独立董事任职资格 - 最多在三家（含本公司）上市公司担任独立董事[7] - 直接或间接持股1%以上或前十股东自然人及其直系亲属不得担任[9] - 在直接或间接持股5%以上股东单位或前五股东单位任职人员及其直系亲属不得担任[9] - 最近36个月内受证监会处罚、司法刑事处罚、交易所公开谴责或三次以上通报批评人员不得担任[11] 独立董事选举与任期 - 董事会、监事会、单独或合并持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年[13] 独立董事履职与监督 - 连续两次未亲自出席且不委托出席，董事会30日内提议解除职务[13] - 被解除职务致比例不符或缺会计专业人士，60日内补选[13] - 出现不符履职情形未辞职，董事会1个月后审议撤换，2个月内补选[11] 独立董事占比要求 - 董事会成员中至少三分之一为独立董事[18] - 审计、提名、薪酬与考核委员会中独立董事占比二分之一以上并担任召集人，审计委员会召集人应为会计专业人士[19] - 聘任的独立董事中至少包括一名会计专业人士[19] 独立董事关注事项 - 股东、实际控制人及其关联企业借款或资金往来超三百万元或超最近经审计净资产值5%需关注[20] 独立董事工作时间与资料保存 - 每年现场工作时间不少于十五日[22] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[22] - 公司提供资料公司及本人至少保存5年[24] 独立董事职权行使 - 关联交易等事项经全体独立董事过半数同意提交董事会审议[17] - 行使独立聘请中介机构等职权需全体独立董事过半数同意[17] - 两名及以上认为董事会会议材料有问题可书面延期，董事会应采纳[22] 独立董事职责履行 - 发现重要事项未按规定提交审议等情形应尽职调查[26] - 依法履行董事义务，维护公司和全体股东利益[26] - 股东或董事冲突影响经营管理时维护公司整体利益[26] - 可与投资者交流，调查并回复损害权益情况[26] - 遇被免职理由不当等情形向深交所报告[26] 独立董事述职与制度生效 - 向公司年度股东大会提交述职报告，含出席董事会方式次数等内容[27] - 制度自股东大会审议通过之日起生效实施[29] - 制度未尽事宜依相关规定执行，由董事会负责解释[29]

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-032 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 23 日在巨潮咨询网（www.cninfo.com.cn）上披露了公司《2023 年年度报告》及《2023 年年度报告摘要》。为便于广大投资者进一步了解公司生产经营、财务状况、战 略规划等情况，公司定于 2024 年 4 月 29 日（星期一）下午 15:00-17:00 在深圳 证券交易所"互动易"平台举行 2023 年度网上业绩说明会，就投资者关心的问 题进行交流。本次业绩说明会将采用网络远程方式举行，投资者可登录深圳证券 交易所"互动易"平台（http://irm.cninfo.com.cn）进入"云访谈"栏目参与本次 业绩说明会。 山东三元生物科技股份有限公司 关于举行 2023 年度网上业绩说明会的公告 董事会 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 2024 年 4 月 23 日 特此公告。 山东三元生物科技股份有限公司 出席本次业绩说明会人员有：董事长聂在建先生，总经理程保华先生，财务 总监于俊玲 ...

山东三元生物科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的 专项说明 Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 控股股东及其他关联方资金占用情况的专项 说明 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度非 经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇 总表 1 大华核字[2024]0011005633 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) 资 金 占 用 情 况 的 专 项 说 明 大华核字[2024]0011005633 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，依据《中国注册会计师执业准则》审计了山东三 元生物科技股份有限公司（以下简称三元生物公司）2023 年度财务 报表，包括 2023 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2023 年 度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表和合并及母公司 股东权益变动表 ...

募集资金管理办法 二〇二四年四月 山东三元生物科技股份有限公司 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 募集资金专户存储 2 | | 第三章 | 募集资金的使用 3 | | 第四章 | 募集资金投向变更 7 | | 第五章 | 募集资金的监督 8 | | 第六章 | 超募资金使用及募集资金永久性补充流动资金 9 | | 第七章 | 附 则 10 | 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效率，依照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《上市公司监管指引第 2 号-上市公司募集资金管理和使用 的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市 公司规范运作》等相关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过发行股票及其衍生品种，向投资 者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。 第 ...

