非经营性资金占用及其他 关联资金往来情况的专项 说明 苏公 W[2025]E1133 号 目 录 1、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项说 明 …………………………………………………………………1 2、非经营性资金占用及其他关联资金往来情况汇总表 ………3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 5、签字注册会计师资质证明复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP | 中国．江苏．无锡 | Wuxi．Jiangsu．China | | --- | --- | | 总机：86（510）68798988 | Tel：86（510）68798988 | | 传真：86（510）68567788 | Fax：86（510）68567788 | | 电子信箱：mail@gztycpa.cn | E-mail：mail@gztycpa.cn | 南京北路智控科技股份有限公司 关于南京北路智控科技股份有限公司 非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项 说明 我们接受委托，按照中国注册会计师审计准 ...

2024 年度内部控制审计报告 南京北路智控科技股份有限公司 苏公 W[2025]E1131 号 目 录 | 1、内部控制审计报告 ………………………………………1 | | | --- | --- | | 2、2024 年度内部控制评价报告…………………………… | 3 | | 3、事务所营业执照复印件 | | | 4、事务所执业证书复印件 | | | 5、签字注册会计师资质证明复印件 | | 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） 内部控制审计报告 苏公 W[2025]E1131 号 南京北路智控科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了南京北路智控科技股份有限公司（以下简称"北路智控"）2024年12 月31日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是北路 智控董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部 ...

华泰联合证券有限责任公司 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基 准日，公司未发现非财务报告内部控制方面存在重大缺陷。 公司自《内部控制自我评价报告》基准日至内部控制评价报告发出日之间未 发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 二、内部控制评价工作的总体情况 公司在已经建立较为健全的内部控制体系的基础上，为了进一步强化内部 控制机制，提高风险管理水平，增强业务、财务和管理信息的真实性、完整性、 互通性和及时性，促进公司严格遵守国家各项法律法规及所属公司各业务事项所 涉及的内部控制要点，从重要性、健全性、合理性、有效性以及成本效益原则等 五方面全面进行了自我评价，基本覆盖了公司内部控制体系范围内的所有活动， 包括内部环境、风险识别与评估、控制活动、信息披露与沟通和内部监督等五方 面。 1 三、内部控制评价的依据 关于南京北路智控科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"）作为南京北路智控科 技股份有限公司（以下简称"北路智控"或"公司"）首次公开发行股票并在创 业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 ...

募集资金情况 - 公司公开发行2192.0290万股，发行价71.17元/股，募资总额156,006.70万元，净额143,080.79万元[1] - 超募资金82,244.07万元，目前余额37,903.32万元[4] 项目投资情况 - 矿山智能设备生产线建设项目投资26,723.32万元，已投10,901.26万元，余额16,357.56万元[3] - 矿山智能化研发中心投资17,113.40万元，已投17,244.02万元[4] - 补充流动资金计划用17,000.00万元，已投16,999.99万元[4] 资金使用决策 - 公司拟用24,000万元超募资金永久补流，占超募总额29.18%[5] - 2025年4月18日董事会、监事会审议通过该议案[7][9] 资金使用承诺 - 永久补流金额12个月内累计不超超募总额30%[6] - 补流后12个月内不进行高风险投资及为非控股子公司提供财务资助[6]

业绩总结 - 2024年营业总收入11.29亿元，较上期增长12.05%[22] - 2024年净利润2.01亿元，较上期下降10.56%[22] - 2024年基本每股收益1.54元/股，较上期下降9.94%[22] - 2024年末资产总计27.82亿元，较期初增长6.10%[17] - 2024年末所有者权益合计23.79亿元，较期初增长4.11%[20] 财务数据变动 - 2024年末货币资金7.474亿元，较期初下降26.89%[17] - 2024年末应收账款4.373亿元，较期初增长26.80%[17] - 2024年末应付账款1.710亿元，较期初增长62.94%[20] - 2024年经营活动现金流入小计8.32亿元，较上期下降2.55%[24] - 2024年经营活动产生的现金流量净额1.48亿元，较上期下降40.48%[24] 公司业务与制度 - 公司主要从事智能矿山通信等相关产品研发、生产、销售及服务[9] - 审计将收入确认确定为关键审计事项[9] - 公司会计年度为公历1月1日至12月31日[56] - 公司以12个月作为营业周期[57] 会计政策相关 - 公司在客户取得商品或服务控制权时确认收入，交易价格有相关确定原则[156] - 公司对特定金融资产以预期信用损失为基础进行减值会计处理并确认损失准备[99] - 公司每年年末对商誉进行减值测试，先对不包含商誉的资产组或组合测试，再对包含商誉的测试[149] 其他信息 - 2020年7月公司整体变更为股份公司[50] - 2022年4月公司获批公开发行普通股2192.03万股，8月1日挂牌交易[50] - 公司注册资本及实收资本为13206.984万元[51]

南京北路智控科技股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况专 项报告的鉴证报告 苏公 W[2025]E1132 号 目 录 5、签字注册会计师资质证明复印件 1、募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告………… 1 2、2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报告…………3 3、事务所营业执照复印件 4、事务所执业证书复印件 公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） Gongzheng Tianye Certified Public Accountants, SGP 中国．江苏．无锡 Wuxi．Jiangsu．China 总机：86（510）68798988 Tel：86（510）68798988 传真：86（510）68567788 Fax：86（510）68567788 电子信箱：mail@gztycpa.cn E-mail：mail@gztycpa.cn 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对贵公司董事会编制的上述募 集资金专项报告提出鉴证结论。 - 1 - 募集资金存放与使用情况鉴证报告 苏公W[2025]E1132号 南京北路智控科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对 ...

