东莞市达瑞电子股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）的内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规及规范性文件和《东莞市达瑞 电子股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的有关规定，结合公司的实际 情况，制订本制度。 （一） 内部环境：指公司的组织文化以及其他影响员工风险意识的综合因 素，包括员工对风险的看法、管理层风险管理理念和风险偏好、职业道德规范和 工作氛围、董事会和监事会对风险的关注和指导等。 （二） 目标设定：公司管理层根据风险偏好设定公司战略目标，并在公司 内层层分解和落实。 第 1 页 第二条 公司内部控制制度的目的： （一） 遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二） 提高公司经营的效益及效率，提升公司质量，增加对公司股东的回 报； （三） 保障公司资产的安全、完整； （四） 确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第三条 公司董事会负责内部控制制度的建立健全和有效实施。 第二章 内部控制的内容 第四条 公司的内部控制应充分考虑以下要素 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 第三条 本制度所称的"董事"包括独立董事和非独立董事，所称的"监 事" 特指由股东代表出任的监事。由职工代表担任的监事由公司职工民主选举 产生或更换，不适用于本制度的相关规定。 第四条 公司在选举两名及以上董事或监事时，应当实行累积投票制。股东 大会选举产生的董事和监事人数及结构应符合《公司章程》的规定。 第五条 公司通过累积投票制选举产生的董事、监事，其任期不实施交错任 期制，即届中因缺额而补选的董事、监事任期为本届余任期限，不跨届任职。 第 1 页 累积投票管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"） 法人治理结构，规范公司董事、监事的选举，保证所有股东充分行使权利，维 护中小股东利益，根据《上市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上 市规则》《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）及其他有关规定，并结合公司实际情况制定本制度。 第二条 本制度所称累积投票是指股东大会选举两名以上（含两名）董事或 监事时，股东所持每一有表决权股份拥有与应选出董事或监事人数相等的投票 表决权，股东拥有的投票表决权总数等于其所 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司章程 东莞市达瑞电子股份有限公司 章 程 2023 年 12 月 第 1 页 | | | | 第一章 | 总则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股份 5 | | 第一节 | 股份发行 5 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 7 | | 第四章 | 股东和股东大会 8 | | 第一节 | 股东 8 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 10 | | 第三节 | 股东大会的召集 16 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 17 | | 第五节 | 股东大会的召开 19 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 22 | | 第五章 | 董事会 28 | | 第一节 | 董事 28 | | 第二节 | 董事会 32 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 39 | | 第七章 | 监事会 41 | | 第一节 | 监事 41 | | 第二节 | 监事会 42 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 44 | | 第一节 | 财务会计制度 44 | | 第二节 | 内部审计 4 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为了维护投资者的利益，为规范东莞市达瑞电子股份有限公司（以 下简称"公司"）的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，防范财务风险， 确保公司经营稳定，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业 板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等相关法律、法规、 规范性文件和《东莞市达瑞电子股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司、公司全资子公司和控股子公司（以下统称"子 公司"）的对外担保。 本制度所述的对外担保是指公司以第三人的身份为债务人对于债权人所负 的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责 任的行为。担保形式包括保证、抵押及质押。 本制度所述对外担保包括公司为子公司提供的担保。 第三条 子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司 应当在子公司履行审议程序后及时披露。 子公司为 ...

