监管相关 - 未及时审阅公司信息披露文件次数为0次[3] - 查询公司募集资金专户次数为每月1次[3] - 列席“三会”、现场检查次数均为1次[3] - 发表专项意见次数为5次[3] - 向本所报告次数为0次[4] - 2023年9月、11月分别收到深交所监管函、浙江监管局监管关注函[4] - 对上市公司培训1次，日期为2023年12月21日[4] 业绩总结 - 2023年公司营业收入66,201.57万元，同比降36.41%[6] - 2023年公司净利润7,175.64万元，同比下滑62.46%[6] - 2023年公司综合毛利率为19.08%，同比减5.15个百分点[6] 其他 - 信息披露等方面均无问题[5] - 2023年7月资金误转，9月7日退回并整改[6] - 公司首次公开发行12项承诺均已履行[8] - 报告期内无因公司对保荐人采取监管措施事项[10]

证券代码：301212 证券简称：联盛化学 公告编号：2024-012 浙江联盛化学股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请综合授信额度 暨有关担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于公司及子公司向银行申请综合授信 额度暨有关担保的议案》，同意公司及子公司向银行申请综合授信总额度不超过 人民币 16.00 亿元，并同意公司为子公司申请银行综合授信提供不超过人民币 4.75 亿元的担保。该事项尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议，现将相关情 况公告如下： 一、综合授信额度及担保事项的概述 为满足公司及子公司日常生产经营需求，根据公司及子公司生产经营计划和 发展规划，公司及子公司拟向银行申请综合授信总额度不超过人民币 16.00 亿元， 并对部分授信额度提供包括但不限于保证、质押、抵押等担保。 本次拟申请的综合授信额度不等于公司的融资金额，实际授信额度及期限最 终以银行审批为准。融资资金用于包括但不限于流动资金贷款 ...

浙江联盛化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 浙江联盛化学股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总 则 第一条 为规范浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）选聘（含 新聘、续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护公司及股东利益，提 高审计工作和财务信息质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市 公司选聘会计师事务所管理办法》等法律法规、规范性文件以及《浙江联盛化学 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等的有关规定，结合公司实际情 况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所（以下简称"会计师事务所"），是指 公司根据相关法律法规要求，聘任会计师事务所对年度财务会计报告发表审计意 见、出具审计报告的行为。公司选聘其他专项审计业务的会计师事务所，视重要 性程度可参照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称"审计委 员会"）全体过半数审议同意后，提交董事会审议，并由股东大会决定。公司不 得在董事会、股东大会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计师事务所，不得干预 ...

募集资金支取与使用 - 一次或12个月内累计从专户支取超5000万元或募集资金净额20%，公司及银行应通知保荐或独财[7] - 可在募集资金到账后六个月内，以募集资金置换自筹资金[14] 项目论证与节余资金处理 - 募集资金投资项目搁置超一年，应重新论证项目可行性[12] - 超过最近一次募集资金投资计划完成期限且投入未达计划金额50%，应重新论证项目[12] - 单个或全部项目完成后，节余资金低于500万元且低于项目募集资金净额5%，可豁免特定程序[14] - 使用节余募集资金达或超项目募集资金净额10%且高于1000万元，需经股东大会审议[14] 资金管理与使用限制 - 对暂时闲置募集资金现金管理，投资产品期限不得超十二个月[16] - 闲置募集资金单次补充流动资金时间不得超12个月[17] - 计划单次使用超募资金达5000万元且达超募资金总额10%以上，需股东大会审议通过[19] - 用于永久补充流动资金和归还银行贷款，每十二个月内累计不得超超募资金总额30%[20] - 补充流动资金后十二个月内不得进行高风险投资及为控股子公司以外对象提供财务资助[20] 投资计划调整与核查 - 募集资金投资项目年度实际使用与预计使用金额差异超30%，应调整投资计划[25] - 董事会每半年度全面核查项目进展，出具专项报告并与定期报告同时披露[25] - 当年存在募集资金使用，需聘请会计师事务所专项审核并披露鉴证结论[25] 保荐与监管 - 保荐机构或独立财务顾问至少每半年现场调查募集资金存放与使用情况[26] - 保荐机构或独立财务顾问每个会计年度结束后出具年度专项核查报告[26] 违规处理 - 相关责任人违反制度，公司视情节处分并可要求赔偿，严重时上报监管部门[29]

独立董事情况 - 公司对在任独立董事独立性评估并出具意见[1] - 三位独立董事为葛昌华、阮涛涛、金礼才[1] - 三人胜任职责，符合任职及独立性要求[1] 报告日期 - 报告日期为2023年4月26日[2]

浙江联盛化学股份有限公司 关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金 进行委托理财的公告 本公司及董事会全体人员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 浙江联盛化学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开了 第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于使 用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及自有资金进行委托理财的议案》，同意 公司及子公司拟使用不超过人民币 3.90 亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理，并同意公司及子公司使用不超过人民币 2.00 亿元、外币 2,000 万 美元的闲置自有资金购买稳健型、低风险、短期的银行理财产品。使用期限自 2023 年年度股东大会审议通过之日起不超过十二个月。在上述额度和期限范围 内，资金可循环滚存使用。上述议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2022 年 2 月 28 日发布的《关于同意浙江联盛 化学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》(证监许可〔2022〕413 号 ...

