通用电梯股份有限公司 董事会审计委员会实施细则 第五条 审计委员会设主任委员（召集人）一名,由独立董事中会计专业人士 担任，经董事会审议通过并任命。 审计委员会主任委员行使下列职权： （四）董事会授予的其他职权。 第六条 审计委员会任期与同届董事会一致,委员任期届满,连选可以连任。 第一章 总则 第一条 为强化通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）董事会决策功能, 做到事前审计、专业审计,确保董事会对经理层的有效监督,完善公司治理结构, 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《通用电梯股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）及其他有关规定,公司董事会设立审计委员 会行使《公司法》规定的监事会的职权,并制定本实施细则。 第二条 董事会审计委员会是董事会专门工作机构,行使《公司法》规定的监 事会的职权，主要负责公司内、外部审计的沟通、监督和核查工作，对董事会负 责。 第二章 人员组成 第三条 审计委员会成员由三名董事组成,为不在公司担任高级管理人员的 董事，其中独立董事两名,且至少一名独立董事是会计专业人士。董事会成员中 的职工代表可以成为审计委员会委员。 第四条 审计委员会委员由董事长、 ...

通用电梯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 实施考核管理办法 通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人治理结 构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动公司控 股子公司上海云视智邦信息技术有限公司（以下简称"云视智邦"）核心团队人 员的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司 发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年限制性股票激励计划（以下简 称"股权激励计划"或"限制性股票激励计划"）。 为保证股权激励计划能够顺利实施，公司根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规、规范 性文件和《通用电梯股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，特制定《通 用电梯股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称 "本办法"）。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司股 权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发 展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公平、公正、公开的原 ...

第一条 为了加强通用电梯股份有限公司（下称"公司"）定期报告及重大 事项在编制、审议和披露期间的外部信息报送和使用管理行为，根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深 圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定，制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司及下设各部门、分公司、全资及控股子 公司以及公司的董事、高级管理人员和其他相关人员。 第三条 本制度所指"信息"是指所有对公司股票交易价格可能产生较大影 响的信息，包括但不限于定期报告、临时报告、财务数据、正在策划或需要报批 的重大事项等。 通用电梯股份有限公司 外部信息使用人管理制度 第五条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员应当遵守信息披露相关法 律、法规、规范性文件和公司有关制度的要求，对公司定期报告、临时报告及重 大事项履行必要的传递、审核和披露程序。 第六条 公司董事、高级管理人员及其他相关人员在定期报告、临时报告编 制以及公司重大事项筹划、洽谈期间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布 前，不得以任何形式通过任何途径向外界或特定人员披露或泄漏定期报告、临时 报告的内容，包括但不限于业绩座谈会 ...

通用电梯股份有限公司 对外担保管理制度 通用电梯股份有限公司 对外担保管理制度 第五条 公司对外担保应当遵循审慎、安全、平等、自愿、公平、诚信、 互利的原则。 公司有权拒绝任何强令其为他人提供担保的行为。 第一章 总则 第一条 为规范通用电梯股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为， 保护公司财产安全，控制财务和经营风险，依据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国担保法》、中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"） 颁布的相关规范性文件、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称 《创业板上市规则》）和《通用电梯股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本制度。 第二条 公司全体董事及高级管理人员应当审慎对待和严格控制对外担保 产生的债务风险。 第三条 公司控股子公司为公司合并报表范围内的法人或其他组织提供担 保的，公司应当在控股子公司履行审议程序后及时披露。 公司控股子公司为前款规定主体以外的其他主体提供担保的，视同公司提 供担保，应当遵守本制度相关规定。。 第四条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份和名义为其他企业、 经济组织、国家机构（包括公司的控股子公司）提供担 ...