激励计划流程 - 2023年4 - 5月完成激励计划相关会议审议、公示及批准[17][18][19] - 2024年4月调整授予价格和数量并授予预留部分[21] - 2025年4月作废部分已授予未归属限制性股票[22] 业绩考核 - 2023 - 2025年归属考核，2024年净利润增长率目标不低于44%[25] - 2024年度净利润未达较2022年增长44%目标[26]

募集资金情况 - 公司首次公开发行2192.0290万股，发行价71.17元/股，募集资金总额156,006.70万元，净额143,080.79万元[1] - 截至2024年12月31日，募投项目累计支出28,145.28万元，转入保证金账户762.00万元，补充流动资金64,999.99万元，募集户销户转出6.34万元，闲置资金理财及利息净收入5,093.70万元，募集资金余额54,260.88万元[4] - 截至2024年12月31日，募集资金余额542,608,840.08元，其中活期379,033,232.85元、现金管理产品163,575,607.23元[9] - 公司超募资金总额为82,244.07万元[19] 资金使用情况 - 2022年10月16日，公司用7,957.18万元置换预先投入募投项目及发行费用的自筹资金，7,590.79万元用于项目，366.39万元用于发行费用[14] - 2022年度“补充流动资金”和“矿山智能化研发中心项目”节余共63,446.13元永久补充流动资金[17] - 2023年和2024年分别使用24,000万元超募资金永久补充流动资金，各占超募资金总额的29.18%，累计使用48,000万元[19][29] - 2024年11月公司完成超募资金账户销户，注销时余额11,096.49元，3,973.12元计入永久补充流动资金额度[20] - 公司本年度投入27,970.06万元，累计投入93,145.26万元[28] 资金管理情况 - 2022年8月1 - 2日，公司与多家银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》[5] - 2022年11月15日，北路物联、北路软件与银行及保荐机构签署《募集资金三方监管协议》[6] - 2023年7月同意使用不超过100,000万元闲置募集资金进行现金管理，2024年7月调整为不超过7.5亿元，10月调整为不超过6.2亿元[23] - 截至2024年12月31日，公司使用闲置募集资金购买现金管理产品尚未到期的余额为16,357.56万元，11,000万元募集资金因认购产品处于冻结状态[22][24][30] 募投项目情况 - 矿山智能设备生产线建设项目原预计2024年2月达预定可使用状态，现调整为2025年12月[26][28] - 矿山智能化研发中心截至期末投资进度为100.76%，补充流动资金投资进度为100.00%[28] - 超募资金永久补充流动资金累计投入48,000万元，投资进度为100.00%[28] 其他情况 - 报告期内，公司无变更募投项目实施地点、方式及先期投入置换、闲置资金补流情况[13][15][16] - 截至2024年12月31日，协议各方按规定履行职责[8] - 公证天业会计师事务所认为公司2024年度募集资金专项报告符合规定，如实反映实际存放与使用情况[31] - 保荐机构认为公司2024年度募集资金存放和使用符合规定，无变相改变用途和损害股东利益情况，无违规使用情形[33] - 公司承诺用于永久补充流动资金每十二个月内累计不超超募资金总额的30%，补充后十二个月内不进行高风险投资及为非控股子公司提供财务资助[20][29]

文章核心观点 南京北路智控科技股份有限公司于2024年12月申请"一种矿用定位系统、本安型矿用手机以及矿用定位方法"专利，该专利可实现准确识别矿用手机位置，避免井内定位不准确问题，同时介绍了公司基本信息 [1][2] 公司专利情况 - 公司申请名为"一种矿用定位系统、本安型矿用手机以及矿用定位方法"的专利，公开号CN 119758227 A，申请日期为2024年12月 [1] - 该专利通过布置定位信标，利用矿用手机与定位服务模块和定位信标通讯，实现准确识别矿用手机所在位置，避免井内定位不准确问题 [1] - 天眼查显示公司拥有专利信息330条 [2] 公司基本信息 - 公司成立于2007年，位于南京市，以从事计算机、通信和其他电子设备制造业为主 [2] - 公司注册资本13206.984万人民币，实缴资本6050万人民币 [2] - 公司共对外投资7家企业，参与招投标项目2234次 [2] - 公司财产线索方面有商标信息33条，拥有行政许可35个 [2]

员工持股计划实施情况 - 公司已完成第一期员工持股计划的非交易过户及回购股份处理 股票来源为公司股份回购专用账户内已回购的A股普通股 [1] - 员工持股计划通过非交易过户的股份数量为142 22万股 占公司当前股本总额的1 08% 过户价格为18 18元/股 [1] - 员工持股计划合计认购份额不超过2585 65万份 实际缴纳认购资金2585 65万元 [1] 股份回购执行细节 - 公司于2023年11月15日审议通过回购方案 经2023年年度权益分派后调整回购价格上限 原预计回购数量区间为50 56万股至101 13万股 [1] - 实际回购股份142 22万股 支付总金额4999 35万元 回购实施期限于2024年11月14日届满 [1] - 截至公告披露日 公司回购专用证券账户中已回购股份已全部处理完成 [1] 持股计划管理机制 - 员工持股计划存续期为60个月 所获标的股票分三期解锁 [1] - 公司已开立员工持股计划证券专用账户 以"份"为认购单位 [1] - 实施后公司全部有效员工持股计划持股总数累计未超股本总额10% 单个员工持股比例未超1% [1] 关联关系说明 - 部分持有人与本次计划存在关联关系 但不构成一致行动关系 [1] - 公司将按规定进行会计处理 并持续履行信息披露义务 [1]