上海优宁维生物科技股份有限公司 独立董事2024年度述职报告 各位股东： 本人（蔡鸿亮）作为上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的独立董事，2024年度严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律、法规和规范性文件 以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，切实履行独立董事诚 信勤勉的职责和义务，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，参与公 司经营发展的讨论，对公司相关事项发表了公正、客观的独立意见，充分发挥 独立董事的独立作用，切实维护了公司的规范化运作及股东的整体利益。现将 本人2024年度工作情况报告如下： 一、独立董事基本情况 本人蔡鸿亮，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，工商管理专业， 博士研究生学历。历任上海飞雅信息技术有限公司经理、总经理特别助理， IBM亚太区软件供应链中心经理、高级经理,IBM全球采购中心总监,卡行天下供 应链管理有限公司战略副总经理，思爱普(中国)有限公司SAPAriba大中华区、 中国区卓越中心首席专家。现任 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 立信中联会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"立信中联"）于 2013 年 10 月 31 日由立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立。注册地址为天津自贸试验区 (东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中心北区 1-1-2205-1。 董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职情况评估 及履行监督职责情况的报告 根据《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等法律法规、规范性文件以及上海优 宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会 工作细则》等规定和要求，董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真 履职。现将董事会审计委员会对会计师事务所2024年度履职评估及履行监督职责情况 汇报如下： 一、2024年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 经审计，立信中联认为，公司的财务报表在所有重大方面均按照企业会计准则的 规定编制，公允反映了公司2024年12月31日合并及母公司的财务状况以及2024年度合 并及母公司的经营成果和现金流量。立信中联出具了 ...

会计政策变更 - 2025年4月20日会议审议通过会计政策变更议案[1] - 自2024年1月1日起因财政部准则变更会计政策[1] - 变更后按《企业会计准则解释第18号》执行[2] - 变更不会对公司财务等产生重大影响[3] - 董事会、监事会同意变更且认为决策合规[4][5]

募集资金情况 - 2021年12月17日公司发行21,666,668股，发行价86.06元/股，募集资金总额1,864,633,448.08元，净额1,595,517,283.61元[1] - 2021年12月23日公司收到募集资金1,616,974,313.43元，存入五家银行[2][3] - 截至2024年12月31日，累计使用募集资金投入募投项目1,392,285,656.81元，本年度使用452,165,548.51元[4] - 2024年公司募集资金支出金额1,413,742,686.63元，利息收入扣除手续费净额66,580,130.40元[5][6] - 截至2024年12月31日，募集资金专户余额为269,811,757.20元[4][9][11] 资金使用决策 - 2024年7月12日公司审议通过变更募投项目实施主体和实施地点的议案[11] - 2022 - 2024年公司多次审议通过使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案，2024年额度为不超8亿元闲置募集资金及不超12亿元自有资金，期限12个月[14][15][16][19][20] - 2024年12月30日公司同意将“自主品牌产品生产基地项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金[17] - 2022 - 2024年公司多次审议通过使用超募资金投资建设项目及永久补充流动资金的议案，2022年使用2.80亿元，2022 - 2024年分别使用3.94亿元[18] 募投项目进度 - 线上营销网络与信息化建设项目截至期末累计投入3728.591898万元，投入进度46.15%[26] - 线下营销及服务网络升级项目截至期末累计投入6828.15万元，投入进度100%[26] - 研发中心建设项目截至期末累计投入4192.033143万元，投入进度49.72%[26] - 补充流动资金项目截至期末累计投入5000.105604万元，投入进度100%[28] - 自主品牌产品生产基地项目截至期末累计投入1.2021202849亿元，投入进度42.86%[28] - 永久补充流动资金截至期末累计投入10.7458482187亿元，投入进度100%[28] 项目延期情况 - 2023年4月25日，公司同意将部分募投项目达到预定可使用状态日期延长至2024年12月[28] - 2024年4月19日，公司同意将部分募投项目达到预定可使用状态日期延长至2025年12月[28]

业绩影响 - 2024年1 - 12月计提资产减值准备6,717,518.96元[2] - 2024年度计提减值使净利润减少5,150,654.38元[5] - 2024年度计提减值使所有者权益减少5,150,654.38元[6] 减值详情 - 信用减值损失6,151,183.81元，含应收账款坏账等[2] - 资产减值损失566,335.15元，为存货跌价损失[3] 审批情况 - 计提减值经董事会、监事会会议审议通过[3] - 审计委员会认为符合规定，监事会同意计提[6][7] 备查文件 - 包括董事会、监事会、审计委员会会议决议[8]

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2025-026 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于参与投资股权投资基金暨关联交易的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、对外投资暨关联交易概述 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2022年3月18日召 开了第三届董事会第五次会议和第三届监事会第四次会议，分别审议通过了《关 于参与投资股权投资基金暨关联交易的议案》，同意公司以自有资金认缴出资 2500万元人民币，参与关联方上海泰礼创业投资管理有限公司作为普通合伙人及 基金管理人，海南嘉穗实业发展合伙企业（有限合伙）、海南万林富盛投资合伙 企业（有限合伙）、上海马达投资有限公司、上海稣叶企业管理有限公司、诚品 道生投资管理（上海）有限公司和上海金山科技创业投资有限公司为有限合伙人 设立的上海泰礼璟裕创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"泰礼璟裕"或"合 伙企业"）。具体内容详见披露于巨潮咨询网（http://www.cninfo.com.cn）的《关 于参与投资股权投资基金暨关联交易的公告》（公告编号：2022-0 ...