公司治理 - 董事会8名成员，含1名董事长、3名独立董事[6] - 董事会下设四个专门委员会，三个主任委员为独立董事[7] - 监事会3名监事，含1名职工代表监事，设主席1名[7] 财务与内控 - 纳入评价范围单位资产和营收占比均为100%[4] - 制定《财务管理制度》，配备专业财会人员[10] - 推进ERP系统上线，实现产供销线上流程一体化[11] - 定期编制季报，聘请专业会计师进行年度审计[11] - 设专职人员管理货币资金，岗位分离[11] - 建立采购等多项制度[11] - 无财务和非财务报告内控重大缺陷[1] - 建立风险评估和应急机制[13] - 建立信息系统和沟通机制[14][15] - 建立多项控制程序[16][17][18] - 定期评价内控并纠正偏差[19] - 区分财务与非财务报告确定内控缺陷认定标准[20][21] - 2023年度未发现重大和重要内控缺陷[22] 其他事项 - 2023年被评为节水标杆企业，捐赠20余万元[12] - 2023年收到深交所和浙江证监局监管函[23] - 涉及半年度募集资金账户误操作，无损失挪用[23] - 保荐机构认为内控符合法规，评价报告基本反映情况[25]

公司章程修订 - 2024年4月24日召开第三届董事会第十三次会议，审议通过修订公司章程并办理工商备案登记议案[1] - 发行股票每股面值为人民币1元[1] - 公司特定情形收购本公司股份，部分情形应经三分之二以上董事出席的董事会会议决议[1] 交易与审议规则 - 与关联人发生的交易（提供担保除外）金额超3000万元，且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上，需提交股东大会审议[2] - 提供财务资助，应经出席董事会会议的三分之二以上董事同意并作出决议[2] - 董事会审议担保事项，须经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意[3] 股东大会规则 - 发出股东大会通知后，变更现场会议召开地点，召集人应在现场会议召开日前至少2个工作日公告并说明原因[3] - 股东大会网络或其他方式投票开始时间不得早于现场股东大会召开前一日下午3:00，不得迟于现场股东大会召开当日上午9:30，结束时间不得早于现场股东大会结束当日下午3:00[4] - 股权登记日和会议日期之间的间隔应不少于两个工作日且不多于七个工作日，且股权登记日一旦确认不得变更[4] 人员提名与选举 - 董事候选人（独立董事除外）由董事会、单独或者合并持有公司3%以上股份的股东提名[5] - 独立董事候选人由董事会、监事会、单独或者合并持有公司已发行股份1%以上的股东提名，依法设立的投资者保护机构可公开请求股东委托其代为行使提名独立董事的权利[5] - 股东代表监事候选人由监事会、单独或者合并持有公司3%以上股份的股东提名[5] 累积投票制 - 公司单一股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在30%及以上的，选举董事、监事时应当采用累积投票制[5] - 股东大会选举两名以上独立董事的，应当实行累积投票制，中小股东表决情况应当单独计票并披露[5] 董事任期与职责 - 董事任期三年，任期届满可连选连任，独立董事连续任职不得超过六年，自该事实发生之日起36个月内不得被提名为公司独立董事候选人[12] - 独立董事连续两次未能亲自出席董事会会议，也不委托其他独立董事代为出席的，董事会应在该事实发生之日起30日内提议召开股东大会解除该独立董事职务[7] - 如因董事辞职导致公司董事会低于法定最低人数，公司应在董事提出辞职之日起六十日内完成补选[14] 董事会相关 - 董事会由8名董事组成，其中独立董事3名[16] - 审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会中独立董事占多数并担任召集人，审计委员会成员为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人为会计专业人士[17] - 董事会战略委员会负责研究公司长期发展战略和重大投融资决策并提建议[8] 监事会相关 - 监事会由3名监事组成，监事会主席由全体监事过半数选举产生[11] - 监事会中职工代表比例为1/3[12] - 监事会每6个月至少召开一次会议，会议召开10日前书面通知全体监事[12] 利润分配 - 公司股东大会对利润分配方案作出决议后，或董事会制定具体方案后，须在2个月内完成股利（或股份）的派发[12] - 公司现金股利政策目标为稳定增长股利[13] - 年度股东大会审议的下一年中期分红上限不应超过相应期间归属于公司股东的净利润[13] 其他修订 - 公司副总经理数量从若干名修订为2名[11] - 公司应在原董事会秘书离职后三个月内聘任新董事会秘书，空缺超三个月董事长代行职责[11] - 公司通知形式增加以公告方式进行等内容[16]

公司治理 - 2023年召开6次董事会、3次股东大会，独立董事均亲自出席[4] - 独立董事对2023年各次董事会审议议案均投赞成票[6] 委员会运作 - 董事会设审计等委员会，独立董事任提名委员会主任等职[10] - 2023年独立董事组织召开1次提名委员会补选独立董事[10] 信息披露 - 2023年按时编制并披露多份报告[16] - 独立董事2023年督促公司完成信息披露工作[14] 重大事项 - 2023年8月28日审议通过变更会计师事务所议案[18] - 2023年10月27日审议通过补选第三届董事会独立董事议案[21] 未来展望 - 2024年独立董事将持续加强学习为公司提供建议[24]

董事会秘书设置 - 公司设董事会秘书一名，由特定高级管理人员担任[2] 任职与解聘 - 受处罚、被市场禁入等不得担任[4] - 特定情形下公司应一个月内解聘[11] 职责与权限 - 负责信息披露、投资者关系管理等[6] - 有权参加相关会议、查阅文件[9] 信息披露 - 公司应及时、公平披露信息，保证真实准确完整[9] 辞职与代行职责 - 主动辞职需提交书面报告，送达生效[12] - 空缺超三月董事长代行，六月内完成聘任[12]