深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事年报工作制度 （2023 年 11 月修订） 第一条 为进一步完善深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公 司"）治理结构，健全内部控制制度，明确独立董事的职责，充分发挥独立董事 在年报信息披露工作中的作用，根据证券监管机构、深圳证券交易所的相关规定 以及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》等有关规定，结合公司年度报告 编制和信息披露工作的实际情况，特制定本制度。 第七条 财务负责人应在为公司提供年报审计的注册会计师进场审计前向 每位独立董事书面提交本年度审计工作安排及其它相关资料。独立董事应在年审 会计师事务所进场审计前，与年审注册会计师沟通审计工作小组的人员构成、审 计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度审计重点。 第八条 公司应在年审注册会计师出具初步审计意见后和召开董事会会议 审议年报前，至少安排一次独立董事与年审注册会计师的见面会，沟通审计过程 1 第二条 独立董事应在公司年报编制和披露过程中切实履行独立董事的责 任和义务，勤勉尽责，积极配合公司完成年度报告的编制与披露工作，确保公司 年度报告真实、准确、完整，不存在任何虚假记载或误导性陈述 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-046 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年前三季度权益分派实施公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、通过权益分派方案的股东大会届次和日期 1、深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本公司"） 2023 年前三季度权益分派方案已获 2023 年 11 月 8 日召开的 2023 年第一次临时股 东大会审议通过。2023 年前三季度利润分配方案为：以未来公司实施 2023 年前三 季度利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，以现金方式向全体股东每 10 股 派发 8.5 元（含税）现金股利，不送红股，不以资本公积金转增股本。具体内容请 详见公司在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 2、自分配方案披露至实施期间公司股本总额未发生变化。 3、本次实施权益分派方案与公司 2023 年第一次临时股东大会审议通过的议案 是一致的。 4、本次实施的权益分派方案距离公司 2023 年第一次临时股东大会通过权益分 派方案时间未 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-043 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届监事会第一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第一 次会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室举行。鉴于公司于同日召开的 2023 年第 一次临时股东大会选举产生了第二届监事会非职工代表监事成员，与公司职工大 会选举产生的职工代表监事共同组成公司第二届监事会，为保证监事会工作的衔 接性和连贯性，全体监事一致同意免除本次会议的提前通知要求，本次会议通知 于 2023 年 11 月 8 日以口头方式送达各位监事。本次会议应出席监事 3 人，实际 出席监事 3 人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《 公司法》"）和《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定。全体监事共同推举监事刘涛先生为本次会议的召集人并主持 会议。全体监事审议并表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司第二届监事会主席的议案》。 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-042 深圳市大族数控科技股份有限公司 第二届董事会第一次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第一 次会议于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室以现场表决和通讯表决相结合的方式召 开。鉴于公司于同日召开的 2023 年第一次临时股东大会选举产生第二届董事会 成员，为保证董事会工作的衔接性和连贯性，全体董事一致同意免除本次会议的 提前通知要求，本次会议通知于 2023 年 11 月 8 日以口头方式送达各位董事。本 次会议应出席董事 7 人，实际出席董事 7 人。本次会议的召开符合《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）和《深圳市大族数控科技股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定。全体董事一致同意推选杨朝辉 先生主持本次会议，公司全体监事及高级管理人员列席了会议。全体董事审议并 表决通过了如下决议： 一、审议通过《关于选举公司第二届董事会董事长的议案》。 经全体董事一致同意， ...

北京市君合律师事务所受深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称 "公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、法规、规章 及《深圳市大族数控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《深圳 市大族数控科技股份有限公司股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规 则》"）的有关规定，就公司 2023 年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东 大会"）有关事宜出具本法律意见书。 本法律意见书仅就本次股东大会的召集和召开程序、出席本次股东大会人 员的资格、召集人资格、会议表决程序是否符合中国有关法律、法规及《公司章 程》的规定以及表决结果是否合法有效发表意见，并不对本次股东大会所审议的 议案内容以及该等议案所表述的相关事实或数据的真实性、准确性或合法性发表 意见。 为出具本法律意见书之目的，本所委派律师现场列席公司本次股东大会会议， 并依据有关法律法规的规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事 实，严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，进行充分的核查验证， 保证本法律意见书所认定的事实真实、准确 ...

