中信建投证券股份有限公司 关于山东三元生物科技股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金） 进行现金管理的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐机构"） 作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次 公开发行股票并在创业板上市之保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等相关 规定，中信建投证券对三元生物拟使用部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进 行现金管理的事项进行了核查，核查的具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会证监许可【2021】4073 号文核准，并经深圳证 券交易所同意，公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）3,372.10 万股， 每股面值为人民币 1.00 元，发行价为人民币 109.3 元/股，共计募集资金人民币 368,570.53 万元，扣除发行费用（不含税）后，公司本次募集资金净额为人民币 354,664.46 万元。募集资金已于 2022 年 1 ...

2023 年度持续督导培训报告 中信建投证券股份有限公司 关于对山东三元生物科技股份有限公司 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，进行上市公司募 集资金管理培训，结合相关法律法规和相关案例，从规则依据、募集资金及存储、 募集资金使用、变更募集资金用途和募集资金管理与监督等五个方面进行详细讲 解。通过本次培训，三元生物的董事、监事、高级管理人员等相关人员对募集资 金规范运作及信息披露要求有了进一步的了解，有助于进一步提升公司的规范运 作水平。 （以下无正文） （本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于对山东三元生物科技股份有 限公司 2023 年度持续督导培训报告》之签字盖章页） 保荐代表人签名： 陆丹君 陈 磊 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"或"保荐人"）作为山东 三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行股票 并上市的保荐人，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保 荐业务》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-061 山东三元生物科技股份有限公司 二、对公司的影响 本次对中国赤藓糖醇的反倾销调查目前处于调查阶段，尚未有裁定结果。依 据调查程序，预计初步裁定结果和最终裁定结果将分别于 2024 年 6 月 21 日和 2024 年 12 月 20 日公布。在欧盟委员会作出裁定前，公司经营不受影响，出口 欧盟的赤藓糖醇产品无需征收反倾销税。目前，公司正积极应对本次反倾销调查。 关于欧盟对中国赤藓糖醇启动反倾销调查的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于近日获悉，欧盟委 员会已于 2023 年 11 月 21 日发布公告，决定对原产于中国的赤藓糖醇产品启动 反倾销调查。现将具体情况公告如下： 一、情况介绍 欧盟生产商 Jungbunzlauer 公司称，中国赤藓糖醇以低于正常价值的价格对 欧盟出口并对欧盟同类产业造成实质性损害，因此向欧盟委员会提交申请要求启 动反倾销调查并采取反倾销措施。 欧盟委员会根据该申请，于 2023 年 11 月 21 ...

赤藓糖醇市场现状与挑战 - 赤藓糖醇市场在2022年出现供大于求的局面，主要原因是2021年新增产能的集中投产和国外客户库存积压 [2] - 新增产能导致市场竞争加剧，部分新工厂以低于成本价销售，抢夺市场份额 [2] - 公司为保持客户关系，初期采取随行就市策略，但低于成本价销售导致亏损不可接受 [2] - 公司在2022年初逆市提价，国外客户基本接受，形成了“三元产品质量最好，价格最高”的行业共识 [3] 赤藓糖醇市场未来展望 - 预计赤藓糖醇市场供需平衡需要3~5年时间调整，2024年供需矛盾将有所缓解 [3] - 赤藓糖醇需求端增速受限于社会认可度，国外主要用于餐桌糖复配，国内主要用于饮料 [3] - 印度、中东、南美、非洲等新兴市场潜力巨大，未来可能再次出现供不应求的局面 [3] 新产品布局与战略 - 公司储备的新产品包括阿洛酮糖和塔格糖，阿洛酮糖已具备2000吨晶体产能，2022年三季度开始销售 [3] - 阿洛酮糖未来市场规模预计不亚于赤藓糖醇，因其可用于烘焙并具有特殊麦香味 [4] - 公司计划分阶段扩产阿洛酮糖，第一阶段扩至1万吨，最终目标为2万吨 [4] - 塔格糖性能优于阿洛酮糖，但成本较高，公司已攻克用淀粉生产塔格糖的技术，目标是降低成本至5~6万元/吨 [4][5] 技术优势与核心竞争力 - 公司采用共结晶技术生产复配糖，确保产品质量稳定，得到客户高度认可 [5] - 共结晶技术是公司避开赤藓糖醇价格内卷的核心能力，可根据客户需求定制加工 [5] - 公司通过生物技术将Reb A升级为Reb M和Reb D，去除了普通甜菊糖苷的后苦味，目前已完成中试 [5]

