山东三元生物科技股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 （王玲） 尊敬的各位股东及股东代表： 本人作为山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董 事会的独立董事，任职期间严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律法规以及 《公司章程》《独立董事工作制度》的规定和要求，认真履行独立董事职责， 充分发挥独立董事的独立性和专业性作用，积极促进公司规范运作，切实维护 公司全体股东尤其是中小股东的合法利益。本人自2023年11月13日起，担任公 司第四届董事会独立董事及第四届董事会薪酬与考核委员会主任委员和审计委 员会委员职务，现将本人2023年度任职期间（2023年11月13日-2023年12月31日） 履行独立董事职责的工作情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 王玲女士，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，法律专业，本科 学历。1983年12月至2004年4月，就职于山东泺源律师事务所，任合伙人；2004 年4月至今，就职于山东嘉孚律师事务所，任主任；2 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度内部控制自我评价报告 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及其配 套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体 系"），结合山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公 司"）相关内部控制制度及评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础 上，对公司截止2023年12月31日（内部控制自我评价报告基准日）的内部控制 有效性进行了自我评价。 一、重要声明 内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现 控制目标的过程。在公司治理层监督下，按照企业内部控制规范体系的规定、 设计、实施和维护有效的内部控制，建立健全并有效实施内部控制，评价其有 效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立与实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是 ...

山东三元生物科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 大华核字[2024]0011005634 号 大 华 会 计 师 事 务 所 (特 殊 普 通 合 伙 ) Da Hua Certified PublicAccountants（Special General Partnership） 山东三元生物科技股份有限公司 内部控制鉴证报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制鉴证报告 1-2 二、 山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度内部 控制自我评价报告 1-11 大华会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 12 层 [100039] 电话：86 (10) 5835 0011 传真：86 (10) 5835 0006 www.dahua-cpa.com 内 部 控 制 鉴 证 报 告 大华核字[2024]0011005634 号 山东三元生物科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，鉴证了后附的山东三元生物科技股份有限公司 （以下简称三元生物公司）管理层编制的《内部控制自我评价报告》 涉及的 2023 年 12 月 31 日与财务报表相 ...

山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 对外担保的权限范围 | 2 | | 第三章 | 对外担保的经办部门及其职责 | 4 | | 第四章 | 被担保企业的资格 | 4 | | 第五章 | 反担保 | 5 | | 第六章 | 担保决议和签署 | 5 | | 第七章 | 担保的信息披露 | 6 | | 第八章 | 对外担保的跟踪和管理 | 6 | | 第九章 | 附 则 | 7 | 山东三元生物科技股份有限公司 对外担保决策制度 第一章 总 则 第一条 为依法规范山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）的 对外担保行为，防范财务风险，确保公司稳健经营，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国民法典》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》上市公司 监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求等有关规定，制定 本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应审慎对待和严格控制对外担保产生 的债务风险，并 ...