合规情况 - 2023年度公司控股股东及关联方无占用资金情况[2] - 2023年度公司无对外担保情况[2] 风险控制 - 公司贯彻监管要求控制关联风险[3]

山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 2 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 股东大会的一般规定 2 | | | 第三章 | 股东大会的召集 | 5 | | 第四章 | 股东大会的提案与通知 | 6 | | 第五章 | 股东大会的召开 | 7 | | 第六章 | 股东大会的表决和决议 11 | | | 第七章 | 会后事项 15 | | | 第八章 | 附 则 15 | | 山东三元生物科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 第一条 为完善山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理， 规范公司行为，保证股东依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上 市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司自律 监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件的有 关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》的相关规定召开 股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事 ...

山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 大华核字[2024]0011005632 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 募集资金存放与使用情况鉴证报告 （2023 年度） 目 录 页 次 一、 募集资金存放与使用情况鉴证报告 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与使用情况的专项报告 1-5 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 募 集 资 金 存 放 与 使 用 情 况 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005632 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们审核了后附的山东三元生物科技股份有限公司（以下简称三 元生物公司）《2023 年度募集资金存放与使用情况的专项 ...

山东三元生物科技股份有限公司 未来三年股东回报规划（2024-2026 年） 为进一步完善和健全山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，充分保障股东的合法权益，积极回报 投资者，引导投资者树立长期投资和理性投资理念，形成稳定回报预期，根据中 国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管 指引第 3 号—上市公司现金分红》等法律法规以及《公司章程》的规定，结合公 司实际情况和未来发展需要，公司制定了《未来三年股东回报规划（2024-2026 年）》（以下简称"股东回报规划"），具体内容如下： 一、股东回报规划制定考虑因素 公司股东回报规划的制定是在综合分析公司发展规划、经营状况、盈利能力、 股东诉求和意愿、外部融资环境及资金成本等因素的基础上，充分考虑公司目前 及未来盈利规模、现金流量状况、发展所处阶段、投资资金需求、银行信贷等情 况，细化利润分配规划，对利润分配作出合理的制度性安排，建立对投资者持续、 稳定、科学的回报规划与机制，保持利润分配政策的连续性和稳定性。 三、未来三年股东回报规划（2024-2026） （一）利润分配原则 1 ...

山东三元生物科技股份有限公司董事会 关于独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，山东三元生物科技股份有 限公司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事赵春海、杨公随、王 玲的独立性情况及离任独立董事朱宁 2023 年在职期间的独立性情况进行评估并 出具如下专项意见： 经核查独立董事赵春海、杨公随、王玲、朱宁（离任）的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况。公司 独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要求。 山东三元生物科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 22 日 ...

山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会独立董 事专门会议第一次会议于 2024 年 4 月 11 日下午 3:30 在公司会议室以现场+视频 方式召开。会议通知于 4 月 7 日以书面、电话方式通知到各位独立董事，本次会 议应到独立董事 3 人，实到独立董事 3 人，会议由召集人赵春海主持，董事会秘 书列席本次会议。会议的召集、召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》 的有关规定，所作决议合法有效。 本次会议以记名投票表决方式表决通过如下议案： （一）审议通过《关于预计2024年度日常性关联交易的议案》。 公司于 2024 年拟接受关联方滨州三元家纺有限公司劳务服务，代为进行污 水处理，预计发生金额为 400 万元（不含税）。若污水处理量不超出 2000m3 /天， 按照单价 8 元/吨（污水量≤2000m3 /天）支付处理费用，若污水处理量超出 2000m3 / 天，超出部分按照单价 15 元/吨（污水量＞2000m3 /天）支付处理费用，总价按 实际发生金额结算。 独立董事认为：公司预计 2024 年度日常性关联交易是公司与关联方基于自 身业务发展需求而进行的，满足了公司发展及经营 ...