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 北京国枫律师事务所 关于山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会的 法律意见书 国枫律股字[2023]A0555 号 致：山东三元生物科技股份有限公司（贵公司） 北京国枫律师事务所（以下简称"本所"）接受贵公司的委托，指派律师出席并见 证贵公司 2023 年第三次临时股东大会（以下简称"本次会议"）。 本所律师根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则》（以下简 称"《股东大会规则》"）、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（以下简称"《证券 法律业务管理办法》"）、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》（以下简称"《证 券法律业务执业规则》"）等相关法律、行政法规、规章、规范性文件及《山东三元生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，就本次会议的召集与召开 程序、召集人资格、出席会议人员资格、会议表决程序及表决结 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-060 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。 现场会议时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00 网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为： 2023 年 11 月 13 日 9:15—9:25，9:30—11:30 和 13:00—15:00；通过深圳证券交 易所互联网投票系统的具体时间为：2023 年 11 月 13 日 9:15 至 15:00 2、会议召开地点：山东省滨州市滨北张富路 89 号三元生物公司会议室 3、会议召开方式：现场表决和网络表决相结合的方式 4、会议召集人：董事会 5、会议主持人：董事长聂在建 6、召开情况合法、合规、合章程性说明：本次会议的召集、召开与表决程 序符合《公司法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《公司章程》的有 关规定，所作决议合 ...

营业收入与净利润 - 公司第三季度营业收入为1.16亿元，同比增长9.23%，但年初至报告期末营业收入为3.51亿元，同比下降37.66%[4] - 归属于上市公司股东的净利润为835.59万元，同比下降73.87%，年初至报告期末净利润为4167.29万元，同比下降72.43%[4] - 公司2023年第三季度营业总收入为351,192,635.35元，同比下降37.7%[25] - 净利润为41,672,900.57元，同比下降72.4%[26] 现金流量 - 经营活动产生的现金流量净额为2194.22万元，同比下降75.73%[4] - 公司经营活动产生的现金流量净额为2194.22万元，同比下降75.73%，主要系市场竞争加剧导致销售价格及销量下降[11] - 公司投资活动产生的现金流量净额为-2.52亿元，同比下降92.33%，主要系上年同期购买银行大额存单金额较大[11] - 公司筹资活动产生的现金流量净额为-1.35亿元，同比下降103.95%，主要系上年同期收到公开发行资金[11] - 公司2023年第三季度销售商品、提供劳务收到的现金为358,348,606.55元，同比下降683,788,373.71元[29] - 公司2023年第三季度经营活动产生的现金流量净额为21,942,222.52元，同比下降90,426,851.62元[30] - 公司2023年第三季度投资活动产生的现金流量净额为-251,828,518.11元，同比下降3,282,248,061.08元[30] - 公司2023年第三季度筹资活动产生的现金流量净额为-135,121,770.00元，同比下降3,417,536,634.32元[30] - 公司2023年第三季度现金及现金等价物净增加额为-363,462,995.99元，同比下降256,890,519.32元[30] - 公司2023年第三季度期末现金及现金等价物余额为105,046,022.69元，同比下降514,832,741.03元[30] 资产与负债 - 公司总资产为47.56亿元，较年初下降2.35%[4] - 公司货币资金报告期末余额为1.18亿元，较年初减少75.88%，主要系购买银行存单所致[8] - 公司预付款项报告期末余额为2362.27万元，较年初增加461.98%，主要系预付部分原材料款项所致[8] - 公司2023年第三季度末货币资金为117,966,133.78元，较年初的489,042,093.26元大幅减少[21] - 公司2023年第三季度末流动资产中货币资金占比显著下降，从年初的489,042,093.26元降至117,966,133.78元[21] - 应收账款为54,022,171.75元，同比增长5.9%[22] - 存货为93,856,949.97元，同比下降3.0%[22] - 固定资产为873,566,831.48元，同比增长5.5%[22] - 应付账款为40,809,506.06元，同比下降50.3%[23] 投资收益 - 公司投资收益为8386.70万元，同比增长39.56%，主要系购买银行大额存单产生应收利息增加所致[10] - 投资收益为83,866,978.78元，同比增长39.6%[26] 股东与股权 - 山东三元生物科技股份有限公司前10名无限售条件股东中，山东鲁信祺晟投资管理有限公司持有18,000,000股人民币普通股，占比最大[14] - 上海通怡投资管理有限公司一通怡新享16号私募证券投资基金实际合计持有5,405,500股人民币普通股[14] - 王申通过普通账户和信用交易担保证券账户合计持有3,380,560股人民币普通股[14] - 深圳市南方鑫泰私募证券基金管理有限公司旗下三只基金合计持有5,705,726股人民币普通股[14] - 王美花通过普通账户和信用交易担保证券账户合计持有2,745,395股人民币普通股[14] - 北京益安资本管理有限公司一益安地风13号私募证券投资基金持有2,004,600股人民币普通股[14] - 叶福祥持有1,748,909股人民币普通股[14] - 公司未知前10名股东之间是否存在关联关系或一致行动关系[14] - 公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况不适用[15] - 公司2023年第三季度末限售股总数为98,886,375股，较期初的151,744,200股减少57,433,200股[17] 公司经营与决策 - 公司取消使用79,000万元超募资金永久补充流动资金的计划[19] - 公司于2023年8月30日召开董事会会议，审议通过变更公司经营范围及修订《公司章程》的议案[18] 研发费用 - 研发费用为36,626,985.64元，同比增长14.9%[26] 综合收益与每股收益 - 公司2023年第三季度综合收益总额为41,672,900.57元，同比增长151,155,941.78元[27] - 公司2023年第三季度基本每股收益为0.21元，稀释每股收益为0.21元[27]

