第二条 公司董事会是内幕信息的管理机构。董事会办公室具体负责公司内 幕信息的日常管理工作。公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和 完整。董事长为主要责任人。 公司董事会秘书为内幕信息管理工作负责人，董事会秘书负责办理公司内幕 信息知情人的登记入档事宜和备案工作，如实、完整记录内幕信息在公开披露前 的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信息知情人名单及其知悉内 幕信息的时间，按照相关法律法规的要求及时向证券交易所报备相关资料。董事 长与董事会秘书应当对内幕信息知情人档案的真实、准确和完整签署书面确认意 见。公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督。 本制度适用于公司各部门、分、子公司以及公司能够对其实施重大影响的参 股公司和本制度所规定的其他内幕信息知情人。 第一章 总则 第一条 为规范安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）内幕信息 管理，完善内外部信息知情人管理事务，加强内幕信息保密工作，避免内幕交易， 维护信息披露的公平原则，保护广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内 幕信息知情人登记管 ...

安徽华业香料股份有限公司 第五届董事会独立董事专门会议2024年 第一次会议的审查意见 2、聘任徐霞云女士为公司财务总监；聘任吴旭先生、汪民富先生、王天义 先生、王毅先生、汪炎先生、陈亮先生为公司副总经理； 3、聘任陈亮先生为公司董事会秘书；聘任董金龙先生为公司证券事务代表。 1 独立董事：姚运金、姚王信、吴光洋 安徽华业香料股份有限公司董事会 2024年1月5日 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司 独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023年8月修订）》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（ 2023年修订）》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律法规、规范性文件以 及《安徽华业香料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规 定，安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事于2024年1月5日 以现场方式召开第五届董事会独立董事专门会议2024年第一次会议，就审议事 项发表如下审查意见： 一、对聘任高级管理人员和证券事务代表的审查意见 公司已提供了徐基平先生、徐霞云女士、吴旭先生、汪民富先生、王天义 先 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-003 安徽华业香料股份有限公司 第五届董事会第一次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 1 月 5 日召开 2024 年第一次临时股东大会选举产生公司第五届董事会成员后，为保证公司董事会工作 的衔接性和连贯性，第五届董事会第一次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于 2024 年 1月 5 日以现场结合通讯的会议方式在公司会议室召开，会议通知以现场口 头和通讯方式临时发出，经全体董事一致同意豁免本次董事会会议通知时限。本次 会议应参会董事 9 名，实际参会董事 9 名，全体董事共同推举华文亮先生主持会议， 公司监事和高管列席本次会议。本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规 章、规范性文件和《安徽华业香料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定。 二、董事会会议审议情况 1、审议通过《关于豁免公司第五届董事会第一次会议通知时限的议 ...

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-002 安徽华业香料股份有限公司 2024年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 特别提示: 2、本次股东大会无增加、变更议案的情形； 3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。 一、会议召开和出席情况 （一）安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）2024年第一次临时股东 大会通知于2023年12月21日以公告的形式发出。公司于2024年1月3日披露了《关于 召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告》（公告编号：2024-001），具体内 容详见当日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）发布的相关公告。 （二）会议召开方式：本次会议以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 （三）会议召开时间： 1、现场会议召开时间：2024年1月5日（星期五）下午14：30 2、网络投票时间：2024年1月5日（星期五）通过深圳证券交易所交易系统进行 网络投票的时间为2024年1月5日的交易时间，即9:15-9:2 ...

股东大会召集与召开 - 公司第四届董事会2023年12月20日决议召集本次股东大会，12月21日发出通知[4] - 2024年1月5日14:30召开现场会议，网络投票时间为当日9:15 - 15:00[5] 股东出席情况 - 出席股东及代理人5人，持股45,618,300股，占比61.1875%[8] - 现场会议股东及代表4人，持股45,614,600股，占比61.1825%[8] - 网络投票股东1人，持股3,700股，占比0.0050%[8] - 中小投资者1人，持股3,700股，占比0.0050%[8] 议案表决情况 - 多项选举议案同意票数不等，中小投资者同意票不同[14][15][16][17][18][20][21][22][23][24] - 《关于修订<独立董事工作制度>的议案》同意45,618,300股，占比100%[25] - 香料工程技术研究中心项目议案同意45,618,300股，占比100%[26] 表决结果与合规性 - 本次股东大会表决结果为通过[26][27] - 律师认为表决程序、结果及召集、召开程序合法有效[27][28]

证券代码：300886 证券简称：华业香料 公告编号：2024-001 2、会议召集人：公司董事会 3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、规范 性文件和《公司章程》的规定。 4、会议召开时间： （1）现场会议时间：2024年1月5日（星期五）下午14:30 安徽华业香料股份有限公司 关于召开2024年第一次临时股东大会的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 安徽华业香料股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会第二十三会议 审议通过了《关于召开公司2024年第一次临时股东大会的议案》，决定于2024年1月 5日（星期五）召开 2024年第一次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并已于 2023年12月21日在中国证券监督管理委员会指定的创业板信息披露网站巨潮 资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于召开2024年第一次临时股东大会的通 知》（公告编号：2023-062），现将本次股东大会的有关事项再次提示如下： 一、召开会议的基本情况 1、会议届次： ...

违规问题 - 董事会运作不规范，审议薪酬议案时董事未回避[1] - 内幕信息知情人登记管理不规范，制度未及时修订完善且个别事项未按规定登记[1] 监管要求 - 深交所要求公司董事会重视问题、及时整改[2] - 提醒公司按规定履行信息披露义务，董事会成员承担保证责任[2] 监管函信息 - 监管函发布于2023年12月28日，编号为创业板监管函〔2023〕第164号[2][1] - 安徽证监局决定文号为〔2023〕66号[1] - 违反《创业板股票上市规则（2023年修订）》等规定[2]

内幕信息知情人登记管理不规范。华业香料《内幕信息知情人登记管理制度》未按照《上市公司监管指引第 5 号 ——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告〔2022〕17号)第五条要求及时修订完善。公司存在个别事项 未按规定进行内幕信息知情人登记。以上情形不符合《上市公司监管指引第5号-—上市公司内幕信息知情人登记管理 制度》(证监会公告〔2022〕17 号)第五条、第六条第一款的规定。 你作为时任董秘，根据《上市公司监管指引第5号-—上市公司内幕信息知情人登记管理制度》(证监会公告 〔2022〕17号)第十六条第一款的相关规定，我局决定对你采取监管谈话的监督管理措施，并计入证券期货市场诚信档 案。现要求你于2024年1月15日10时携带有效身份证件到安徽证监局（合肥市高新区天波路6号）接受监管谈话。 如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请， 也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执 行。 名 称 关于对付林采取监管谈话措施的决定 文 号 中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决 ...

合规问题 - 公司董事会运作不规范，审议薪酬议案时董事未回避[1] - 公司内幕信息知情人登记管理不规范，存在未按规定登记情况[1] 监管措施 - 安徽证监局责令公司改正并出具警示函，计入诚信档案[2] - 公司需30日内提交书面整改报告[2] 救济途径 - 不服措施可60日内申请行政复议或6个月内起诉[2]

监管问题 - 公司收到安徽证监局责令改正及警示函决定〔2023〕66号[1] - 存在董事会运作、内幕信息知情人登记管理不规范问题[1][2] 整改要求 - 30日内提交书面整改报告[3] 应对措施 - 采取整改措施，提高治理与信息披露质量[4] 公告信息 - 公告发布于2023年12月28日[5]