上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会提名委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步规范公司董事和高级管理人员的选聘工作，优化董事会人 员组成，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海优宁维 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，公司特 设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责对公司 董事及须由董事会聘免的高级管理人员的人选、选择标准和程序进行研究并提出 建议。 第三条 提名委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他 有关法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第四条 提名委员会成员由 3 名董事组成，其中独立董事占二分之一以上。 第五条 提名委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上 提名，并由董事会选举产生。 第六条 提名委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担任，负 责主持委员会工作。主任委员（召集人）由董事会选举产生。 提名委员会主任委员（召集人）负责召集和主持提名委 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步提高上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公 司"）的规范运作水平及年报信息披露的质量和透明度，确保公司年报信息披露 的真实性、准确性、完整性和及时性，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《中 华人民共和国会计法》（以下简称"《会计法》"）《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规、规范性文件及《上海优宁 维生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等制度规定， 并结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度是指年报信息披露工作中有关人员不履行或者不正确履行职 责、义务或其他个人原因，导致年报信息披露出现重大差错，对公司造成重大经 济损失或造成不良社会影响时的责任追究与处理制度。 第三条 公司财务负责人、会计机构负责人、财务会计人员、各部门负责人 及其他相关人员应当严格执行《企业会计准则》及相关规定，严格遵守公司与财 务报告相关的各项内部控制制度，确保财务报告真实、公允地反映公司的财务状 况、经营成果和现金流量。公司有关人员 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会审计委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为强化董事会决策能力，做到事前审计、专业审计，确保董事会对 经理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业 板上市公司规范运作》《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规范性文件以 及《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，公司特设立董事会审计委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会下设的一个专门工作机构，主要负责公 司内、外部审计的沟通、监督和核查工作。 审计委员会成员应当勤勉尽责，切实有效地监督、评估公司内外部审计工作， 促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和商业经验。 审计委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关法律、 法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名不在公司担任高级管理人员的董事组成，其 中独立董事不少于两名，全部成员均需具有能够胜 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会战略委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为适应公司战略发展需要，确定公司发展规划，提高业务发展水平 与能力，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大决策的效益和决策的质 量，完善公司治理结构，增强公司核心竞争力，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《上海优宁维生物科技股份有限公司公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司董事会设立战略委员会（以下简称 "委员会"），并制定本细则。 第二条 战略委员会是董事会下设专门工作机构，由公司董事组成，主要负 责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，向董事会负责并报 告工作。 第三条 战略委员会所作决议，必须遵守公司章程、本工作细则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第四条 战略委员会根据《公司章程》和本工作细则规定的职责范围履行职 责，独立工作，不受公司其他部门干涉。 第五条 委员会由 3 名董事组成。 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提 名，并由董事会选举产生。 战略委员会设主任委员（召集人）一名，负责主持委员会工作；主任委员由 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 第三条 公司董事和高级管理人员对维护公司资金安全有法定义务。 第四条 公司与公司控股股东、实际控制人及其他关联方发生的经营性资金 往来中，包括正常的关联交易产生的资金往来，应当严格防范和限制控股股东、 实际控制人及其他关联方占用公司资金。 第五条 本制度所称资金占用包括但不限于以下方式： （一）经营性资金占用：指控股股东、实际控制人及其他关联方通过采购、 销售、相互提供劳务等生产经营环节的关联交易产生的资金占用。 （二）非经营性资金占用：指公司为控股股东、实际控制人及其他关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代控股股东、实际控制人及其他 关联方偿还债务而支付的资金；有偿或无偿直接或间接拆借给控股股东、实际控 关于防范控股股东、实际控制人及关联方资金占用管理制度 第一章 总则 第一条 为了建立防止控股股东、实际控制人及其他关联方占用上海优宁维 生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）资金的长效机制，杜绝控股股东、 实际控制人及其他关联方资金占用行为的发生，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简 称"《股票 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 （九）法律、法规、规范性文件及《公司章程》规定的其他对外投资事项。 对外投资管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 外投资行为，降低对外投资风险，提高投资效益，合理、有效的使用资金，根据 《中华人民共和国公司法》等国家法律、法规、规范性文件和《上海优宁维生物 科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 公司投资管理的基本原则：符合公司发展战略和发展思路，合理配 置企业资源，促进要素优化组合，有利于培育公司核心竞争力，创造良好经济效 益。 第三条 本制度适用于公司、全资子公司及控股子公司（以下简称"子公司"） 的一切对外投资行为。公司本部的研发项目及重大资产投资参照本制度执行。 第二章 对外投资范围及权限 第四条 本制度所指的对外投资是指公司为获取未来收益将一定数量的货 币资金、股权以及经评估后的实物或无形资产作价出资，进行各种形式的投资活 动的行为。包括但不限于： 1 （一）单独或与他人共同出资设立公司等经济实体； （二）收购、出售、置换其他公司股权； （三）增加、减 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 信息披露管理制度 第一章 总则 第二条 本制度适用于以下人员和机构： （一）公司董事和董事会； （二）公司审计委员会成员和审计委员会； （三）公司董事会秘书和证券事务部； 第一条 为了规范上市公司及其他信息披露义务人的信息披露行为，加强信 息披露事务管理，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《 上市公司信息披露管理办法》（以下简称"《信息披露管理办法》"）《深圳证 券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简 称"《第2号指引》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《上海优宁维生物科 技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）有关的规定，并结合公司 实际情况，特制定本制度。 （四）公司总经理、副总经理、财务总监等其他高级管理人员； （五）公司总部各部门以及各子公司、分公司的负责人； （六）公司实际控制人、控股股东及其一致行动人和持有公司5%以上股份 的股东； （七）收购人，重大资产重组、再融 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 互动易平台信息发布及回复内部审核制度 第一章 总则 第一条 为充分利用深圳证券交易所（以下简称"深交所"）搭建的投资者 关系互动平台（以下简称"互动易平台"）",规范上海优宁维生物科技股份有限 公司（以下简称"公司"）通过互动易平台与投资者交流，建立公司与投资者良 好沟通机制，持续提升公司治理水平，提高公司质量，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司投资者关系管理工作指引》《 深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第2号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）及《 上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二章 总体要求 第二条 互动易平台管理是公司投资者关系管理的重要组成部分，公司通过 互动易平台发布信息或回复投资者提问，应当坚守诚信原则，严格遵守《规范 运作指引》等有关规定，尊重并平等对待所有投资者，主动加强与投资者的沟 通，增进投资者对公司的了解和认同，营造健康良好的市场生态。 第三条 公司在互动易平台发布信息或回复投资者提 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司经理层的生产经营管理工作和行为，确保经理层有效履 行管理职能并高效运作，维护公司整体利益，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）及《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 本工作细则对公司总经理、副总经理及其他高级管理人员的职责权 限与工作分工、主要管理职能作出规定。 第三条 公司总经理、副总经理及其他高级管理人员除应按《公司章程》的 规定行使职权外，还应按照本细则的规定行使管理职权并承担管理责任。 第二章 任职资格及任免 第四条 公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理若干名， 由董事会聘任或解聘，协助总经理工作。 第五条 公司总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事会确定的 其他高级管理人员为公司高级管理人员。 第六条 总经理可以在任期届满以前提出辞职。有关总经理辞职的具体程序 和办法由总经理与公司之间的劳动合同规定。 第七条 在公司控股股东、实际控制人单位担任除董事、监事以外其他职务 的人员，不得担任公司的高级管理人员。 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 募集资金管理办法 第一章总则 第一条 为了规范上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"、"本 公司"）募集资金的管理和运用，最大程度地保障投资者的利益，依据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上 市公司规范运作》《上市公司募集资金监管规则》等法律、法规和规范性文件及 《上海优宁维生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的 有关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指通过发行股票或者其他具有股权性质的证 券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集 的资金。 第三条 发行股票或者其他具有股权性质的证券的募集资金到位后，公司应 及时办理验资手续，由符合中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）、 深圳证券交易所相关规定要求的会计师事务所出具验资报告。 第四条 公司董事会应当对募集资金投资项目的可行性进行充 ...