青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法 人治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调 动公司（含分公司、全资及控股子公司）任职的董事、高级管理人员、中层管理 人员及核心技术（业务）骨干等的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证 公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2023 年 限制性股票激励计划（以下简称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票 上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理（2023 年修订）》等有关法律、法规和规范性文件、以及公司章 程、公司限制性股票激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办 法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-096 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 独立董事公开征集表决权的公告 独立董事刘树国保证向本公司提供的信息内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 本公司及董事会全体成员保证公告内容与信息披露义务人提供的信息一致。 特别声明 1、本次征集表决权为依法公开征集，征集人独立董事刘树国先生符合《中 华人民共和国证券法》第九十条、《上市公司股东大会规则》第三十一条、《公 开征集上市公司股东权利管理暂行规定》第三条规定的征集条件。 2、截至本公告披露日，征集人独立董事刘树国先生未持有青岛海泰科模塑 科技股份有限公司股份。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，青岛海泰科模塑科 技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）独立董事刘树国先生受其他 独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2023年9月1日召开的2023年第三次临时 股东大会审议的 ...

证券代码：301022 证券简称：海泰科 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案） 二〇二三年八月 2023 年限制性股票激励计划（草案） 声 明 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票数量为 190.06 万股，约占本 激励计划草案公告时公司股本总额 8,320.00 万股的 2.28%。本激励计划未设置预 留权益。 公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本激励 计划草案公告时公司股本总额的 20.00%。本计划中任何一名激励对象通过全部在 有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划草案公告时公 -2- 2023 年限制性股票激励计划（草案） 司股本总额的 1.00%。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2、本激励计划激励对象包括公司实际控制人孙文强先生、王纪学先生，除此之外不包括其 他单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人之配偶、父母、子女。 3、本激励计划激励对象不包括：①独立董事、监事，②外籍人员。 二、公司中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | 序号 | 姓名 | 职务 | | --- | --- | --- | | 1 | 刘现堂 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 2 | 赵云 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 3 | 吕峰 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 4 | 隋星 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 5 | 李祥星 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 6 | 田素辉 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | | 7 | 张五香 | 中层管理人员及核心技术（业务）骨干 | 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 一、激励对象获授的限制性股票分配情况 本激励计划拟授予的限制性股票在各激励对象间分配情况如下表所示： | 姓名 | 职务 | 获授的限制性股 | 占授予限制性股 | 占本 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-098 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 8 月 10 日 召开的第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金的议案》，同意公司及全资子公司青 岛海泰科新材料有限公司（以下简称"海泰科新材料"）在保证募集资金使用计划 正常实施的前提下，使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金，用于与主营业务 相关的生产经营，总额不超过人民币 9,000.00 万元，使用期限自董事会审议批准之 日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专项账 户。在上述额度及期限内，资金可循环滚动使用。现将相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-097 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 一次会议决定于 2023 年 9 月 1 日召开 2023 年第三次临时股东大会。现将会议 有关事项公告如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年第三次临时股东大会 2、会议召集人：公司董事会 公司于 2023 年 8 月 10 日召开的第二届董事会第十一次会议，审议通过了 《关于提请召开 2023 年第三次临时股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2023 年 9 月 1 日（星期五）下午 14:00 （2）网络投票时间：2023 年 ...

| | （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明 | | | --- | --- | --- | | | 确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的 | 是 | | | 期间 （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和 | | | | 程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法） | 是 | | | （10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允 | | | | 价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股 | 是 | | | 权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响 | | | | （11）股权激励计划的变更、终止 | 是 | | | （12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务 | 是 | | | 变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划 | | | | （13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解 决机制 | 是 | | | （14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚 | | | | 假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露 | | | | 文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补 充流动资金的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所 上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《上市公司监管指引第 2 号——上市 公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规定， 对公司首次公开发行股票募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事 项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600.00 万股，每股 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》、《上市公司监管指引第 2 号—— 上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件的规 定，对公司使用部分闲置募集资金暂时性补充流动资金事项进行了核查，具体情 况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意青岛海泰科模塑科技股份有限 公司向不特定对象发行可转债公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1053 号） 同意注册，青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转债公司债券 3,965,716 张，每张面值为人民币 100 元，募集 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于开设募集资金理财专户及使用暂时闲置募集资金进行现金 管理到期赎回并继续进行现金管理的进展公告 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2023-093 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"海泰科模塑"）于 2022 年 7 月 13 日召开了第一届董事会第十九次会议和第一届监事会第十三次会 议，审议通过了《关于继续使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公 司及全资子公司青岛海泰科模具有限公司（以下简称"海泰科模具"）在确保不影 响募集资金投资项目建设、不影响正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用 不超过人民币 20,000.00 万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东 大会审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度和期限范围内，可循环滚动使用。 公司于2022年7月29日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过了以上议案。 具体详见公司于 2022 年 7 月 14 日发布于巨潮资讯网（www.cninfo ...