中信证券股份有限公司 关于深圳市大族数控科技股份有限公司 为全资子公司提供履约担保的核查意见 中信证券股份有限公司（以下简称"中信证券"或"保荐人"）作为深圳市大 族数控科技股份有限公司（以下简称"大族数控"或"公司"）2022 年度首次公开 发行股票并在创业板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐 业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规、 规范性文件的规定，对大族数控为全资子公司提供担保事项进行了审慎核查， 并出具本核查意见，具体情况如下： 上述担保事项已经 2023 年 11月 8 日召开的公司第二届董事会第一次会议审 议通过，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，公司本次 为全资子公司提供担保，可以豁免提交股东大会审议。 二、被担保人基本情况 1、名称：大族数控科技（信丰）有限公司 2、统一社会信用代码：91360722MAC3NG7Y3K 3、成立日期：2022年 11月 15日 4、公司注册地址：江西省赣州市信丰县高新区数字经济产业园 2号厂房 一、担保情况概述 为满足深 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-045 二、被担保人基本情况 1、名称：大族数控科技（信丰）有限公司 2、统一社会信用代码：91360722MAC3NG7Y3K 3、成立日期：2022年 11月 15日 4、公司注册地址：江西省赣州市信丰县高新区数字经济产业园 2号厂房 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于为全资子公司提供履约担保的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 一、担保情况概述 为满足深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）子公司的 业务发展需要，提高公司决策效率，公司拟对全资子公司大族数控科技（信丰） 有限公司（以下简称"信丰数控"）与吉安满坤科技股份有限公司（以下简称 "满坤科技"）签订的销售业务合同（以下简称"主合同"）提供履约担保， 担保金额最高不超过人民币 15,693 万元，担保方式为一般保证担保。董事会授 权公司董事长或其指定的授权代理人就本次担保事项代表公司办理相关手续， 并签署相关法律文件。 上述担保事项已经 2023 年 11 月 8 日召开的公司第二届董事会第一次会议 审 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-044 深圳市大族数控科技股份有限公司 关于董事会、监事会完成换届选举及聘任 高级管理人员、内部审计部负责人、证券事务代表 暨部分监事任期届满离任的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日在公司会议室召开了 2023 年第一次临时股东大会，会议审议通过了董事会、 监事会换届选举等相关议案，选举出公司第二届董事会、监事会成员；同日，公 司召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议，会议审议通过了 选举公司董事长、董事会专门委员会成员，聘任公司高级管理人员及选举监事会 主席等相关议案。现将具体情况公告如下： 一、第二届董事会组成情况 1、非独立董事：杨朝辉先生（董事长兼总经理）、张建群先生、周辉强先 生、杜永刚先生； 2、独立董事：陈长生先生、丘运良先生、吴燕妮女士。 公司第二届董事会成员任期三年，自 2023 年第一次临时股东大会审议通过 之日起至第二届董事会任期届满之日止。 上述董事会成员 ...

证券代码：301200 证券简称：大族数控 公告编号：2023-041 深圳市大族数控科技股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 11 月 8 日以现场投票与网络投票相结合的方式召开公司 2023 年第一次临时股东大会。 其中，现场会议于下午 14 时开始在深圳市宝安区福海街道重庆路大族激光智造 中心 3 栋 7 楼一区 A01 会议室召开；通过深交所交易系统进行网络投票的具体 时间为2023年11月8日的交易时间，即上午9:15-9:25，9:30-11:30和下午13:00- 15:00；通过互联网投票系统投票的具体时间为：2023 年 11 月 8 日 9:15-15:00 期 间的任意时间。本次会议由公司董事会召集，公司董事长杨朝辉先生主持。本 次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《公 ...

深圳市大族数控科技股份有限公司 独立董事关于公司第二届董事会第一次会议 相关事项的独立意见 因此，我们一致同意聘任杨朝辉先生为公司总经理，聘任周小东先生为公司 副总经理、董事会秘书兼财务总监，聘任翟学涛先生、黎勇军先生、寇炼女士、 佘蓉女士、宋江涛先生、张建中先生、吕洪杰先生为公司副总经理。 （本页无正文，为深圳市大族数控科技股份有限公司独立董事关于公司第二届 董事会第一次会议相关事项的独立意见签字页） 独立董事： 2、关于为全资子公司提供履约担保的独立意见 我们认为，公司为全资子公司大族数控科技（信丰）有限公司提供履约担保， 有利于促进其经营发展，提高其经营效率；被担保对象为公司全资子公司，公司 在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险处于公司可控制范围内。 公司对其提供担保有利于公司的长远发展，符合公司及全体股东的利益。公司履 行了现阶段必要的审批程序，符合法律、法规、公司章程及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的相关 规定。因此，我们一致同意该担保事项的实施。 （以下无正文） 丘运良 吴燕妮 陈长生 根据《上市公司独立董事规则》及深圳市大族数控 ...