山东三元生物科技股份有限公司 章 程 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 | 8 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 | 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 | 16 | | 第五章 | 董事会 | 21 | | 第一节 | 董事 | 21 | | 第二节 | 董事会 | 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 27 | | 第七章 | 监事会 | 29 | | 第一节 | 监事 | 30 | | 第二节 | 监事会 | 30 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 32 | | 第一节 | 财务会计 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-025 山东三元生物科技股份有限公司 关于 2024 年度向银行申请综合授信额度的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第四届董事会第二十次会议，会议审议通过了《关于 2024 年度向银行申 请综合授信额度的议案》。同意公司 2024 年度向银行申请不超过人民币 15 亿元 的综合授信额度。现将具体情况公告如下： 一、本次向银行申请综合授信额度的基本情况 为满足公司生产经营和发展需要，2024 年，公司拟向潍坊银行、兴业银行、 光大银行、招商银行、中信银行、建设银行、农业银行、工商银行、中国银行（包 含但不限于上述银行）等金融机构合计申请总额不超过人民币 15 亿元的综合授 信额度。在此额度内由公司根据实际资金需求进行银行承兑汇票、远期外汇、保 函、信用证等融资品种（包含但不限于上述融资品种）。授信期限内综合授信额 度可以循环使用。以上授信额度并非公司实际融资金额，具体授信额度、授信期 限以公司 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度董事会工作报告 2023 年度，山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等 法律法规和《公司章程》《董事会议事规则》等公司规章制度的规定，本着对 全体股东负责的态度，切实履行股东大会赋予的董事会职责，认真贯彻执行股 东大会通过的各项决议，积极推进董事会各项决议的实施，不断完善公司的治 理水平及规范运作能力，全体董事认真履职、勤勉尽责地开展各项工作，维护 了公司及股东的合法权益。现将公司董事会 2023 年度工作情况汇报如下： 一、2023 年度公司经营情况 2023 年度，公司董事会紧密围绕年初既定的发展战略和经营目标，扎实细 致地开展各项工作。但由于受前期大量赤藓糖醇新增产能投入市场、赤藓糖醇 行业去库存、竞争加剧及下游客户需求不及预期等因素影响，公司赤藓糖醇销 量及市场价格处于较低水平，公司整体盈利水平下滑，业绩未达预期。 2023 年度，公司实现营业收入 49,950.08 万元，同比下降 25.99%；归 ...

山东三元生物科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 （一）监事会会议召开情况 2023年度，监事会认真履行工作职责，审慎行使《公司章程》和股东大会 赋予的职权，结合公司实际经营需要，共召开4次监事会会议，会议的通知、召 开、表决程序符合《公司法》《公司章程》以及《监事会议事规则》的要求。 2023年度，监事会召开会议的主要情况如下： | 会议届次 | 召开时间 | 审议议案 | | --- | --- | --- | | 第四届监事会 第十一次会议 | 2023年2月8日 | 1、《关于使用部分超募资金永久补充流动 | | | | 资金的议案》；2、《关于使用部分暂时闲 | | | | 置募集资金（含超募资金）进行现金管理的 | | | | 议案》；3、《关于使用部分暂时闲置自有 | | | | 资金进行现金管理的议案》。 | | 第四届监事会 第十二次会议 | 2023年4月26日 | 1、《2022年度监事会工作报告》；2、 | | | | 《2022年度财务决算报告》；3、《2022年 | | | | 年度报告及年度报告摘要》；4、《2022年 | | | | 度内部控制自我评价报告》；5、《2 ...

证券代码：301206 证券简称：三元生物 公告编号：2024-024 山东三元生物科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常性关联交易的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 一、日常性关联交易的基本情况 （一）日常性关联交易概述 山东三元生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十六次会议，会议审议通 过了《关于预计 2024 年度日常性关联交易的议案》。现将具体情况公告如下： 根据公司业务发展及日常经营需要，公司预计 2024 年度与关联方滨州三元 家纺有限公司发生日常性关联交易，预计金额不超过 4,000,000.00 元（不含税）。 公司 2023 年度实际发生的日常关联交易总金额为 1,694,676.11 元。 （二）2024 年度预计日常性关联交易类别和金额 单位：元 | 关联交易类 别 | 关联人 | 关联交易 内容 | 关联交易 定价原则 | 预计金额 | 截至披露 日已发生 | 上年度发生金 额 | | --- | --- | --- | --- ...

山东三元生物科技股份有限公司 关于会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告及 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况的报告 1 / 3 根据《中国人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准 则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件 和《公司章程》《董事会专门委员会工作制度》等规定和要求，山东三元生物科 技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则， 恪尽职守，认真履职。现将董事会对会计师事务所 2023 年度履职评估及董事会 审计委员会对会计师事务所履行监督职责的情况汇报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2012 年 2 月 9 日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特 殊普通合伙企业） 组织形式：特殊普通合伙 注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 7 号楼 1101 首席合伙人：梁春 人员信息：截至 2023 年 12 月 31 日，共有合伙人 ...