民生证券股份有限公司 关于上海优宁维生物科技股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海优宁维生物科技 股份有限公司（以下简称"优宁维"或"公司"）首次公开发行股票并在创业板 上市及持续督导的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》、《上市公 司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法 规和规范性文件的规定，对优宁维2024年度内部控制自我评价报告进行了核查， 具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价的范围 公司根据风险导向原则确定评价范围。评价范围的主要单位包括公司及重要 控股公司。业务事项包含内部环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部监 督等内控五个主要要素和高风险领域。 1、内部环境 （1）治理结构 公司严格按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和有关 监管部门的要求及《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）的规定，按照公司治理的基本原则，设立了股东大会、董事会、监事 ...

内部控制评价 - 公司对截至2024年12月31日的内部控制有效性进行自我评价[1] - 评价基准日公司不存在财务和非财务报告内部控制重大缺陷[3] - 评价范围包括公司及重要控股公司，涵盖内控五要素和高风险领域[5] - 本次评价未发现报告期内存在重要和重大缺陷[24][25] 公司治理与制度建设 - 公司设立股东大会、董事会、监事会，推举独立董事，设董事会专门委员会[5] - 根据自身情况设置内部机构，制定内部控制手册明确权责[5] - 企管部承担内部审计职能，董事会下设审计委员会保证独立性[6] - 完善人力资源管理体系，制定系列规章制度[7] - 培育企业文化，引导员工建立符合战略要求的道德价值观[7] 子公司荣誉 - 孙公司上海云焱软件科技有限公司、子公司爱必信（上海）生物科技有限公司被评为高新技术企业[8] 人员管理 - 选聘员工重视职业道德素养与专业胜任能力，常对各层级员工培训[10] 控制政策与程序 - 建立授权管理控制、不相容职务相互分离控制等政策和程序[11][12] 信息与沟通 - 建立良好的信息与沟通制度，明确各部门信息收集职责[13] 资金与票据管理 - 货币资金控制遵循不兼容岗位分离原则，按规定限额使用现金并逐日盘点[14] - 出纳每月月初获取银行对账单，会计人员核对并编制余额调节表[15] - 明确各种票据管理环节职责权限和程序，按规定管理印章[15] 资产与采购管理 - 固定资产、无形资产归口管理部门为财务部，物流部负责仓库管理体系[15][16] - 采购与付款循环在各环节明确权责及制约措施[16] - 制定严格的验收制度，物流部收货后由专员验收检查[17] 销售管理 - 管理层根据采购目录价确定销售底价，低于底价订单按毛利率高低按权限审批[19] - 财务部负责客户信用评估及管理，销售管理部监督并审批客户信用评估报告[19] - 销售合同分三类，根据客户性质签订不同协议或订单[20] - 制定发货制度，销售人员编制发货通知单，审核后系统自动生成销售出库单[20] - 制定应收账款管理制度，财务收款编制收款单，销售人员认领款项，财务部协同监控[20] 缺陷认定标准 - 财务报告内部控制缺陷按与利润表、资产管理相关错报金额划分等级[22] - 非财务报告内部控制缺陷按与利润表、资产管理相关错报金额划分等级[23]

上海优宁维生物科技股份有限公司 2024年度监事会工作报告 2024年上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会在董事 会和公司各级领导的支持配合下，严格按照《公司法》《证券法》《公司章程》 及《监事会议事规则》等有关规定的要求，认真履行监督职责，切实维护公司利 益和股东权益，对公司的生产经营活动、重大事项、财务状况以及董事、高级管 理人员履行职责情况进行监督和检查。 现将2024年度监事会工作情况报告如下： 一、报告期内监事会会议召开情况 报告期内，公司监事会共召开了10次监事会会议，审议议案26项，具体内容 如下： | 序号 | 召开日期 | 会议届次 | 会议决议 | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 2024.2.1 | 第三届监事会 | 1、审议通过《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的 | | | | 第十五次会议 | 议案》 | | 2 | 2024.2.29 | 第三届监事会 | 1、审议通过《关于回购公司股份方案的议案》 | | | | 第十六次会议 | | | | 2024.4.19 | 第三届监事会 | 1、审议通过《2023年度监事会 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性评估的专项意见 上海优宁维生物科技股份有限公司董事会 2025 年 4 月 20 日 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会根据《上市公司独 立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公 司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》等要求，并结合独立董事出具的 《独立董事2024年度独立性自查情况的报告》，就公司在任独立董事石磊先生、蔡鸿 亮先生、金宇超先生的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事石磊先生、蔡鸿亮先生、金宇超先生的任职经历以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍 其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市 公司规范运作》等法律、法规及《公司章程》中对独立董事独立性的要求。 ...