会议信息 - 公司第三届董事会第十九次会议于2023年11月9日上午11:00召开[2] - 会议应出席董事9人，实际出席9人[2] 议案情况 - 审议通过《关于拟变更经营范围并修订<公司章程>的议案》[3] - 提案股东周鹏伟持股比例超3%[4] - 议案表决赞成9票，反对、弃权、回避均为0票[5]

上海市翔丰华科技股份有限公司 章 程 二零二三年十一月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 5 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 6 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 14 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 15 | | 第五节 | 股东大会的召开 17 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 20 | | 第五章 | 董事会 25 | | 第一节 | 董事 25 | | 第二节 | 董事会 30 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 35 | | 第七章 | 监事会 37 | | 第一节 | 监事 37 | | 第二节 | 监事会 38 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 39 | | 第一节 | 财务会计制度 39 | | --- | --- | | 第二节 | 内部审计 44 | | 第三节 | 会计师事务 ...

证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-103 债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会增加临时提案 暨股东大会补充通知的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完 整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"或"翔丰华"）已于 2023 年 10 月 31 日召开了第三届董事会第十八次会议，会议决定于 2023 年 11 月 20 日召 开 2023 年第三次临时股东大会，具体内容详见公司于 2023 年 11 月 2 日在创业板信 息披露指定网站披露的《关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知》（公告编号： 2023-100）。 公司董事会于 2023 年 11 月 9 日收到公司持股 3%以上股份的股东周鹏伟先生以 书面形式提交的《关于提请增加深圳市翔丰华科技股份有限公司 2023 年第三次临时 股东大会临时提案的函》，提请将《关于拟变更经营范围并修订<公司章程>的议案》 以临时提案的方式提交至公司 2023 年第三次临时股东大会审议。该议案已经公司第 ...

公司变更 - 拟将名称从深圳市翔丰华科技股份有限公司变更为上海市翔丰华科技股份有限公司[2] - 拟将住所从深圳市龙华新区变更为上海市宝山区萧云路635弄11号（A7栋）[2] 资本与股份 - 注册资本拟从10783.9341万元变更为10933.6341万元[3] - 股份总数拟从107839341股变更为109336341股[3] 其他 - 经营范围拟变更为一般项目，含技术服务等多项内容[3] - 章程修订需提交股东大会审议批准，授权管理层办理工商变更登记等事宜[5] - 公司制度文件中涉及公司名称的内容待工商变更登记完成后相应调整[4]

经营范围变更 - 2023年11月9日董事会通过拟变更经营范围并修订《公司章程》议案[1] - 变更前含改性石墨负极材料等业务，变更后为技术服务等业务[1][2] 章程修订 - 董事会对《公司章程》有关条款修订，待工商登记后部分制度文件相应调整[2] - 修订需股东大会审议批准，董事会提请授权办理工商登记等事宜[3]

公司经营情况 - 2023年1-9月公司营业收入为1,324,648,605.97元，同比下降17.59% [1] - 2023年1-9月归属于上市公司股东的净利润为89,806,845.34元，同比下降24.48% [1] 国际客户拓展 - 公司正在积极接触德国大众、韩国SKI、日本松下等国际知名锂电池企业，但具体合作进度涉及保密协议 [2] 可转债发行情况 - 公司向不特定对象发行可转换公司债券进程顺利，可转债已完成上市，得到投资者的关注和支持 [3] 新产品研发进展 - 公司高性能硬碳负极材料产品正在相关客户测试中 [4] - 公司已研发出高能量密度兼顾快充性能的人造石墨负极材料和快充长寿命B型二氧化钛负极材料产品，现已移交客户测试 [5] 客户结构变化 - 公司前几大客户相对稳定，未发生较大变化 [6] 市场拓展计划 - 公司产品可广泛用于动力、3C消费电子和工业储能等锂电池领域，公司持续跟踪下游终端应用和市场需求，积极拓展市场和客户 [7] - 目前公司也在积极接触国内一些做3C消费电子类电池的厂商 [7]

深圳市翔丰华科技股份有限公司 独立董事关于第三届董事会第十八次会议 相关事项的独立意见 根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、深圳市翔丰华科技股份有限 公司（以下简称"公司"）的《公司章程》和公司《独立董事工作制度》等有关 规定，我们作为公司的独立董事，经过对有关事项进行认真核查，基于独立判断 的立场，就公司第三届董事会第十八次会议审议的相关事项发表以下独立意见： 一、关于拟变更公司名称和注册地址的独立意见 年 月 日 二、关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的独立意见 公司为合并报表范围内的子公司提供担保，是基于子公司日常业务的需要， 子公司经营情况稳定，资信状况良好，担保风险可控。上述担保事项不存在损害 公司和全体股东、特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司按持股比例为子 公司申请固定资产贷款及保函额度提供担保，并同意将该议案提交股东大会审议。 三、关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的独立意见 本次审议公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项，履行了必要的 决策程序，符合相关法律、法规的要求以及公司《公司章 ...

