第三条 公司对外提供担保应遵循合法、慎重、平等、互利、自愿、诚信原 则，严格控制担保风险；可通过采取反担保等必要的防范措施，反担保的提供方 应具备实际承担反担保责任的能力。控股股东及其他关联方不得强制公司为他人 提供担保。 第四条 未经公司董事会（或股东会）批准，公司不得对外提供担保。 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 对外担保制度 第一章 总则 第一条 为了规范软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保护公司财务安全和投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规和规 范性文件及《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保，是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵 押、质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。具体 ...

公司基本信息 - 公司于2022年3月15日在深交所创业板上市，首次发行6352.9412万股[8] - 公司注册资本为95294.1177万元[9] - 公司有42名发起人[20] - 公司住所为北京市海淀区西北旺东路10号院东区16号楼5层502，邮编100193[9] 股权结构 - 公司股份总数为95,294.1177万股，均为普通股[26] - 刘天文认购股份数为10,060.2111万股，持股比例27.9450%[23] - CEL Bravo Limited认购股份数为4,107.0232万股，持股比例11.4084%[23] - 舟山长通投资合伙企业（有限合伙）认购股份数为2,119.9387万股，持股比例5.8887%[23] 股东权利义务 - 公司股东享有按股份获分配、参与股东会等权利[38] - 公司股东承担遵守法规章程、缴纳股款等义务[46] 公司治理 - 公司董事会由九名董事组成，其中独立董事三名、职工代表董事一名，设董事长一人[116] - 董事会行使召集股东会、执行股东会决议等十五项职权[117][118] - 董事会每年至少召开两次会议，代表十分之一以上表决权股东等可提议召开临时会议[130] 财务相关 - 公司分配税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[167] - 现金分红条件：盈利、弥补亏损和提取公积金后累计未分配利润为正等，每年现金分配利润不少于可分配利润15%[171] 信息披露与审计 - 公司在会计年度结束后四个月内披露年报，半年结束后两个月内披露中报[166] - 公司聘用符合规定的会计师事务所，聘期一年可续聘，由股东会决定聘用、解聘及审计费用[184][186][187] 公司变更相关 - 公司合并支付价款不超过本公司净资产10%时，可不经股东会决议，但需董事会决议[196][197] - 公司分立应在作出决议后10日内通知债权人，30日内公告，分立前债务一般承担连带责任[199]

第二条 董事会审计委员会是董事会设立的专门工作机构，行使《公司法》 规定的监事会的职权，并负责公司财务信息、内部控制、内外部审计的沟通、监 督和核查工作。 第二章 人员组成 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策功能，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上 市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司审计委员会工作指 引》《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 及其他有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第三条 审计委员会由三名董事组成，且审计委员会成员应当为不在公司担 任高级管理人员的董事。其中，独立董事不得少于两名，至少有一名独立董事为 会计专业人士。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估上市公司内外部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提 供真实、准确、完整的财务报告。 第四条 审计委员会委员由董事长、二分之一以上独立董事或者全体董事的 三分之一提名，由董事 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 董事会议事规则 第二章 董事会的组成与职权 第二条 公司依法设立董事会，董事会对股东会负责，在《公司法》、《公司 章程》和股东会赋予的职权范围内行使决策权。 第三条 公司董事会由九名董事组成，其中三名为独立董事，一名为职工代 表董事。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数不 得超过公司董事总数的二分之一。 第四条 董事会行使下列职权： 第一章 总则 1 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经营计划和投资方案； （四）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （五）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案； （六）拟订公司重大收购、收购本公司股票或者合并、分立、分拆、解散及 变更公司形式的方案； （七）在股东会授权范围内，决定公司对外投资、对外融资、收购出售资产、 资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项； 第一条 为规范董事会的议事方式和表决程序，促使董事和董事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 进一步完善软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以 下统称"投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和 投资者之间长期、稳定的良好关系，提升公司的诚信度、核心竞争能力和持续发 展能力，实现公司价值最大化和股东利益最大化，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司投资者关系工作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》等法律法规、规范性文件及《软通动力信息技术（集团）股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办 法。 第二条 投资者关系管理是指公司通过各种方式的投资者关系活动，加强与 投资者和潜在投资者之间的沟通，增进投资者对公司了解的管理行为。 第三条 公司投资者关系管理工作应严格遵守《公司法》、《证券法》等有 关法律、法规、规章、 ...

