内幕信息界定 - 持有公司5%以上股份的股东及其相关人员属内幕信息知情人[7] - 公司一年内购买、出售重大资产超资产总额30%等情况属内幕信息[7] - 公司董事等变动、新增借款或担保超上年末净资产20%等属内幕信息[8][11] 制度流程 - 内幕信息知情人登记制度于2024年8月26日经董事会审议通过[1] - 披露重大事项应向深交所报备内幕信息知情人档案[16] - 重大事项变化需及时补充报送档案[17] - 相关主体涉重大事项应填档案表[17] - 重大事项除填档案还应制作进程备忘录并签名[19] 监督与处罚 - 董事长为内幕信息知情人档案责任人，监事会监督制度实施[3][4] - 发现违规2个工作日内报深圳证监局和深交所[19] - 档案及备忘录至少保存10年[20] - 违规应自查处罚并备案，严重的视情节处罚或移交司法[23] - 股东擅自披露信息造成损失公司保留追责权利[24] 其他 - 制度未尽事宜按国家规定和《公司章程》执行[26] - 制度由董事会解释，审议通过日起生效[26]

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-036 南凌科技股份有限公司 关于为全资子公司提供担保的进展公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、担保情况概述 1、已经审批的担保额度 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 5 月 31 日召开了第 三届董事会第十六次会议，审议通过了《关于为全资子公司提供担保的议案》， 同意公司为全资子公司南凌科技发展（香港）有限公司（以下简称"香港南凌"） 分别与两家合作银行折合人民币1,000万元及港币1,000万元（金额涉及外币的， 按 2024 年 5 月 31 日中国人民银行公布的人民币汇率中间价折算，如遇汇率波 动，对应的金额会相应变化，下同）的贷款业务提供连带责任的保证，担保范围 包括但不限于申请银行授信业务（包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、 信用证、商业票据融资）发生的一般连带责任担保及融资类担保。具体内容详见 公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网披露的《关于为全资子公司提供 担保的公告》（公告编号：2024-025）。 2、为全资子公司提供担 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-035 南凌科技股份有限公司 关于高级管理人员辞职的公告 南凌科技股份有限公司董事会 二〇二四年六月二十八日 黄玉华先生直接持有公司股份 43,200 股，通过淮安众人佳业创业投资合伙 企业（有限合伙）间接持有公司股份 789,800 股，公司将根据《2021 年限制性股 票激励计划》的有关规定对黄玉华先生直接持有的已获授尚未解除限售的 43,200 股限制性股票予以回购注销，目前正在履行回购注销手续。截至目前，黄玉华先 生不存在应当履行而未履行的承诺事项。 黄玉华先生离职后将严格按照《公司法》《证券法》《上市公司股东减持股份 管理暂行办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18 号——股东及董 事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律法规及相关承诺进行股份管理。 公司董事会谨向黄玉华先生在任职副总经理期间对公司发展所做出的贡献 表示衷心感谢！ 特此公告。 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会于 2024 年 6 月 28 日收到 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-034 南凌科技股份有限公司 关于募集资金专项账户注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意南凌科技股份有限公司首次公开发行 股票注册的批复》（证监许可〔2020〕3154 号）同意注册,公司首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 18,230,000 股，每股面值 1 元，每股发行价格为人民币 32.54 元，募集资金总额为人民币 593,204,200.00 元，扣除相关发行费用人民币 65,275,986.43 元（不含税）后，实际募集资金净额为人民币 527,928,213.57 元。 经立信会计师事务所（特殊普通合伙）《验资报告》（信会师报字[2020]第 ZI10695 号）验证，募集资金净额已于 2020 年 12 月 15 日划至公司指定账户。公司对上 述募集资金采取专户存储管理，并与开户银行、保荐机构分别签订了《募集资金 监管协议》。 为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据中国证监会《上 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-033 南凌科技股份有限公司 关于回购注销部分限制性股票减少注册资本 1 公司本次回购注销部分限制性股票将导致注册资本减少，根据《中华人 民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人。公司债 权人自接到公司通知书之日起 30 日内、未接到通知书的自本公告披露之日起 45 日内，有权凭有效债券文件及相关凭证要求公司清偿债务或者提供相应的 担保。债权人如未在规定期限内行使上述权利的，不会因此影响其债权的有 效性，相关债务（义务）将由公司根据原债权文件的约定继续履行，本次回 购注销将按法定程序继续实施。 暨通知债权人的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 债权人可采用信函、传真、邮件的方式申报，具体方式如下: 一、通知债权人事由 公司将在本次部分限制性股票回购注销完成后依法办理相应的工商变更 登记手续。本次回购注销完成后，公司总股本将从 13,186.4605 万股变更为 13,169.1805 万股（最终以本次回购注销事项完成后中国证券登记结算有限公 司深圳分公司出具的股 ...