债券代码：123225 债券简称：翔丰转债 证券代码：300890 证券简称：翔丰华 公告编号：2023-97 深圳市翔丰华科技股份有限公司 关于拟为控股子公司向银行申请综合授信提供担保的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、 完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、公司 2023 年度提供担保总额超过公司最近一期经审计归母净资产 100%， 敬请广大投资者注意投资风险。 2、该事项尚需提交股东大会审议通过。 一、担保情况概述 深圳市翔丰华科技股份有限公司（以下简称"公司"）的控股子公司上海 翔丰华科技发展有限公司（以下简称"子公司"或"上海翔丰华"）拟向以中 国建设银行股份有限公司上海分行为主办行，由中国建设银行股份有限公司上 海分行，上海银行股份有限公司上海分行、中国银行股份有限公司上海分行、 华夏银行股份有限公司上海分行、上海浦东发展银行股份有限公司组建的银团 申请 65,000 万元的固定资产贷款，贷款期限 20 年。根据该笔贷款的贷款方案， 公司需按持股比例为子公司提供担保，上海翔丰华以建设期项目土地和在建工 程抵押，建成后转现房抵押。同时，上海翔丰华拟向中国 ...

公司基本信息 - 公司于2020年9月17日在深交所创业板上市，首次发行2500万股[8] - 公司注册资本为10933.6341万元[9] - 公司股份总数为10933.6341股，普通股10933.6341股，其他种类股0股[18] 发起人认购股份 - 发起人周鹏伟于2016年6月23日以净资产认购1562.0814万股[17] - 发起人北京启迪汇德创业投资有限公司于2016年6月23日以净资产认购820.7981万股[17] - 发起人常州武岳峰创业投资合伙企业（有限合伙）于2016年6月23日以净资产认购798.7392万股[17] 股份转让限制 - 发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年内不得转让；公开发行股份前已发行的股份，自上市交易之日起1年内不得转让[25] - 公司董事、监事、高级管理人员任职期间每年转让的股份不得超过所持同种类股份总数的25%，所持股份自上市交易之日起1年内不得转让，离职后半年内不得转让[26] 股东权益与义务 - 董事、监事、高级管理人员、持有公司股份5%以上的股东，6个月内买卖股票所得收益归公司所有，董事会应收回收益[26] - 连续180日以上单独或合并持有公司1%以上股份的股东，可书面请求监事会或董事会向法院诉讼[34] - 持有公司5%以上有表决权股份的股东质押股份，应自事实发生当日书面报告公司[38] 重大事项审议 - 重大交易事项需审议，涉及资产总额、营业收入、净利润等指标占比超50%且有绝对金额要求[40][41] - 购买或出售资产交易累计计算达最近一期经审计总资产30%，需经出席股东大会股东所持表决权2/3以上通过[42] - 与关联人交易金额超3000万元且占公司最近一期经审计净资产绝对值5%以上需决议[42] 股东大会相关 - 年度股东大会每年召开1次，应于上一会计年度结束后6个月内举行[45] - 单独或合计持有公司10%以上股份股东等可请求召开临时股东大会，有相应流程[50] - 单独或合并持有公司3%以上股份的股东，有权向公司提出提案，可在股东大会召开10日前提临时提案[55] 董事会相关 - 公司董事会由9名董事组成，其中3名为独立董事，设董事长1人[102] - 董事会应设立审计委员会，可设提名、薪酬与考核、战略委员会等[102] - 董事会每年至少召开两次会议，提前10日书面通知[110] 利润分配 - 公司分配当年税后利润时，提取10%列入法定公积金，累计额达注册资本50%以上可不再提取[143] - 公司每年以现金方式分配的利润不少于当年可分配利润的20%[146] - 子公司每年现金分红金额不少于当年可分配利润的20%[151] 其他 - 公司在会计年度结束后4个月内报送年度财报，6个月后2个月内报送半年度财报，3个月和9个月后1个月内报送季度财报[141][142] - 会计师事务所聘期1年，可续聘[163] - 公司合并应自决议之日起10日内通知债权人，30日内公告[172]

深圳市翔丰华科技股份有限公司 监事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范监事会的议事方式和表决程序，促使监事和监事会有效地履 行监督职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、法规和规 范性文件及《深圳市翔丰华科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的 有关规定，制定本规则。 第二条 监事会是公司依据《公司法》和《公司章程》设立的机构，对全体 股东负责；根据《公司章程》及全体股东授予的职责和权利，对公司财务以及公 司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，保障股东 利益、公司利益和员工的利益不受侵犯。 第三条 监事应当遵守法律、法规和《公司章程》，忠实履行监督职责。 监事依据有关法律、法规、《公司章程》及本规则的规定行使监督权的活动受 法律保护，公司应采取有效措施保障监事的知情权，为监事正常履行职责提供必 要的协助，任何人不得干预、阻挠。 第二章 监事会的组成和职权 第四条 公司依法设立监事会，监事会是公司依法设立的监督机构，对股东 大会负责并报告工作。 第五条 监事会由 3 名监事组成，其 ...