内幕信息界定 - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人情况变化属内幕信息[7] - 公司新增借款或对外担保超上年末净资产20%属内幕信息[8] - 公司放弃债权或财产超上年末净资产10%属内幕信息[8] - 公司发生超上年末净资产10%的重大损失属内幕信息[8] 内幕信息管理制度 - 实行内幕信息知情人员登记备案制度[14] - 首次公开披露后5个交易日内向深交所报备知情人档案[14] - 知情人档案和备忘录至少保存10年[17] 内幕信息处理流程 - 披露重大事项时向深交所报备知情人档案[16] - 存在重大事项做好管理并分阶段披露提示性公告[17] - 知情人第一时间告知董秘，董秘告知保密事项[20] - 董秘组织知情人填档案并核实后报备[20] - 内幕信息流转需经批准并备案[21] 内幕信息保密责任 - 知情人对信息负有保密责任[23] - 控股股东等不得滥用权利获取内幕信息[23] - 知情人公开前不得买卖公司股票[23] - 知情人违法给公司造成损失将受处罚[23] - 保荐人等擅自披露信息公司保留追责权利[24] 知情人登记要求 - 知情人获取信息2个工作日内提交登记文件[31] 违法处罚 - 知情人违法买卖等责令处理证券并罚款[32]

独立董事工作制度 软通动力信息技术（集团）股份有限公司 第一章 总则 第一条 为完善公司法人治理结构，促进软通动力信息技术（集团）股份有 限公司（以下简称"公司"）规范运作，维护公司整体利益，有效保障全体股东、 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）等有关法律、行政法规、规范性文件和《软通动力信息技术（集 团）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并参照中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）制定的《上市公司独立董事管 理办法》（以下简称"《独董办法》"）等相关规定及证券交易所制定的相关规则， 制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 者个人的影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》 的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与 ...

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 外部信息报送及使用管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步加强软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下 简称"公司"）定期报告、临时报告及重大事项在筹划、编制、审议和未披露期 间的外部信息使用人的管理，规范外部信息报送管理事务，确保公平信息披露， 杜绝泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市 公司规范运作》等有关法律、法规、规范性文件及《软通动力信息技术（集团） 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《内幕信息知情人登记备 案制度》的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及各部门、分公司、全资或控股子公司、 对公司有重要影响的参股子公司以及公司的董事、高级管理人员及公司对外报 送信息涉及的外部单位或个人。 第三条 本制度所指信息是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影响 的信息，包括但不限于：定期报告、临时报告、财务数据、统计数据及需要报批 的重大事项等。 ...

投资分类 - 对外投资分为短期和长期投资[3] 审批权限 - 6种情况提交股东会审议[6] - 6种情况提交董事会审议[7] - 未达标准或授权项目由总经理等审批[8] 投资管理 - 投融资管理部负责重大对外投资管理监督[10] - 短期投资由证券与投资部预选实施[14] - 短期投资证券执行联合控制制度[18] - 长期投资先评估再编制材料审核审批[17][18] 财务管理 - 财务部负责投资财务处理及审计[12][14][15][20][21] - 财务部每季度汇制报表报告[20] 投资处置 - 特定情况收回或转让投资[24] 人员派出 - 对外投资组建公司派出特定人员[27][28] 监督检查 - 审计部门年末检查、子公司定期审计[33] - 子公司每月报送报表、重大事项及时报告[34][36] 办法生效 - 办法经股东会审议通过生效，董事会解释[40][41]

软通动力信息技术（集团）股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为保障软通动力信息技术（集团）股份有限公司（以下简称"公司"） 关联交易的公允性，确保公司的关联交易行为符合公平、公正、公开的原则以及 监管部门的规范要求，维护公司和全体股东的利益。根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文 件，证券交易所制定的相关规则及《软通动力信息技术（集团）股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，制定本管理办法。 第二条 公司及公司全资、控股子公司（以下合并简称"子公司"）发生的 关联交易行为适用本制度。子公司应当在其履行完毕相应内部程序后及时通知公 司履行所需的有关审议程序及信息披露义务。 第三条 公司在确认关联关系和处理关联交易时，应当遵循并贯彻以下基本 原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）确定关联交易价格时，应遵循"公平、公正、公开、等价有偿"原则， 原则上不偏离市场独立第三方的标准，对于难以比较市场价格或定价受到限制的 关联交 ...