宁夏晓鸣农牧股份有限公司 重大信息内部报告制度 二〇二五年八月 (四)公司控股股东、实际控制人； | 第一章 | 总 则 | 1 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 重大信息的范围 | 2 | | 第三章 | 重大信息内部报告程序 | 9 | | 第四章 | 责 任 | 10 | | 第五章 | 附 则 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为加强宁夏晓鸣农牧股份有限公司(以下称"公司")重大信息内部 报告工作，确保公司依法、及时地归集重大信息，真实、准确、完整地履行信息 披露义务，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及其他有关法律、行政 法规、规范性文件和《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，特制定本制度。 第二条 本制度是指当出现、发生或即将发生可能对公司股票及其衍生品种 交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度规定负有报告义务的单位部 门、人员，应当及时将有关信息向董事会秘书报告的制度。 第三条 公司负有内部信息报告义务的第一责任人： (一)公司董事、高级管理人员； (二)公司各部门、子公司、分支 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 章 程 二〇二五年八月 | | | | 第一章 | 总 | 则 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 | 份 4 | | 第一节 | | 股份发行 4 | | 第二节 | | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | | 股份转让 7 | | 第四章 | | 股东和股东会 7 | | 第一节 | | 股东 7 | | 第三节 | | 股东会的一般规定 12 | | 第四节 | | 股东会的召集 15 | | 第五节 | | 股东会的提案与通知 17 | | 第六节 | | 股东会的召开 19 | | 第七节 | | 股东会的表决和决议 21 | | 第五章 | | 董事会 25 | | 第一节 | | 董事 25 | | 第二节 | | 董事会 28 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 40 | | 第七章 | | 财务会计制度、利润分配制度和审计 42 | | 第一节 | | 财务会计制度 42 | | 第二节 | | 内部审计 45 | | 第三节 | | 会计师事务所的聘任 46 | | 第八 ...

财务指标范围 - 纳入评价范围单位资产总额和营业收入占合并报表对应总额均为100%[11] 内控缺陷标准 - 财务报告内控营收潜在错报重大≥300万、重要100 - 300万、一般＜100万[18] - 财务报告内控利润总额潜在错报重大≥5%、重要3% - 5%、一般＜3%[18] - 财务报告内控资产总额潜在错报重大≥1%、重要0.5% - 1%、一般＜0.5%[18] - 财务报告内控所有者权益潜在错报重大≥1%、重要0.5% - 1%、一般＜0.5%[18] - 非财务报告内控一般缺陷错报＜资产总额0.1%（本年度＜100万）[1] - 非财务报告内控重要缺陷资产总额0.1%≤错报＜0.5%（本年度100 - 300万）[1] - 非财务报告内控重大缺陷资产总额0.5%≤错报（本年度≥300万）[1] 内控评价相关 - 内控评价分年度和日常，年度评价在年报提交董事会前完成[15] - 内控评价遵循全面性等六项原则[7][9] - 内控评价工作形成工作底稿记录相关内容[11] 内控管理流程 - 审计部初步认定内控缺陷，重大、重要缺陷董事会最终认定[23] - 各责任部门整改缺陷，重大缺陷管理层负责并接受监督[24] 报告相关 - 审计委员会出具《内部控制评价报告》至少含七项内容[26] - 报告经审计委员会过半数同意提交董事会审议[26] - 公司聘请会计师事务所对财务报告内控有效性审计[26] - 会计师事务所非无保留意见审计报告时董事会专项说明[26] - 公司在年报披露时指定网站披露评价和审计报告[27]

