上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为规范公司董事会薪酬与考核委员会运作，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规 范性文件以及《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"委员会"），并制 定本工作细则。 第二条 委员会是董事会下设的专门工作机构，主要负责制定、审查公司董 事及高级管理人员的薪酬政策与方案，制定高级管理人员的考核标准并进行考核。 第三条 本工作细则所称董事是指在本公司任职的董事，高级管理人员是指 董事会聘任的总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书以及董事会确定的其他 高级管理人员。 第四条 委员会所作决议，必须遵守《公司章程》、本工作细则及其他有关 法律、法规和规范性文件的规定。 第二章 人员组成 第五条 委员会成员由三名董事组成，其中独立董事不少于二名。 第六条 委员会委员由董事长、1/2 以上独立董事或全体董事 1/3 以上提名， 并由董事会选举产生。 第七条 委员会设主任委员（召集人）一名，并由独立董事委 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为明确上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会组织、董事行为及操作规则，充分发挥董事会的作 用，督促董事正确履行其权利和义务,完善公司的法人治理结构,根据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《中华人民共和国证券法》(以下简称 "《证券法》")《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上 市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《上海优宁维生 物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定 本规则,作为董事及董事会运作的行为准则。 第二章 董事会的组成和职权 第三条 本议事规则对公司全体董事具有约束力。 第四条 公司董事会由 9 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事长 1 人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第五条 董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委 员会 4 个专门委员会，也可根据需要设立其他专门委员会。专门委员会成员 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）董事及高级管理人员的离职管理，确保公司治理结构的稳定性和股东合 法权益的充分保障，依据《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 和《上海优宁维生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相 关规定，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员的辞任、 任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应向董事会提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日起辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情 况。 如因董事的辞任导致公司董事会低于法定最低人数时，在改选出的董事就任 前，原董事仍应当依照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》规定，履行董 事职务。 无正当理由，在任期届满前解任董事的，董事可以要求公司予以赔偿。 第六条 公司高级管理人员可以在任期届满以前提出辞职。有关高级管理 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 委托理财管理制度 第一章 总则 第一条 为规范上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）委托理 财的交易行为，保证公司资金、财产安全，有效防范投资风险，维护股东和公司的 合法权益，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规 则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《第 2 号指引》"）等法律、行政法规和规范性文件及《上海优宁维 生物科技股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，结合公 司的实际情况，制定本制度。 第二章 理财产品的界定及交易原则 第四条 除现金管理外，募集资金不得用于开展委托理财，且投资期限不得超 过十二个月。公司用于理财的资金不得挤占公司正常运营和项目建设资金，不得因 进行投资理财影响公司生产经营资金需求，也不得影响募集资金项目使用进度，不 能变相改变募集资金用途。 公司使用闲置募集资金开展委托理财的，应当符合公司《募集资金管理办法》 的相关规定。 第五条 公司进行委托理财的，应当选择资信状况及财务状况良好，无不良诚 信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，规范上海优宁维生物科技股份有限公司 （以下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，确保公司 的资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》（以下 简称"《公司法》"）《中华人民共和国民法典》（以下简称"《民法典》"） 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）《深 圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运 作》（以下简称"《第 2 号指引》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司 资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规、规范性文件以及《上海优宁维 生物科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 本制度适用于公司及公司的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）。 公司为他人提供担保，包括为其子公司提供担保，应执行本制度。 第三条 本制度所称对外担保是指公司以第三人的身份为债务人所负的债 务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的 行为。担保形式包括保证 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次， 应当于上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开,出现《公司 法》第一百一十三条规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应当在两 个月内召开。 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海优宁维生物科技股份有限公司的行为,保证公司股东会依 法行使职权,根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人 民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）颁布的《上市公司治理准则》《上市公司股东会规则》《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》（以下简称"《深交所自律监管指引第 2 号》"） 等相关法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件和《上海优宁维生物科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关 规定召开股东会,保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 （三）具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 岗位有五年以上全职工作经验。 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"） 的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受 损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《管理办法》"）《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《股票上市规则》"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创 业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司治理准 则》等法律、行政法规、规范性文件以及《上海优宁维生物科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能 影响其进行独立客观判断关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务 ...

上海优宁维生物科技股份有限公司 章程 二〇二五年九月 | 第一章 | 总则 1 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和经营范围 | 2 | | 第三章 | 股份 3 | | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 4 | | 第三节 | 股份转让 | 6 | | 第四章 | 股东和股东会 | 6 | | 第一节 | 股东 | 6 | | 第二节 | 控股股东和实际控制人 | 10 | | 第三节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第四节 | 股东会的召集 | 15 | | 第五节 | 股东会的提案与通知 | 17 | | 第六节 | 股东会的召开 | 20 | | 第七节 | 股东会的表决和决议 | 23 | | 第五章 | 董事和董事会 | 28 | | 第一节 | 董事的一般规定 | 28 | | 第二节 | 董事会 | 32 | | 第三节 | 独立董事 | 40 | | 第四节 | 董事会专门委员会 | 44 | | 第六章 | 经理及其他高级管理人员 | 45 | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 50 | ...

上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 28 日 召开的第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于 续聘 2025 年度会计师事务所的议案》，同意聘任立信中联会计师事务所担任公 司 2025 年度审计机构，聘任期为一年，现将具体情况说明如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2025-078 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于续聘 2025 年度会计师事务所的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 立信中联会计师事务所(特殊普通合伙) (以下简称"立信中联")于 2013 年 10 月 31 日由立信中联闽都会计师事务所有限公司转制设立。注册地址为天津自贸试 验区(东疆保税港区)亚洲路 6865 号金融贸易中心北区 1-1-2205-1。 截至 2024 年末，立信中联拥有合伙人 48 人，拥有执业注册会计师 287 人， 其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 137 人。立信中联 2024 年度业 ...

证券代码：301166 证券简称：优宁维 公告编号：2025-079 上海优宁维生物科技股份有限公司 关于修订《公司章程》并办理工商变更登记备案的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 上海优宁维生物科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 9 月 28 日 召开第四届董事会第八次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过了《关于修 订<公司章程>并办理工商变更登记备案的议案》，现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》及其附件修订情况 根据中国证券监督管理委员会发布的《关于新<公司法>配套制度规则实施 相关过渡期安排》《上市公司章程指引》等相关法律法规的规定，公司将不再设 置监事会或者监事，监事会的职权由董事会审计委员会行使，公司《监事会议事 规则》将相应废止。 根据中国证监会《公司法》《上市公司章程指引》以及《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板 上市公司规范运作》等相关规定，并结合公司实际情况，拟对《公司章程》及其 附件进行修订，主要修订情况为： 修订前 修订后 第一条 为维护上 ...