东莞市达瑞电子股份有限公司 独立董事工作制度 第四条 独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董事，并应当确 保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的职责。 第二章 独立董事的任职条件 第 1 页 第五条 独立董事应当具备与其行使职权相适应的任职条件。独立董事应当 符合下列基本条件： 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与其 所受聘的公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其 他可能影响其进行独立客观判断关系的董事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人等单位或 个人的影响。 第三条 公司董事会成员中应当有三分之一以上独立董事，其中至少有一名 会计专业人士。 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法规、 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、深圳证券交易所业 务规则和公司章程的规定，认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、 专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 第一章 总则 第一条 为进一步完善东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，强化对非独立董事及经 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-077 重要内容提示： 东莞市达瑞电子股份有限公司 1、符合资格的5名激励对象可解除限售的第一类限制性股票共计18.60万股， 约占公司当前总股本的0.19%； 2、本次解除限售股份上市日期：2023年11月24日。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日召 开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》。近日 公司办理了 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激励计 划》"）第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售股份上市流通手续，现将有 关事项说明如下： 一、本激励计划简述及已履行的审批程序 （一）本激励计划简述 关于 2022 年限制性股票激励计划第一个解除限售期 解除限售股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 1、激励方式：本激励计划包括第一类限制性股票激励计划和第二类限制性 股票激励计划两个部 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-076 东莞市达瑞电子股份有限公司 1、投资标的：广东瑞枫友灿创业投资合伙企业（有限合伙） 2、投资金额：公司全资子公司以自有资金认缴出资人民币 2,000 万元。 3、风险提示：本次投资事项尚需报送工商登记机关办理登记手续，本次投 资标的尚需在中国证券投资基金业协会备案，后续募集与投资进展及完成情况尚 存在不确定性；基金具有投资周期长、流动性较低的特点，本次投资存在回收期 较长、短期内不能为公司贡献利润的风险；在投资过程中可能受到宏观经济、行 业周期、监管政策、被投企业自身经营管理等多种因素影响，本次投资存在投资 后无法及时有效退出、投资失败或亏损等风险。公司将根据本次投资实际进展及 时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 一、对外投资概述 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）全资子公司深圳市瑞创 未来投资有限公司（以下简称"瑞创未来"）于 2023 年 11 月 17 日与自然人林 锐泉签署《财产份额转让协议》，拟以人民币 1.00 元的价格受让其持有的广东 瑞枫友灿创业投资合伙企业（有限合伙）（以下简称"合伙企业"或"本 ...

证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-075 东莞市达瑞电子股份有限公司 关于公司股东股份减持计划期限届满的公告 （一）股东减持股份情况 | 股东名称 | 减持方式 | 减持期间 | | | | 减持均价 | 减持股数 | 占总股本比例 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | | （元/股） | （股） | | | 付学林 | 集中竞价 | 2023 年 10 | | 月 | 11 日 | 52.55 | 628,000 | 0.66% | | | 交易 | 至 2023 月 | 年 | 11 | 7 日 | | | | 注：因公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属 股票上市流通，公司总股本由 94,451,400 股增加至 95,564,600 股，本公告中总股本均以 95,564,600 股计算。 | （二）股东本次减持前后持股情况 | | --- | | 股东名称 | 股份性质 | 本次减持前持有股份 | | 本次减持后持有股份 | | | ...

公司概况 - 公司主营消费电子和新能源两大业务板块 [1][2][3] - 消费电子业务经受市场周期下行压力，与客户合作关系保持韧性，拓展新项目 [2] - 新能源业务致力于优质客户结构的搭建，拓展产品品类及应用，构建解决方案供应能力 [3] - 公司对未来发展充满期待和信心，看好消费电子行业复苏及新能源市场需求增长 [2][3] 消费电子业务优势 - 深耕消费电子20年，形成"关键组件+配套自动化设备"的协同优势 [3] - 具备定制化、小批量、多频次、开发周期短等制造能力和供应链管理能力 [3] - 积累了稳定优质的大客户资源，持续服务大客户是内部能力提升过程 [3] - 产品应用于智能手机、平板电脑、可穿戴设备等终端，与苹果等大客户合作深入 [3][4] 新能源业务进展 - 新能源业务营收占比30%-40%，重点突破动力电池、储能电池等领域 [5] - 拓展至车灯、电控、电驱动等新能源汽车零部件应用，进入多家行业知名企业供应链 [5] - 今年成功进入比亚迪的合格供应商体系并实现小批量试产 [5] 未来发展 - 看好AR/VR、折叠屏、智能可穿戴等消费电子新兴应用带来的业务增量机会 [4][5] - 将以消费电子为根基，重点突破新能源业务，构建解决方案供应能力 [5]

东莞市达瑞电子股份有限公司 关于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期 归属结果暨股份上市的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。 重要内容提示： 1、本次第二类限制性股票归属股票上市流通安排：本次归属股票的上市流 通日为 2023 年 11 月 3 日； 2、本次第二类限制性股票归属数量：111.32 万股； 3、本次第二类限制性股票归属人数：117 人； 证券代码：300976 证券简称：达瑞电子 公告编号：2023-074 4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。 东莞市达瑞电子股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 10 日 召开第三届董事会第十一次会议和第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关 于 2022 年限制性股票激励计划首次授予第一个归属期归属条件成就的议案》。 近日公司已办理 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"或"《激 励计划》"）首次授予第二类限制性股票第一个归属期归属股份的登记工作，现 将有关事项说明如下： 一、本激励计划简述及已履行的审批 ...