一、募集资金基本情况 国金证券股份有限公司 关于浙江联盛化学股份有限公司调整募投项目、使用超募 资金及自有资金追加投资及募投项目延期的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为浙江 联盛化学股份有限公司（以下简称"联盛化学"或"公司"）首次公开发行股票 并在创业板上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司 募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规的规定，对公司调整募投项目、 使用超募资金及自有资金追加投资及募投项目延期事项进行了核查，具体核查情 况如下： 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕413 号）， 同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,700 万股，每股面值 1 元， 发行价格为每股人民币 29.67 元，募集资金总额为人民币 80,109.00 万元，扣除 发行费用 7, ...

会议与决策 - 2023年1月1日至11月14日召开5次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 2023年独立董事组织召开5次审计委员会会议[8] - 2023年独立董事参加提名、薪酬与考核、战略委员会会议共4次[9] 议案审议 - 独立董事对2023年各次董事会议案均投赞成票[5] - 2023年审议多项议案，如变更会计师事务所等[16] 信息披露 - 按时编制并披露2022年年度及2023年各季度报告[15] 其他情况 - 2023年度未发生应披露关联交易[14] - 2023年度无聘任或解聘财务负责人情形[17]

审计机构变更 - 公司聘请容诚所为2023年度审计机构[3] - 因保证审计独立性和强化治理而更换[6] - 前后任事务所对变更均无异议[7] 审计相关会议 - 2023年8月28日审计委员会通过聘任议案[9] - 2024年4月23日审计委员会通过年报议案[10] 审计情况 - 容诚所出具标准无保留意见审计报告[8] - 董事会认为容诚所年报审计表现良好[11]

董监高股份申报 - 新上市公司董监高6种情况需2个交易日内委托公司申报个人及近亲属身份信息[5] - 董监高股份变动2个交易日内向公司报告并由公司公告[7] 董监高股份锁定与转让 - 上市满一年公司董监高证券账户内年内新增无限售股75%自动锁定[7] - 新增无限售股当年可转让25%，权益分派导致股份增加可同比例增加转让数量[8] - 董监高任职期间每年转让股份不超所持总数25%，不超1000股可一次全转让[10] 董监高股份禁止转让与减持 - 董监高4种情形下不得转让股份[10] - 董监高3种情形不得减持股份[12] 董监高交易限制 - 董监高违反《证券法》6个月内买卖股票，公司董事会收回收益并披露[13] - 董监高4种期间不得买卖本公司股票[13] - 董监高确保3类关联方不利用内幕信息买卖股份[14] 大股东减持规定 - 5%以上股份股东减持提前15个交易日报告并备案公告[16] - 每次披露减持时间区间不超六个月[16] - 减持数量或时间过半披露进展[16] - 5%以上股份股东及其一致行动人减持达1%需2个交易日内公告[16] - 减持计划实施完毕或未实施等情况2个交易日内公告[16] 管理与责任 - 董事会秘书管理相关人员股份数据信息及申报检查[17] - 董监高股份变动比例达规定履行报告披露义务[17] - 董监高融资融券交易遵守规定并申报[17] - 董监高违反规定公司视情况处分[19] - 本制度由董事会负责解释并自审议通过生效[22]

募集资金情况 - 公司公开发行2700万股A股，每股发行价29.67元，募资80109万元，净额72703.07万元[11] - 2023年度募集资金总额7.2703071亿元，投入1.698692亿元，累计投入3.203189亿元[35] - 截至2023年12月31日，募集资金余额40671.18万元，账户余额合计41543.95万元[13] 资金使用情况 - 截至2023年12月31日，已累计投入募集资金32031.89万元，2023年投入16986.92万元[13] - 已使用银行承兑汇票置换募集资金1203.03万元[27] - 拟用1.7亿元募集资金向沧州联盛增资，董事会同意合计使用2亿元[28] - 已实际转入沧州联盛募集资金专户9000万元[29] 项目投资进度 - 超纯电子化学品及生物可降解新材料等新建项目（一期）投资进度69.50%[35] - 52.6万吨/年电子和专用化学品改建项目（一期）投资进度20.91%[35] 资金管理情况 - 超募资金1067.21万元用于现金管理[36] - 同意用不超4.5亿元闲置募集资金现金管理，已用3.8亿元买大额存单[36] 其他情况 - 2022 - 2023年签订多份募集资金监管协议[16] - 2023年7月2000万元增资款因失误退回[32] - 2023年不存在变更募集资金投资项目等情况[30][31] - 截至2023年12月31日，未使用募集资金在专户存储[37] - 募集资金投资项目在建，未产生效益[25]

公司拟以截至 2024 年 4 月 24 日的总股本 108,000,000 股为基数，向全体股 东每 10 股派发现金红利 1.98 元（含税），合计派发现金红利 2,138.40 万元。本 次利润分配不送红股，不以公积金转增股本，剩余未分配利润结转至下一年度。 在利润分配预案披露日至实施权益分派股权登记日期间，若公司总股本发生 变动，将按照分配总额不变的原则相应调整分配比例。 证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-007 浙江联盛化学股份有限公司 关于公司 2023 年度利润分配预案的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开 了第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于公司<2023 年度利润分配预案>的议案》。该事项尚需提交公司 2023 年年度 股东大会审议。现将有关事宜公告如下： 一、2023 年度利润分配预案的基本情况 经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至 2023 年 12 月 31 日，公 ...