利润分配 - 分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不提取[4] - 法定公积金转资本时，留存额不少于转增前注册资本25%[5] 现金分红 - 未来十二个月内累计支出达特定标准可不现金分红[6] - 三个连续年度内，现金累计分配利润不少于三年年均可分配利润30%[7] - 不同发展阶段和资金安排，现金分红最低比例不同[7] 规划与审议 - 董事会每三年重新审阅《股东回报规划》并提预案交股东会审议[11] 方案通过 - 股东会审议利润分配方案需二分之一以上表决权通过[14] - 特殊情况调整方案需三分之二以上表决权通过[14] 执行与披露 - 利润分配方案经股东会通过后实施[15] - 报告中披露利润分配政策和预案执行情况[15] - 盈利未提现金分红预案需披露原因[15] - 审计委员会监督分红政策执行[15] - 股东会决议后，董事会两个月内完成派发[17] - 严格执行《公司章程》利润分配政策[17] - 定期报告详细披露现金分红政策情况[17] - 调整变更现金分红政策说明合规透明情况[17] - 年度报告提示前次招股说明书分红政策执行情况[17] 制度实施 - 本制度经股东会通过实施，修改亦同[19]

审计部设置与职责 - 公司设审计部负责内部审计，对董事会审计委员会负责并报告工作[5] - 审计部部长由董事会审计委员会提名和任免[5] 审计工作频率与报告 - 审计部至少每季度向董事会审计委员会报告一次工作[7] - 会计年度结束前两个月提交年度内部审计工作计划，结束后两个月提交年度报告[10] - 至少每年向董事会审计委员会提交一次内部控制评价报告[21] - 至少每一季度对公司募集资金存放与使用情况进行审计[25] - 审计委员会督导审计部至少每半年对重大事件和资金往来检查并提交报告[28] 审计人员与权限 - 内部审计人员应具本科以上财务或经济类专业学历和相关职称[11] - 审计部在审计过程有召开会议、审核资料等权限，处理权行使需经审计委员会审批[9][10] 子公司审计 - 对控股子（分）公司至少一年进行一次经营业绩和会计报表审计[14] 审计流程 - 审计项目立项由审计委员会确定或相关部门、分（子）公司提出报其批准[17] - 审计组编制《审计工作方案》，实施审计发《审计通知书》[33][34][37] - 审计报告经审计组成员集体讨论，征求被审计者意见[17] 审计档案管理 - 审计档案按规定归入，实行责任制，采取特定立卷方法[38][39] - 当年完成审计项目本年度立卷归档，跨年度在终结年度归档，移交不迟于次年6月底[39][54] - 审计档案保管期限分永久、长期（10年至50年）和短期（10年以下）三种[39][55] 违规处理 - 违反制度的部门、负责人等人员，审计委员会可提处罚建议报公司有关部门处罚[41] - 违反制度的内部审计工作人员，经董事长批准给予处分或经济处罚[41] 内部控制报告 - 董事会审计委员会应出具年度内部控制自我评价报告，公司董事会审议年度报告时形成决议[28][41] - 公司可聘请会计师事务所对内部控制有效性出具鉴证报告，非无保留结论需专项说明[29][31] - 公司应在年度报告披露时在指定网站披露内部控制自我评价报告及相关意见[31][44]

制度适用 - 制度适用于公司董事、高管等与年报披露相关人员[2] 重大差错定义 - 重大差错指年报信息瞒报、错报、漏报致虚假记载等[3] 责任追究 - 责任追究种类有警告、降薪、调岗撤职、赔偿经济损失[5] - 出现重大差错被监管部门措施，稽核部门查实并追究责任[8] 惩处情形 - 从重惩处包括主观故意、干扰调查等情形[5] - 从轻、减轻或免处包括阻止后果、挽回损失等情形[6] 处理措施 - 信息报送部门发现重大差错，责任人给予警告处理[11] - 年报披露后被监管认定差错，责任人降低工资标准处理[11] - 年报披露后差错致监管处罚，责任人降薪和调岗撤职处理[11] 考核纳入 - 责任追究结果纳入公司年度绩效考核[7]

