.80%[17] 资金管理与使用 - 2023年公司同意用不超过5亿元闲置募集资金及不超过1亿元自有资金现金管理，可循环滚动[12] - 截至2023年12月31日，现金管理产品有协定存款6650万元、结构性存款2亿元和固定收益凭证3000万元[4] - 公司用超募资金8100万元设控股子公司，占股75.00%，截至2023年12月31日出资4050万元，22228.73万元未明确用途[18] 募投项目情况 - 双向拉伸聚酯薄膜生产基地建设及研发中心建设项目周期由2年调为不超过3年[19] - 调整募投项目内部投资结构，调减设备购置费，不足用自有资金投入[19] - 双向拉伸聚酯薄膜生产基地建设项目截至期末累计投入38577.10万元，进度88.43%；研发中心建设项目累计投入6505.99万元，进度82.82%[25]

业绩数据 - 天健2023年度业务收入38.63亿元，审计收入35.41亿元，证券收入21.15亿元[3] - 2023年天健上市公司年报审计项目675家，收费6.63亿元[3] 审计相关 - 2023 - 2024年续聘天健为审计机构[4][7][8] - 天健出具标准无保留意见审计报告[6] - 审计委员会与天健沟通并监督其工作[7][9]