证券简称：广立微 证券代码：301095 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予相关事项 之 独立财务顾问报告 2024 年 9 月 | 一、 释义 | 3 | | --- | --- | | 二、声明 | 4 | | 三、基本假设 | 5 | | 四、独立财务顾问意见 | 6 | | （一）本激励计划已经履行的审批程序 6 | | | （二）关于本次预留授予权益情况与股东大会审议通过的股权激励计划是否 | | | 存在差异的说明 7 | | | （三）权益授予条件成就情况的说明 7 | | | （四）本次预留授予情况 8 | | | （五）实施本次激励计划对相关年度财务状况和经营成果影响的说明 13 | | | （六）结论性意见 13 | | | 五、备查文件及咨询方式 | 14 | | （一）备查文件 14 | | | （二）咨询方式 14 | | 一、 释义 除非另有特殊说明，以下名词或简称在本文中具有如下含义： | 广立微、本公司、公 | 指 | 杭州广立微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 司 ...

杭州广立微电子股份有限公司监事会关于 公司 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日）的核查意见 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）监事会于 2024 年 9 月 12 日召开第二届监事会第七次会议，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《深圳证券交易所 创业板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上市公司股权激励管理办法》 （以下简称"《管理办法》"）、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简称"《自律监管指南》"）等法律法规及规范性文件和 《杭州广立微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，对公 司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予激励对象名 单进行审核，发表核查意见如下： 1、激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定 的不得成为激励对象的情形： 其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的 条件已成就。 （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当 ...

杭州广立微电子股份有限公司 注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公 司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。 2、本计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控 制人及其配偶、父母、子女。 3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成，保留四位小数。 杭州广立微电子股份有限公司董事会 2024 年 9 月 12 日 2023 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单 （预留授予日） 一、限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授的限制性 | 占本激励计划 | 占预留授予 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 姓名 | 职务 | 国籍 | 股票数量 | 预留授予权益 | 日公司总股 | | | | | (万股) | 总数的比例 | 本的比例 | | 潘伟伟 | 副总经理、核 | 中国 | 0.4800 | 2.2905% | 0.0024% | | | 心技术人员 | | ...

北京金诚同达（上海）律师事务所 关于 杭州广立微电子股份有限公司 | 广立微、公司 | 指 | 杭州广立微电子股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本激励计划、2023 年激 | 指 | 杭州广立微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 | | 励计划、股权激励计划 | | | | 《激励计划（草案）》 | 指 | 《杭州广立微电子股份有限公司 2023 年限制性股票激励计 | | | | 划（草案）》 | | 限制性股票、第二类限 | 指 | 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件 | | 制性股票 | | 后分批次获得并登记的公司股票 | | 激励对象 | 指 | 根据本激励计划获得限制性股票的公司（含下属分、子公司） | | | | 高级管理人员、中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 本次调整 | 指 | 公司将本激励计划限制性股票授予价格调整为 33.37 元/股 | | 预留授予、本次授予 | 指 | 公司向激励对象授予预留授予部分的限制性股票 | | 授予日 | 指 | 公司向激励对象授予预留授予部分限制性股票的日期 | | 授予价格 | 指 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-062 杭州广立微电子股份有限公司 第二届董事会第十次会议决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、董事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十次 会议于2024年9月12日（星期四）在杭州市余杭区五常街道联创街188号A1号楼 4楼会议室以现场结合通讯方式召开。会议通知已于2024年9月6日通过书面、 邮件及其他通讯方式送达全体董事。本次会议应出席董事7人，实际出席董事 7人，并以通讯方式出席会议。本次会议由董事长郑勇军先生主持，公司监事、 高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集和召开符合有关法律、行政法规、部门规章和《杭州广立 微电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，形成的决议 合法有效。 二、董事会会议审议情况 经与会董事审议表决，一致通过以下决议： （一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 鉴于公司2023年度利润分配已实施完毕，根据《上市公司股权激励管理办 法》及《公司2023年 ...

证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-063 杭州广立微电子股份有限公司 第二届监事会第七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第七次 会议于2024年9月12日（星期四）在浙江省杭州市余杭区五常街道联创街188号 A1号楼4楼会议室以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2024年9月6日通过 书面、邮件及其他通讯方式送达全体监事。本次会议应出席监事3名，实际出 席监事3名。会议由监事会主席李莉莉女士召集和主持，董事会秘书、财务总 监陆春龙先生列席会议。 本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）等有关法律、行政法规、部门规章和《杭州广立微电子股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，形成的决议合法有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议，一致通过以下决议： （一）审议通过《关于调整2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 具体内容详见公司同日披露于巨潮资讯网（http:// ...