独立董事任职条件 - 董事会成员应含三名独立董事，至少1名是会计专业人士[6] - 独立董事候选人近三十六个月内无证券期货违法犯罪处罚等情况[6] - 过往任职独立董事连续两次未出席董事会且不委托他人，解除职务未满十二个月不得被提名[6] - 直接或间接持股1%以上自然人股东及其亲属不得担任[9] - 直接或间接持股5%以上股东或前五名股东单位任职人员及其亲属不得担任[9] 独立董事提名与任期 - 董事会、审计委员会、持股1%以上股东可提候选人[12] - 每届任期与其他董事相同，连任不超六年，满六年36个月内不得再被提名[13] 独立董事履职与解聘 - 不符合前两项任职条件应立即辞职，否则董事会解除职务[13] - 辞职致比例不符或缺会计专业人士，公司60日内完成补选[14] - 连续两次未亲自出席董事会且不委托他人，董事会30日内提议解除职务[18] 独立董事职责与会议 - 在薪酬与考核等委员会成员中占二分之一以上比例并担任召集人[19] - 审计委员会由独立董事中会计专业人士担任召集人[19] - 每年现场工作时间不少于15日[19] - 行使部分职权需全体独立董事过半数同意[16] - 部分事项经全体独立董事过半数同意后提交董事会审议[16] - 专门会议由过半数独立董事推举一人召集和主持[17] 独立董事信息披露与公司支持 - 年度述职报告最迟在发出年度股东会通知时披露[21] - 公司为其履行职责提供必要工作条件和人员支持[23] - 保证其享有与其他董事同等知情权，提前通知并提供足够资料[24] - 两名或以上认为资料不充分可联名要求延期，董事会应采纳[24] - 行使职权时公司相关人员应配合[24] - 聘请中介机构等费用由公司承担[24] 独立董事津贴与风险 - 公司给予适当津贴，标准由董事会制定预案，股东会审议通过并年报披露[24] - 可建立责任保险制度降低风险[25] 独立董事沟通与记录 - 公司健全与中小股东沟通机制[25] - 相关会议记录其意见，本人签字确认并制作工作记录[25] - 工作记录及公司提供资料至少保存十年[25] 制度生效与解释 - 本制度经股东会审议通过后生效，由股东会授权董事会负责解释[27]

通用电梯股份有限公司 累积投票制度实施细则 通用电梯股份有限公司 第一条 为完善通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）法人治理结 构，建立公司董事选举程序制度，保证股东权力得到充分行使，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《通用电梯股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制订本制度。 第二条 本制度所称累积投票制，是指公司股东会在选举董事时，股东所 持的每一有效表决权股份拥有与该次股东会应选董事总人数相等的投票权，股东 拥有的投票权等于该股东持有股份数与应选董事总人数的乘积，并可以集中使用， 即股东可以用所有的投票权集中投票选举一位候选董事，也可以将投票权分散行 使、投票给数位候选董事，最后按得票的多少决定当选董事。 第三条 本制度适用于选举或变更两名以上（含两名）的董事的议案。 第四条 本制度所称"董事"包括独立董事和非独立董事（不含职工代表 董事）。 第二章 董事候选人的提名 第五条 单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名非独立董事 候选人，单独或者合并持有公司股份 1%以上的股东有权提名独立董事候选人； 独立董事的选举亦适用本条规定，但 ...

第一条 为规范通用电梯股份有限公司（以下简称"公司"）的对外投资 行为，降低对外投资风险，提高对外投资效益和管理水平，使公司对外投资管 理真正做到科学化、民主化、合法化、规范化，依照《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国合同法》等国家法律、法规和业务规则以及《通用电梯股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 通用电梯股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总则 第二条 本制度所称的对外投资包括但不限于股票、债券等证券类对外投 资，公司出资设立企业、收购、兼并等股权类对外投资，及其他法律法规允许 的对外投资。 第三条 公司对外投资管理应遵循下列基本原则： （一）符合公司发展战略； 第四条 本制度适用于公司及控股子公司及其所属各职能部门。 第二章 公司对外投资审批权限 第五条 公司对外投资行为应按以下规定执行： 公司对外投资的审批应严格按照国家相关法律、法规和本公司《公司章程》 《股东会议事规则》《董事会议事规则》《总经理工作细则》等规定的权限履 行审批程序。 第六条 公司的对外投资事项同时涉及关联交易时，应参照公司《关联交 易管理制度 ...