国信证券股份有限公司 关于浙江新柴股份有限公司 2024 年度募集资金存放和使用情况的专项核查报告 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意浙江新柴 股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2021]1870 号）同意注册， 新柴股份首次公开发行人民币普通股（A 股）60,283,400 股，每股面值 1 元，每 股发行价格为人民币 4.97 元，募集资金总额为人民币 29,960.85 万元，扣除相关 发行费用后实际募集资金净额为人民币 24,016.53 万元。募集资金已于 2021 年 7 月 19 日划至公司指定账户，上述募集资金到位情况经立信会计师事务所（特殊 普通合伙）进行了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2021]第 ZF10796 1 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 截至 2024 年末，募集资金使用情况和结余具体情况如下： 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上 市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所创业板上市公司自律 监管指南第 ...

关于浙江新柴股份有限公司 2024年度持续督导跟踪报告 | 保荐人名称：国信证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：新柴股份 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：田英杰 | 联系电话：0571-85115307 | | 保荐代表人姓名：朱星晨 | 联系电话：0571-85115307 | 一、保荐工作概述 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1.公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限 | | | 于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理 | 是 | | 制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3.募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 2次 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 | 是 | | 致 | | | 4.公司治理督导情况 | | | （1）列 ...

募集资金情况 - 2021年7月19日发行60283400股A股，募集资金总额299608498元，净额240165290.99元[10] - 截至2024年12月31日，募集资金余额为0元[12][14][21] - 公司2024年度投入208.76万元，累计投入23574.82万元[28] 项目投入与效益 - “年产30万套绿色智慧发动机关键零部件建设项目二期”累计投入7585.50万元，进度93.00%，本年度效益990.98万元[28] - “高效节能环保非道路国Ⅳ柴油机生产线技改项目”累计投入8866.75万元，进度100.76%，本年度效益3306.08万元[28] - “新柴股份研发中心升级改造项目”累计投入7122.57万元，进度100.89%[28] 资金置换与结余 - 2021年9月以募集资金置换先期自筹资金12412.95万元[29] - “年产30万套绿色智慧发动机关键零部件建设项目二期”结余资金749.46万元[19] 合规情况 - 设立专项账户，报告期内无违反规定情形[13] - 2024年度募集资金存放与使用情况如实反映[6] - 报告期内项目未变更，无管理违规情形[23][24]

业绩审计 - 立信会计师事务所于2025年4月18日对新柴股份2024年度财报出具无保留意见审计报告[2] 关联资金 - 杭叉集团及其附属公司2024年期初往来资金余额1721.80万元[7] - 2024年度往来累计发生金额（不含利息）78415.78万元[7] - 2024年度偿还累计发生金额78654.04万元[7] - 2024年期末往来资金余额1483.54万元[7] 报告审批 - 2025年4月18日董事会批准汇总表[7]

审计相关 - 审计对象为新柴股份2024年12月31日财务报告内部控制有效性[2] - 公司董事会负责建立健全和实施内部控制并评价有效性[3] - 注册会计师负责对财务报告内部控制有效性发表意见并披露非财务重大缺陷[4] 内控情况 - 内控存在固有局限和推测未来有效性的风险[5] - 公司于2024年12月31日在重大方面保持有效财务报告内控[6]

会议召开 - 2024年召开5次董事会和2次股东大会，独立董事朱江英均出席[5] - 2024年召开1次薪酬与考核委员会会议，朱江英履职[6] - 2024年召开4次审计委员会会议，朱江英履职[6] - 2024年召开1次独立董事专门会议，朱江英参会[6] 交易审议 - 2024年12月5日审议通过预计2025年度日常关联交易额度事项[11] - 2024年12月9日审议通过2024年度日常关联交易预计额度事项[11] 报告披露 - 2024年按时编制并披露《2023年年度报告》等[12] - 《2023年年度报告》经2023年年度股东大会审议通过[12] 机构与人员 - 2024年续聘立信会计师事务所为审计机构[13] - 2024年度任期内无董事和高级管理人员变动[15] 薪酬方案 - 2024年拟定董事和高级管理人员薪酬方案[16]

会议情况 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会，独立董事周霄羽均出席[5] - 2024年召开4次审计、1次薪酬与考核、1次独立董事专门会议，周霄羽参加且无缺席[6] 报告披露 - 2024年按时编制并披露《2023年年度报告》等多份报告[11] 机构聘任 - 2024年未更换会计师事务所，4月22日续聘立信[12] 人员与薪酬 - 2024年董事和高级管理人员无变动[14] - 4月22日审议通过2024年度董事及高管薪酬方案[15]

浙江新柴股份有限公司 董事会关于独立董事独立性情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监 管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等要求，浙江新柴股份有限公 司（以下简称"公司"）董事会，就公司在任独立董事俞小莉、朱江英、周 霄羽的独立性情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查独立董事俞小莉、朱江英、周霄羽及前述独立董事的直系亲属和 主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立董事 俞小莉、朱江英、周霄羽不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得 担任独立董事的情形，未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或 其他可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在其他影响独立董事独立性 的情况。在担任公司独立董事期间，独立董事已严格遵守中国证监会和深圳 证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作 出独立判断，不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的 单位或个人的影响。公司独立董事俞小莉、朱江英、周霄羽符合《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所上 ...

会议情况 - 2024年召开5次董事会、2次股东大会、1次独立董事专门会议[5][6] - 2024年12月5日审议通过预计2025年度日常关联交易额度事项[11] - 2024年12月9日审议通过2024年度日常关联交易预计额度事项[12] 报告披露 - 2024年按时编制并披露多份报告[13] 人事相关 - 2024年度任期内公司未有董事和高级管理人员变动[15] - 2024年拟定董事和高级管理人员薪酬方案[17]

公司股价与估值 - 4月16日收盘价13.35元，单日下跌4.30% [1] - 滚动市盈率PE(TTM)43.41倍，总市值32.19亿元 [1] - 静态市盈率100.7倍，市净率2.83倍 [2] 行业对比 - 通用设备行业平均市盈率68.80倍，中值36.63倍 [1] - 行业平均市净率4.19倍，中值2.69倍 [2] - 公司市盈率在行业中排名第138位 [1] 机构持仓 - 19家机构持仓，全部为基金 [1] - 合计持股170.72万股，持股市值0.16亿元 [1] 公司业务 - 主营业务为非道路用柴油发动机及相关零部件 [1] - 主要产品为柴油发动机 [1] - 获"中国内燃机行业排头兵企业"等多项荣誉 [1] - 新柴牌内燃机为浙江省名牌产品 [1] 财务表现 - 2024年三季报营业收入17.35亿元，同比下滑5.22% [1] - 净利润4676.28万元，同比增长924.18% [1] - 销售毛利率9.49% [1] 可比公司估值 - 华中数控总市值52.85亿元，PE(TTM)-832.59倍 [2] - 沈阳机床总市值137.10亿元，PE(TTM)-819.10倍 [2] - 拓斯达总市值128.54亿元，PE(TTM)-405.09倍 [2]