投资者关系管理制度 南凌科技股份有限公司 投资者关系管理制度 （经公司于 2023 年 10 月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结构，规范公司 投资者关系管理工作，切实保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司与投资者关系管理工作指引》 等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际 情况，制订本制度。 第二条 投资者关系工作是指公司通过信息披露与交流，加强与投资者之间的 沟通，增进投资者对公司的了解和认同，提升公司治理水平，以实现公司整体利益 最大化和保护投资者合法权益的重要工作。 第三条 投资者关系管理工作应体现公平、公正、公开原则，平等对待全体投 资者，保障所有投资者享有知情权及其他合法权益。 第四条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。上市公司控股股东、 实际控制人以及董事、监事和高级管理人员应当为董事会秘书履行投资者关系管理 工作职责提供便 ...

招商证券股份有限公司 关于南凌科技股份有限公司 使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项的核查意见 经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154 号）同意注册,公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 18,230,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币 593,204,200.00 元，扣除相关发行费用人民币 65,275,986.43 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 527,928,213.57 元。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号）验证，募集资金净额已于 2020 年 12 月 15 日划至公司指定账户。公司对上 述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金 监管协议》。 二、募集资金的使用情况 根据《公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》及募集资金情况， 公司募投项目及募集资金使用计划如下： | 序号 | 项目名称 | 项目投资总额 | 募集资金投资额 | | --- | ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2023-063 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十一次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十一次会议 通知于 2023 年 10 月 22 日以书面或邮件方式向公司全体监事发出，会议于 2023 年 10 月 26 日（星期四）16:00 在公司总部会议室以现场结合通讯的表 决方式召开。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，本次会议的召集、 召开和表决程序符合相关法律法规以及《公司章程》的规定，会议形成的决 议合法有效。经全体参会监事认真讨论，会议审议并形成如下决议： 一、审议通过《2023 年第三季度报告》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 监事会认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备多年为上市公司 - 1 - 提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，在执业过程中遵循独立、 客观、公正的执业准则，能按时为公司出具各项专业报告，同意公司继续聘 任立信事务所为公司 2023 年度 ...

对外担保管理制度 南凌科技股份有限公司 对外担保管理制度 第六条 公司董事和高级管理人员应审慎对待和严格控制担保产生的债务风 险，并对违规或失当的对外担保产生的损失依法承担连带责任。 第一条 为了规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）对外担保的管 理，控制和降低担保风险，保障公司资产安全，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国担保法》（以下简称"《担保法》"）、《关于规范上市公司与关 联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担 保行为的通知》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司以第三人身份为他人提供保证、抵押、 质押或其他形式的担保，包括公司对子公司的担保。 第三条 本制度所称控股子公司是指全资子公司、公司的股权比例超过50% 的子公司和虽不足50%但公司拥有实际控制权的参股公司。公司控股子公司为公 司合并报表范围内的法人或其他组织提供担保的，公司应当在控股子公司履行审 议程序后及时披露。公司控股子公司为前述规定主体以外的其他主体提供担保的 ...

董事会提名 - 公司董事会提名毛杰为第三届董事会独立董事候选人[2] - 被提名人通过公司第三届董事会提名委员会资格审查[2] 任职资格 - 被提名人是非会计专业人士[6] - 被提名人及其直系亲属无相关股份及任职情况[7] - 被提名人近十二个月无禁止任职情形[8] - 被提名人近三十六个月无相关处罚及批评[9][10] - 被提名人兼任独立董事公司不超三家[10] - 被提名人在公司任独立董事未超六年[10]

第一条 为进一步完善南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构及董事会结构，促进公司规范运作，充分发挥独立董事在董事会中的作用， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公 司规范运作》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司独立董事管 理办法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《关于上市公司独 立董事制度改革的意见》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范 性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，制定本工作制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除独立董事外的任何其他职务，并与 公司及其主要股东不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉的义务。独立董事应 当按照相关法律、法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，维护公司整体 利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 第四条 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人或 者与公司及其主要股东、实际控制人存在利害关系的单位或个人的影响。 第五条 独立董事 ...

董事会薪酬与考核委员会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 （经公司于2023年10月26日召开的第三届董事会第十六次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为进一步建立健全南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事及 高级管理人员的薪酬与考核管理制度，完善公司治理结构，根据《中华人民共和 国公司法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门规章、规范性文件以及《公 司章程》等相关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会（以下简称"薪酬与考 核委员会"），并制订本议事规则。 第二条 薪酬与考核委员会是公司董事会按照相应法律法规及《公司章程》设 立的专门工作机构，主要负责制定公司董事及高级管理人员的考核标准并进行考 核，以及制定、审查薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本议事规则所称董事是指在公司担任执行职务并领取薪酬的董事；高 级管理人员是指董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及 《公司章程》规定的其他高级管理人员。 当召集人不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职权；召集 人既不履行职责，也不指定其他委员代行其职责时，任何一名委员均可将有关情 况向公司董事会报 ...

事前认可意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》《独 立董事工作制度》等规定，南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会第十三次会议将审议相关事项，相关会议资料已提交公司独立董事，我们作 为独立董事，本着认真、负责的态度查阅了公司董事会提供的相关资料，并基于 独立判断立场，现发表事前认可意见如下： 南凌科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 二〇二三年十月二十八日 1 一、关于公司续聘2023年度审计机构事项的事前认可意见 经核查，公司拟续聘的审计机构立信会计师事务所（特殊普通合伙），具备 多年为上市公司提供审计服务的经验、良好的职业操守和履职能力，其专业胜任 能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性能够满足公司审计工作的要求，公司 拟续聘审计机构的审议程序符合相关法律法规的规定，不存在损害全体股东特别 是中小股东利益的情况。 据此，同意将《关于公司续聘2023年度审计机构的议案》提交公司第三届董 事会第十三次会议审议，并同意提交公司股东大会审议。 独立董事： 陈永明 张建斌 王海茸 ...

董事会会议事规则 南凌科技股份有限公司 董事会议事规则 （经公司于 2023 年 10月 26 日召开的第三届董事会第十三次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议） 第一章 总则 第一条 为进一步规范南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会的 议事方式和决策程序，促使董事和董事会更加有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等法律法规、部门 规章、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，特制定 本议事规则。 第二章 董事 第二条 董事为自然人，有下列情形之一者，不得担任公司的董事： （一）无民事行为能力或者限制民事行为能力； （二）因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩 序，被判处刑罚，执行期满未逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满 未逾五年； （三）担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企 业的破产负有个人责任的，自该公司、企业破产清算完结之日起未逾三年； （四）担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人， 并负有 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2022-069 南凌科技股份有限公司 关于修订公司相关治理制度的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 26 日召开第三 届董事会第十三次会议，审议通过《关于修订公司相关治理制度的议案》。结合 公司实际情况，修订了公司部分治理制度，现将具体情况公告如下： 一、修订原因 1 上述制度中需提交股东大会审议的，需股东大会审议通过后方可生效。 上述制度修订后全文的具体内容公司同日已披露在指定报刊及巨潮资讯 网上。 特此公告。 南凌科技股份有限公司董事会 二〇二三年十月二十八日 2 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，根据《深圳证券交易所创 业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板 上市公司规范运作》《上市公司章程指引》《上市公司独立董事管理办法》等有 关规定和要求，结合公司的实际情况，修订了部分治理制度。 | 序 号 | 制度名称 | 类型 | 是否需要提交 股东大会审议 | | --- | - ...