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 二〇二五年八月 | 第一章 | 总则 | 3 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 内幕信息及内幕信息知情人的定义及范围 | 3 | | | 第三章 内幕信息知情人登记管理 | 5 | | | 第四章 内幕信息保密管理 | 8 | | 第五章 | 责任追究 | 8 | | 第六章 | 附则 | 9 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息管 理，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、公正原则，保护 广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券 法》、《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人 登记管理制度》等有关法律、法规、业务规则的有关规定及《宁夏晓鸣农牧股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》），结合公司实际情况，特制订本制度。 第二条 本制度所指内幕信息知情人登记是指公司按照中国证监会、 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 委托理财管理制度 二〇二五年八月 | 第二章 | 操作规定 3 | | --- | --- | | 第三章 | 委托理财的审批决策权限 4 | | 第四章 | 实施与管理 4 | | 第五章 | 信息披露 5 | | 第六章 | 附则 6 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司委托理财管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司及下属子公司(以下合称"公司")委托 理财行为，提高资金运作效率，有效防范投资风险，维护公司及股东利益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规及规范性文 件以及《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称"委托理财"，是在国家政策允许和投资风险能有效控制 的前提下，以提高资金利用效率、增加现金资产收益为原则，公司委托银行、信 托公司、证券公司、基金公司、期货公司、保险资产管理机构、金融资产投资公 司、私募基金管理人等具有合法资质的专业理财机构对公司财产进行投资和管理 或者购买相关理财产品的行为。 第三条 本制度适用于公司及下属子公司。公司进 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 独立董事专门会议 工作制度 二〇二五年八月 1 | 第一章 总则 3 | | --- | | 第二章 职责范围 3 | | 第三章 议事规则 3 | | 第四章 附则 5 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为规范独立董事行为，充分发挥独立董事在宁夏晓鸣农牧股份有限公司 （以下简称"公司"）公司治理的作用，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《宁夏晓鸣农牧 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程"》）《宁夏晓鸣农牧股份有限独立董事 工作制度》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 公司应当为独立董事专门会议提供必要的工作条件和人员支持，公司董事 会办公室承担独立董事的工作联络、会议组织、材料准备和档案管理等日常工作，公司 董事、高级管理人员及相关部门应给予配合，所需费用由公司承担。 第二章 职责范围 第三条 下列事项应当经独立董事专门会议审议： （一）独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查； （二）向董事会提议召开临时股东会； （三）提议召开董 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 股东会议事规则 二〇二五年八月 | 第一章 总 则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 股东会的召集 | 2 | | | 第三章 股东会的提案与通知 4 | | 第四章 股东会的召开 | 5 | | 第五章 附则 | 10 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司股东会议事规则 第一章 总 则 第一条 为规范上市公司行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民 共和国公司法 》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法 》（以 下简称"《证券法》"）、《上市公司股东会规则》（以下简称"《股东会规则》"）、 《宁夏晓鸣农牧股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关 法律、行政法规和规范性文件的规定，制定本议事规则。 第二条 公司股东会的召集、提案、通知、召开等事项适用本规则。 第三条 公司应当严格按照法律、行政法规、规范性文件、《公司章程》和 本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会的正常召开和依法行使职权。 第 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 | 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | 2 | | 第三章 职责权限 | | 2 | | 第四章 决策程序 | | 3 | | 第五章 议事规则 | | 4 | | 第六章 附 则 | | 4 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司提名委员会工作细则 提名委员会工作细则 二〇二五年八月 第一章 总则 第一条 为规范宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）董事及高级 管理人员选聘，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司 治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》及其他有关规 定，公司设立董事会提名委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会提名委员会主要负责对公司董事和高级管理人员的人选、选 择标准和程序进行选择并提出建议。董事会提名委员会对董事会负责，委员会的 提案提交董事会审议决定。 第二章 人员组成 宁夏晓鸣农牧股份有限公司提名委员会 ...

宁夏晓鸣农牧股份有限公司 独立董事制度 | 第一章 总则 | 2 | | --- | --- | | 第二章 独立董事的任职资格 | 3 | | 第三章 独立董事的提名、选举和更换 | 5 | | 第四章 独立董事的职权及义务 | 6 | | 第五章 独立董事的工作条件 | 10 | | 第六章 附则 | 11 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司独立董事制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司"）治理 结构，促进公司规范运作，明确独立董事的职责权限，保证独立董事依法行使职 权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上市公 司治理准则》及深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号— —创业板上市公司规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等法律、行政法规、部 门规章、规范性文件和公司章程的规定，特制定本制度 ...

| 第一章 总则 | | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 人员组成 | | 2 | | 第三章 职责权限 | | 3 | | 第四章 决策程序 | | 4 | | 第五章 议事规则 | | 4 | | 第六章 附 则 | | 5 | 宁夏晓鸣农牧股份有限公司战略委员会工作细则 第一章 总则 宁夏晓鸣农牧股份有限公司 战略委员会工作细则 二〇二五年八月 第一条 为适应宁夏晓鸣农牧股份有限公司（以下简称"公司 "）战略发展 需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，提高业务发展水平与能力，健 全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市 公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《宁夏晓鸣农牧股份有 限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定，公司设立董事会 战略委员会，并制定本工作细则。 第二条 董事会战略委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责对公司 长期发展战略、重大投资决策以 ...