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-057 山东三元生物科技股份有限公司 第四届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、会议召开和出席情况 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届监事会第十四 次会议于 2023 年 10 月 26 日下午 2:30 在公司会议室以现场方式召开。会议通知 于 10 月 20 日以书面、电话方式通知到各位监事，本次会议应到监事 3 人，实到 监事 3 人，会议由监事会主席崔振乾主持，会议的召集、召开和表决程序符合《公 司法》和《公司章程》的有关规定，所作决议合法有效。 （一）审议通过《2023 年第三季度报告》。 公司依据相关规定要求编制了 2023 年第三季度报告。具体内容详见《2023 年第三季度报告》。 经审核，监事会认为：《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法律 法规、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所和《公司章程》的有关规定。 报告内容真实、准确、完整地反映了公司 2023 年第三季度财务状况和经营成果， 不存在虚假记载、误 ...

山东三元生物科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 声明人 王玲 作为山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会独立董事 候选人，现公开声明和保证，本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关 系，且符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务 规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过山东三元生物科技股份有限公司第四届董事会提名委员会 或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本人不存在利害关系或者可能妨碍本 人独立履职的其他关系。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百四十六条等规定不得担任 公司董事的情形。 是 否 如否，请详细说明：______________________________ 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和深圳证券交易所 业务规则规定的独立董事任职资格和条件。 是 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2023-058 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会通知公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第十八 次会议决定于 2023 年 11 月 13 日（星期一）召开公司 2023 年第三次临时股东 大会，现将本次会议有关事项通知如下： 一、召开会议的基本情况 （一）股东大会届次：2023 年第三次临时股东大会 （二）股东大会的召集人：公司董事会。 （三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。 （四）会议召开的日期、时间： 1、现场会议召开时间：2023 年 11 月 13 日（星期一）15:00 2、网络投票时间：2023 年 11 月 13 日（星期一） （1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为 2023 年 11 月 13 日 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00。 （2）通过深圳证券交易所互联 ...