青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度合并及母公司财务报表 审计报告书 中兴华会计师事务所(特殊普通合伙) ZHONGXINGHUA CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 地址：北京市丰台区丽泽路 20 号丽泽 SOHO Ｂ座 20 层 邮编：100073 电话：(010) 51423818 传真：(010) 51423816 目 录 一、审计报告 二、审计报告附送 1. 合并及母公司资产负债表 2. 合并及母公司利润表 3. 合并及母公司现金流量表 4. 合并股东权益变动表 5. 母公司股东权益变动表 6. 财务报表附注 三、审计报告附件 1. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照复印件 2. 中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）执业证书复印件 3. 注册会计师执业证书复印件 中 兴 华 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ） Z H O N G X I N G H U A C E R T I F I E D P U B L I C A C C O U N T A N T S L L P 地址（ location ）： 北 京 市 丰 台 区 丽 泽 路 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-048 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于召开 2023 年度股东大会的通知 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第十 九次会议决定于 2024 年 5 月 16 日召开 2023 年度股东大会。现将会议有关事项 公告如下： ①通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2024 年 5 月 16 日 9:15- 9:25，9:30—11:30，13:00—15:00； 一、召开会议的基本情况 1、会议届次：2023 年度股东大会 2、会议召集人：公司董事会 公司于 2024 年 4 月 22 日召开的第二届董事会第十九次会议，审议通过了 《关于提请召开 2023 年度股东大会的议案》。 3、会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政 法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。 4、会议召 ...

证券代码：301022 证券简称：海泰科债 债券代码：123200 债券简称：海泰转债 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 受托管理事务报告 （2023 年度） 债券受托管理人 （中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号） 二〇二四年四月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《公司债券受托管理人执业行为准则》《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不 特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称"《受托管理协 议》"）《青岛海泰科模塑科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券 募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）《青岛海泰科模塑科技股份有限 公司 2023 年年度报告》等相关公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业 意见等，由本次债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君 安"）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为国泰君安所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，国泰君 安不承担 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-039 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度审计机构的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）2024 年 4 月 22 日 召开的第二届董事会第十九次会议、第二届监事会第十七次会议，分别审议通过 了《关于公司 2024 年度续聘审计机构的议案》。公司拟续聘中兴华会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"中兴华"）作为公司 2024 年度财务报告及内部控 制审计机构，聘期为一年。本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议，现将 相关事宜公告如下： 一、拟续聘会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 会计师事务所名称：中兴华会计师事务所（特殊普通合伙） 成立日期：2013 年 11 月 4 日 中兴华计提职业风险基金 13,602.43 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 12,000 万元 ...

一、募集资金基本情况 | 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-042 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 （一）首次公开发行股票募集资金情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600 万股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.29 元，募集资金总额人民币 516,640,000.00 元， 扣除与发行有关的费用（不含增值税）人民币 63,764,511.39 元，公司实际募集资 金净额为人民币 452,875,488.61 元，其中，募投项目募集资金 409,653,200 元， 超募资金为人民币 43,222,288.61 元。 关于使用暂时闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-046 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日 召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了《关 于提请股东大会授权董事会办理小额快速融资相关事宜的议案》。根据中国证券监 督管理委员会《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"） 等相关规定，公司董事会提请股东大会授权董事会向特定对象发行融资总额不超 过人民币 3 亿元且不超过最近一年末净资产 20%的股票，授权期限为自公司 2023 年度股东大会审议通过之日起至公司 2024 年度股东大会召开之日止。本次授权事 宜包括以下内容： 1、确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票（以下简称"小额快速 融资"）的条件 授权董事会根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《注册管 理办法》等法律 ...

国泰君安证券股份有限公司 关于青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023年度内部控制自我评价报告的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"国泰君安"或"保荐人"）作为青 岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"海泰科"或"公司"）首次公开发 行股票并上市、向不特定对象发行可转换公司债券的保荐人，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易 所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律、法规、规范性文 件的规定，对公司 2023 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 一、内部控制评价工作情况 （一）公司内部控制的目标 1、建立和完善符合现代管理要求的公司治理结构及内部组织架构，形成科 学的决策机制、执行机制和监督机制，保证公司经营管理目标的实现； 2、建立有效的风险控制系统，强化风险管理，保证公司各项经营业务活动 的正常有序运行； 3、建立良好的公司内部经营环境，防止并及时发现、纠正各种错误、舞弊 行为，保护公司财产的安全、完整，保证股东利益的最大化； 4 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-041 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 22 日召开了第二届董事会第十九次会议和第二届监事会第十七次会议，审议通过了 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，为提高超募资金使用效率， 降低公司财务费用，满足公司日常经营需要，同意公司使用超募资金人民币 1,280.00 万元用于永久补充流动资金。该议案尚需提交公司股东大会审议通过， 现将具体情况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会 2021 年 5 月 31 日下发的《关于同意青岛海泰科 模塑科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1872 号），同意公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,600.00 万股 ...

青岛海泰科模塑科技股份有限公司 2023 年度监事会工作报告 2023 年度，青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会 全体成员严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《公司章程》和《监事会议事规则》等法律法规及内部制度的规定，以维护公司 利益和股东利益为原则，勤勉尽责，切实履行股东大会赋予的各项职责，积极列 席董事会和股东大会，对公司重大事项的决策程序、合规性进行了核查，对公司 财务状况和财务报告的编制进行了审查，对公司董事、高级管理人员履行职责的 情况进行监督，对推动公司规范化运作起到积极作用。现将 2023 年监事工作情 况汇报如下： 一、2023 年监事会召开情况 公司监事会召开会议 11 次，本年度 11 次监事会会议的通知、召集、召开和 表决程序均符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定。如下： 1、公司于 2023 年 1 月 13 日召开了第二届监事会第五次会议，审议通过了 《关于调整部分募集资金投资项目内部结构的议案》； 2、公司于 2023 年 2 月 1 日召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了 《关于调减向不特定对象发行可转换公司债券募集资 ...

| 证券代码：301022 | 证券简称：海泰科 | 公告编号：2024-034 | | --- | --- | --- | | 债券代码：123200 | 债券简称：海泰转债 | | 青岛海泰科模塑科技股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 一、监事会会议召开情况 青岛海泰科模塑科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议于 2024 年 4 月 22 日在公司会议室召开，会议采取现场和通讯结合的方式召开。本 次会议通知于 2024 年 4 月 12 日以专人送达、电子邮件、电话、微信等方式发出。会 议应到监事 3 人，实到 3 人，会议由监事会主席任勇先生主持。本次监事会的召集、 召开符合《公司法》、《公司章程》及相关法规的规定。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司编制和审议《2023 年年度报告》与《2023 年年度报告摘要》内容真实、准 确、完整地反映了公司 2023 年度的财务状况和经营成果，不存在任何虚假记载、误 导性 ...