限制性股票授予信息 - 预留授予日为2024年9月12日[3][21] - 预留授予数量为20.9564万股，授予人数为273人[22][25] - 授予价格为33.37元/股[3][22][24] - 副总经理CHRISTINE TAN获授3.00万股，占拟授予权益总数2.50%，占总股本0.02%[4] - 中层及骨干（86人）首次获授95.70万股，占拟授予权益总数79.75%，占总股本0.48%[4] - 中层及骨干（269人）预留获授19.9824万股，占预留授予权益总数95.3523%，占预留授予日总股本0.0999%[22] 激励计划规则 - 有效期最长不超过51个月[5] - 首次授予归属比例：一期40%，二期30%，三期30%[7] - 预留2023年三季度后授予归属比例：一期50%，二期50%[7] - 全部激励计划标的股票累计不超草案公告时股本总额20%[4] - 激励对象任职转让不超25%，离职半年内不得转让[9] 业绩考核目标 - 首次授予考核年度2023 - 2025年，2023年营收增长率目标值60%、基础值30%；2024年目标值150%、基础值75%；2025年目标值300%、基础值160%[11][12] - 预留2023年三季度前授予业绩目标同首次，之后考核年度2024 - 2025年，2024年目标值150%、基础值75%，2025年目标值300%、基础值160%[13] 归属比例计算 - 公司层面：A≥Am时X = 100%；An≤A<Am时，X = 80%；A<An时，X = 0%[13] - 个人层面：A时Y = 100%，B时Y = 80%，D时Y = 0%[15] - 实际归属数量=计划归属数量×X×Y[15] 流程进展 - 2023年8月28日董事会、监事会审议通过相关议案[15][16] - 2023年8月29日至9月7日公示激励对象名单[16] - 2023年9月15日股东大会审议通过议案，披露自查报告[17] - 2023年11月3日审议通过首次授予议案，2024年9月12日审议通过预留授予及调整价格议案[18][5] 其他信息 - 预留授予日收盘价为36.62元/股[26] - 预留授予需摊销总成本68.08万元，2024年15.00万元，2025年40.43万元，2026年12.65万元[27] - 激励对象自筹资金，公司不提供资助[31] - 筹集资金用于补充流动资金[32]

关于调整2023年限制性股票激励计划 限制性股票授予价格的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 证券代码：301095 证券简称：广立微 公告编号：2024-060 杭州广立微电子股份有限公司 杭州广立微电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 9 月 12 日召 开第二届董事会第十次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过《关于调整 2023 年限制性股票激励计划限制性股票授予价格的议案》。根据公司《2023 年 限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"）及公司 2023 年 第一次临时股东大会的授权，公司董事会对 2023 年限制性股票激励计划（以下 简称"本激励计划"）限制性股票授予价格进行调整，现将相关事项说明如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 8 月 28 日，公司召开第一届董事会第十九次会议，审议通过 《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于 公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股 东大会授权董事会办理公司 202 ...

投资评级和核心观点 - 公司维持"买入"评级,预计2024-2026年营收和净利润将分别达到6.51/9.73/13.74亿元和1.48/2.42/3.74亿元,当前股价对应2024-2026年PE分别为51倍、31倍、20倍[7] - 公司2024Q2业绩修复,实现营收1.28亿元,同比+21.21%,环比+191.25%;归母净利润2,543.47万元,同比+35.21%,环比扭亏为盈;扣非归母净利润2,188.91万元,同比+26.91%,环比扭亏为盈[4][5] EDA软件积累逐步释放 - 2024H1公司营收1.72亿元,同比+34.86%,其中软件开发及授权业务/测试设备及配件业务实现营收0.61/1.11亿元,同比+86.81%/+17.21%,EDA软件的积累逐步释放[5] - 公司持续加码研发,2024H1研发费用1.32亿元,占营收的76.87%,同比+41.77%,确保自身的核心竞争力和持续创新能力[5] - 2024H1末已签订合同、但尚未履行或尚未履行完毕的履约义务所对应的收入金额为4.13亿元,支撑后续收入增长[5] 软硬结合优势凸显 - 公司自研的EDA工具和电路IP可以显著提升芯片的面积利用率和测试效率,有效减少掩模成本和流片失败的风险,缩短工艺开发和产品验证时间,使客户产品更具市场竞争力[5][6] - 2024H1公司软硬件产品进展顺利,EDA软件方面DFT设计和良率诊断解决方案整合完成,CMPEXP和DFM工具核心模块研发均取得重要进展;数据分析方面持续拓展半导体大数据分析平台,硬件方面推出了T4000 Max机型和晶圆级WLR测试设备[6]

中国国际金融股份有限公司 2 | 事 项 | 存在的问题 | 采取的措施 | | --- | --- | --- | | 10．发行人或者其聘请的中介机 构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 | | 11.其他（包括经营环境、业务发 | | | | 展、财务状况、管理状况、核心 | 无 | 不适用 | | 技术等方面的重大变化情况） | | | 关于杭州广立微电子股份有限公司 2024 年半年度跟踪报告 | 保荐人名称：中国国际金融股份有限公司 | 被保荐公司简称：广立微（301095.SZ） | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：金玉龙 | 联系电话：010-65051166 | | 保荐代表人姓名：张文召 | 联系电话：010-65051166 | 一、保荐工作概述 | 项 目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0 次 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不 | | | ...