国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度跟踪报告 | 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：海泰科 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：尹柏元 | 联系电话：0755-23976996 | | 保荐代表人姓名：宋伟 | 联系电话：0755-23976731 | 一、保荐工作概述 三、公司及股东承诺事项履行情况 | 项目 | 工作内容 | | --- | --- | | 1．公司信息披露审阅情况 | | | （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 | | （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 无 | | 2．督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 | | | （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止 | | | 关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制 | 是 | | 度、内部审计制度、关联交易制度） | | | （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 | | 3．募集资金监督情况 | | | （1）查询公司募集资金专户次数 | 每月均取得银行对账单 | | （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一 ...

经核查独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的任职经历以及签署 的相关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公 司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他 可能妨碍其进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，因此， 公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》中对独立董事独立性的相关要 求。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 青岛海泰科模塑科技股份有限公司董事会 董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指 引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，青岛海泰科模塑科技股份有限 公司（以下简称"公司"）独立董事对自身独立性情况进行了自查并出具了《独 立董事独立性自查情况表》，公司于 2024 年 4 月 22 日召开第二届董事会第十九 次会议，审议通过了《关于独立董事独立性自查情况的专项意见的议案》，公司 董事会就独立董事丁乃秀女士、刘树国先生、张美萍女士的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 募集资金年度存放与实际使用情况 的鉴证报告 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、鉴证报告 二、关于2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 2 0 号 丽 泽 S O H O B 座 2 0 层 20/F,Tower B,Lize SOHO,20 Lize Road,Fengtai District,Beijing PR China 电话（ tel ）： 010 - 5 1 4 2 3 8 1 8 传真（ fax ）： 0 ...

营收与利润情况 - 本报告期营业收入1.4021832292亿元，较上年同期增长34.51%，主要因模具达到验收状态确认收入增加[5][12] - 归属于上市公司股东的净利润23.839691万元，较上年同期下降97.31%[5] - 营业总收入为140,218,322.92元，较上期104,244,353.72元增长约34.51%[34] - 营业总成本为140,490,710.30元，较上期97,676,575.73元增长约43.83%[34] - 净利润为238,396.91元，较上期8,864,324.24元下降约97.31%[35] - 基本每股收益为0.0029元，较上期0.1065元下降约97.28%[35] 现金流情况 - 经营活动产生的现金流量净额-306.943049万元，较上年同期增长63.02%[5] - 销售商品、提供劳务收到的现金为151,074,424.29元，同比增加40.81%[13] - 收到的税费返还为1,941,808.95元，同比减少64.15%[13] - 购买商品、接受劳务支付的现金为105,072,344.86元，同比增加31.70%[13] - 经营活动产生的现金流量净额为 - 3,069,430.49元，较上期 - 8,301,080.72元有所改善[37] - 投资活动产生的现金流量净额为6,163,921.24元，上期为 - 7,286,489.01元[37] - 筹资活动产生的现金流量净额为14,063,151.43元，上期为 - 1,329,727.91元[38] - 现金及现金等价物净增加额为16,737,408.22元，上期为 - 17,396,500.27元[38] - 期末现金及现金等价物余额为117,070,895.17元，上期为119,245,708.65元[38] 资产负债情况 - 应收票据期末余额1289.478116万元，较年初增长91.62%，因客户以票据结算货款增加[10] - 预付款项期末余额1902.830162万元，较年初下降38.04%，因预付供应商款项减少[10] - 其他应收款期末余额489.058568万元，较年初增长149.24%，因应收出口退税及保证金增加[10] - 2024年3月31日，公司流动资产合计13.24亿元，较期初的12.90亿元有所增加；非流动资产合计5.60亿元，较期初的5.61亿元略有减少[30][31] - 2024年3月31日，公司负债合计8.79亿元，较期初的8.44亿元有所增加；所有者权益合计10.05亿元，较期初的10.06亿元略有减少[31][32] - 2024年第一季度，公司货币资金期末余额为1.29亿元，较期初的1.11亿元增加；交易性金融资产期末余额为3.12亿元，较期初的3.31亿元减少[30] - 2024年第一季度，公司存货期末余额为5.09亿元，较期初的4.58亿元增加；应收账款期末余额为3.23亿元，较期初的3.41亿元减少[30] - 2024年第一季度，公司短期借款期末余额为1500万元，期初无该项目；应付债券期末余额为2.84亿元，较期初的2.78亿元增加[31] 费用与收益情况 - 财务费用本期金额1237.719712万元，较上期增长7802.28%，因计提的可转债应付利息增加[12] - 其他收益本期金额40.347811万元，较上期下降40.97%，因收到的政府补助项目减少[12] - 投资收益本期金额236.058473万元，较上期增长234.42%，因进行闲置募集资金现金管理取得理财收益[12] - 所得税费用本期金额-211.911536万元，较上期下降503.87%，因受可转债递延所得税影响[12] - 其他综合收益的税后净额为 - 4,451,931.85元，较上期 - 70,624.87元大幅下降[35] 股东情况 - 报告期末普通股股东总数为9,551人[16] - 孙文强持股比例为31.32%，持股数量为26,064,416股[16] - 王纪学持股比例为17.69%，持股数量为14,717,491股[16] 公司投资与设立情况 - 公司以1700万元人民币向海泰科（泰国）增资并完成工商变更登记[19] - 全资子公司在安徽淮南寿县投资设立海泰科新材料科技（安徽）有限公司并完成工商注册登记[21] - 募投项目增加海泰科（安徽）为实施主体，增加安徽合肥寿县新桥国际产业园为实施地点[22] - 公司使用7000万元募集资金对全资子公司海泰科新材料增资，后者再用该资金对海泰科（安徽）实缴出资，实施“年产15万吨高分子新材料项目”[23] - 全资孙公司海泰科（安徽）在招商银行青岛城阳支行增设募集资金专项账户，已完成开户并签署三方监管协议[24] - 公司全资子公司海泰科（泰国）与鸣洋警安共同投资设立合资公司鸣洋海泰科（泰国）汽车零部件有限公司，已完成注册登记[25] - 公司完成境外全资子公司注册登记手续并取得注册证明文件[28] 限售股份情况 - 限售股份本期增加3,450股，期末限售股数为3,450股[18] 可转债转股价格情况 - 公司股票触发“海泰转债”转股价格向下修正条款，董事会决定本次及未来三个月内不向下修正，之后再触发将重新决定[26][27]