法律意见书 中国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 电话(Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：https://www.sundiallawfirm.com 法律意见书 信达会字（2024）第183号 致：南凌科技股份有限公司 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受南凌科技股份有限公司（以 下简称"贵公司"）的委托，指派律师参加了贵公司2024年第一次临时股东大会 （以下简称"本次股东大会"），并进行了必要的验证工作。现根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司股东大会规则》（以 下简称"《股东大会规则》"）以及贵公司《公司章程》的规定，按照律师业公 认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本次股东大会的召集和召开程序、 出席会议人员和召集人的资格、表决程序和表决 ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-032 2、网络投票时间：2024 年 6 月 17 日（星期一） 南凌科技股份有限公司 2024 年第一次临时股东大会决议公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次股东大会未出现否决议案的情形。 2、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）会议召开情况 1、现场会议召开时间：2024 年 6 月 17 日（星期一）14:50 其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024 年 6 月 17 日 9:15－9:25、9:30－11:30、13:00－15:00； 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票开始投票的时间为：2024 年 6 月 17 日 9:15-15:00。 3、股权登记日：2024 年 6 月 11 日（星期二） 4、现场会议召开地点：深圳市福田区深南大道 1006 号深圳国际创新中心 A 栋 16 层南凌科技股份有限公司总部会议室 5、会议召开方式：现场投票与网络投票表决相结合 6、会议召集 ...

南凌科技股份有限公司章程 （经公司于 2024 年 6月 17 日召开的 2024 年第一次临时股东大会审议通过） 二零二四年六月 | 目录 | | --- | | 第一章 | | 总则 | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和范围 | 2 | | 第三章 | | 股份 | 2 | | 第一节 | | 股份发行 | 2 | | 第二节 | | 股份增减和回购 | 3 | | 第三节 | | 股份转让 | 4 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 5 | | 第一节 | | 股东 | 5 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 7 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 11 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 13 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 14 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 17 | | 第五章 | | 董事会 | 22 | | 第一节 | | 董事 | 22 | | 第二节 | | 董事会 | 24 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 30 | | 第七章 | | ...

证券代码：300921 证券简称：南凌科技 公告编号：2024-026 南凌科技股份有限公司 第三届监事会第十四次会议决议公告 本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏。 南凌科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十四次会议 通知于 2024 年 5 月 27 日（星期一）以书面或邮件方式向公司全体监事发出， 会议于 2024 年 5 月 31 日（星期五）以书面传签的方式召开，表决截止时间 为 2024 年 5 月 31 日下午 15：00。公司监事会成员 3 人，实际出席监事会 3 人，分别为：刘辉床先生、仇志强先生、郭铁柱先生。会议由监事会主席刘辉 床先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序符合相关法律法规以及《公 司章程》的规定，会议形成的决议合法有效。经全体参会监事认真讨论，会议 审议并形成如下决议： 一、审议通过《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分第一类限制 性股票的议案》 表决情况：3 票同意、0 票反对、0 票弃权、0 票回避； 经审议，监事会认为：根据公司《2021 年限制性股票激励计划》的相关规 定，因公司 202 ...

激励计划授予 - 2022年10月17日股东大会通过激励计划议案[9] - 2022年12月5日向94人首次授予240万股限制性股票[10] - 2023年8月28日向31人授予60万股预留限制性股票[11] 价格调整 - 2023年6月26日限制性股票授予价调为8.63元/股[10] 归属与作废 - 2024年3月8日88人可归属43.6435万股[12] - 2024年5月31日作废102.8750万股限制性股票[13][16][17]