担保审批 - 公司为关联方担保，关联方需提供反担保[4] - 单笔超最近一期经审计净资产10%等担保情形须经股东大会审批[9] - 连续十二个月内担保超最近一期经审计总资产30%事项，股东大会审议须经出席会议股东所持表决权三分之二以上通过[9][10] - 为股东等关联人担保议案，股东大会审议时关联股东不参与表决，由其他股东所持表决权半数以上通过[10] - 公司为全资或控股子公司担保，符合一定情形可豁免提交股东大会审议[10] - 应由董事会审批的对外担保，须经出席董事会三分之二以上董事审议同意[11] - 可对两类子公司预计未来十二个月新增担保总额度并提交股东大会审议，实际发生时及时披露，余额不超额度[12] 数据判断 - 判断被担保人资产负债率是否超70%，以最近一年经审计财务报表和最近一期财务报表数据孰高为准[17] 信息披露 - 被担保人债务到期后十五个交易日内未还款或出现严重影响还款能力情形，公司需及时披露[13] - 担保债务到期展期需继续担保，作为新担保事项重新履行审议和披露义务[21] 资料管理 - 公司应妥善管理担保合同及相关原始资料，保证存档资料完整、准确、有效[15] 异常处理 - 发现未经审议程序批准的异常合同，应及时向董事会、监事会报告[15] 风险关注 - 关注被担保人财务及偿债能力，出现严重影响还款能力情形，董事会应及时采取措施[15] 债务处理 - 担保债务到期，督促被担保人按时偿债，未履行则及时采取补救措施[15] 报告说明 - 年度报告中对累计和当期担保情况及制度执行情况进行专项说明[16] 违规处理 - 发生违规担保行为，应及时披露并采取措施解除或改正，追究有关人员责任[18] - 控股股东等不及时偿债致公司担责，董事会应采取保护性措施并追究责任[18] 责任追究 - 未经合法授权不得对外签订担保合同，擅自越权签订造成损害追究当事人责任[18] - 经办人员擅自决定致公司担责并造成损失，公司有权要求赔偿[18] 制度生效 - 本制度经股东大会审议通过之日起生效实施，由董事会负责解释[20]

浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 浙江联盛化学股份有限公司 董事会专门委员会工作细则 （四）战略委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。 期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会根据上述 规定补足委员人数。 第一章 总 则 （五）战略委员会下设战略委员会工作小组，由公司总经理担任组长，工作 第一条 为适应浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）战略发展需要、 规范高级管理人员的选聘工作，建立健全公司高级管理人员的薪酬考核制度，确 保公司内外部审计工作的及时性和专业性，增强公司核心竞争力，完善公司治理 结构，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、 法规、规范性文件以及《浙江联盛化学股份有限公司章程》（以下简称《公司章 程》）的有关规定，公司董事会设立战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪 酬与考核委员会，并制定本工作细则。 第二条 战略委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会成员全 部由董事组成，其中审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董 ...

会议召开 - 董事会每年至少召开两次定期会议[2] - 代表十分之一以上表决权股东或三分之一以上董事联名提议时，应召开临时会议[2][4] - 董事长接到提议十日内召集并主持会议[6] - 定期会议提前十日发书面通知，临时会议提前五日发通知[8] - 定期会议变更通知需在原定会议召开日前三日发出[7] 会议举行 - 董事会会议需过半数董事出席方可举行[7] - 一名董事不得接受超过两名董事委托[8] - 会议表决一人一票[10] - 审议通过提案需超全体董事半数投赞成票[11] 特殊情况 - 董事回避表决时，过半数无关联关系董事出席可开会，决议须无关联关系董事过半数通过，不足三人提交股东大会审议[12] - 超授权范围事项提交股东大会审议[12] - 利润分配先出审计报告草案，决议后出正式报告[12] - 提案未通过且条件未重大变化，一个月内不再审议相同提案[12] 其他规定 - 二分之一以上与会董事或两名以上独立董事认为材料问题可提延期，董事会应采纳[13] - 董事会秘书安排记录会议，记录含日期、地点、议程等内容[13] - 与会董事、秘书和记录人对会议记录签字确认，有不同意见可书面说明或公开声明[14] - 董事长督促落实决议，检查情况并在后续会议通报[14] - 会议档案由秘书保存，期限不少于十年[14] - 本规则自股东大会审议通过之日起生效实施[14]

浙江联盛化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙江联盛化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益，提 高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"），是指 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预 ...