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-032 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"、"海泰科模塑"）于 2023 年 7 月 20 日召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第十次会议，审议通过 了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司青岛 海泰科模具有限公司（以下简称"海泰科模具"）、青岛海泰科新材料科技有限公司 （以下简称"海泰科新材料"）在确保不影响募集资金投资项目建设、不影响正常生 产经营及确保资金安全的情况下，使用不超过人民币 50,000.00 万元的暂时闲置募集 资金进行现金管理。使用闲置募集资金进行现金管理的额度可以由公司使用，亦可 以由公司的全资子公司使用，但应予以合并计算。上述额度的有效期自股东大会审 议通 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-031 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理到期赎回并继续进行现 金管理的进展公告 | 序 | 购买 | 签约银行 | 产品 | 产品类 | 认购金额 | 起息 | 到期 | 预期年 化收益 | 实际收益 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 主体 | | 名称 | 型 | （元） | 日 | 日 | | 金额/元 | | | | | | | | | | 率 | | | | 海泰 | 招商银行股份 | 结构 | 保本浮 | | | | | | | 1 | 科新 | 有限公司青岛 | 性存 | 动收益 | 20,000,000 | 2024. | 2024. | 1.65%- | 128,767.12 | | | | | | | .00 | 01.05 | 04.08 | 2.50% | | | | 材料 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海泰科 保荐代表人姓名：尹柏元 联系电话：0755-23976996 保荐代表人姓名：宋伟 联系电话：0755-23976731 现场检查人员姓名：尹柏元、宋伟 现场检查对应期间：2023年度 现场检查时间：2024年3月19日至2024年3月22日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段：对公司董事兼总经理（实际控制人）、财务总监兼董事会秘 书进行访谈；查看公司主要生产经营场所情况；查阅公司章程、公司治理的 相关规章制度；查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门 规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生 ...

近日，公司使用暂时闲置募集资金在授权范围内进行现金管理，现就相关事宜 公告如下： | 序 | 购买主 | 签约银行 | 产品名 | 产品类型 | 认购金额（元） | 起息 | 到期 | 预期年化 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | 体 | | 称 | | | 日 | 日 | 收益率 | | 1 | 海泰科 | 青岛银行股份有限 | 结构性 | 保本浮动 | 29,200,000.00 | 2024. | 2024. | 1.60%-2.7 | | | 模具 | 公司辽宁路支行 | 存款 | 收益型 | | 04.02 | 05.09 | 0% | | 2 | 海泰科 | 青岛银行股份有限 | 结构性 | 保本浮动 | 8,500,000.00 | 2024. | 2024. | 1.60%-2.7 | | | 模具 | 公司辽宁路支行 | 存款 | 收益型 | | 04.02 | 05.09 | 0% | | | 合计 | | | | 37,700,000.00 | | | | 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进 ...

一、股票交易异常波动具体情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）股票连续两个交易 日（2024 年 3 月 29 日、2024 年 4 月 1 日）收盘价格涨幅偏离值累计超过 30%， 根据《深圳证券交易所交易规则》的相关规定，属于股票交易异常波动的情形。 二、公司关注并核实相关情况说明 针对公司股票交易异常波动，公司董事会通过电话及现场问询等方式，对公 司控股股东和实际控制人、公司全体董事、监事及高级管理人员就相关事项进行 了核实，现将有关情况说明如下： 1、经核查，公司前期披露的信息不存在需要补充、更正之处。 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 公告编号：2024-028 | | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 股票交易异常波动公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 四、风险提示 1、公司不存在违反信息公平披露的情形。 3、经核查，公司近期经营情况正常，内外部经营环境未发生重大变化。 5、经核查，在本次股票异常波动期间，公司控股股东和 ...